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华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
华泰柏瑞基金经管有限公司
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金
基金合同
基金经管东说念主：华泰柏瑞基金经管有限公司
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
目 录
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
第一部分 绪论
一、强硬本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，门径基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作
经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监
督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路
经管办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金
流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、《公开召募
证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》
（以下简称“《指数基金指点》”）
和其他相关法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同尽头他相关章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当
事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金法》、
基金合同尽头他相关章程召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎力图的原则经管和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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投资者应当崇拜阅读基金招募讲明书、基金家具府上撮要、基金合同等信
息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履
行相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的相关章
节。侧袋机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相关内容并关怀本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
七、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投
资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、
创新企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制相关的独有风险。
八、本基金钞票投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、商场制
度以及来回法令等各异带来的独有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价
格波动较大的风险、流动性风险、退市风险、投资集结风险等。
九、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪弊端约束未达约定
想法、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明
书。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充
尽头更新
品府上撮要》尽头更新
额发售公告》
司法解释、行政法令以尽头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、汇报等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念
出的改进
日实施的《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其通常作念出
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的改进
施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改进
机关对其通常作念出的改进
日实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机
关对其通常作念出的改进
务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
正当登记并存续或经相关政府部门批准开拓并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资经管办法》及相关法律法例则程，使用来自境外的资金
进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合
格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来回账户信息查询等
行径
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证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售
服务契约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等
理有限公司或接受华泰柏瑞基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构
经管的基金份额余额尽头变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、挽回或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证实的
日历
产算帐完毕，算帐后果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得逾越 3 个月
敞开日
是门径基金经管东说念主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管
理东说念主和投资东说念主共同遵照
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请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告章程的条件，央求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额挽回为基
金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形势
加上基金挽回中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金挽回中转入
央求份额总和后的余额)逾越上一敞开日基金总份额的 10%
行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松弛
款项尽头他钞票的价值总和
值和基金份额净值的流程
刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介
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基金份额握有东说念主服务的用度
不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、
申购用度而不从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在
投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金钞票入网
提销售服务费的，称为 C 类、I 类基金份额
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公开拓行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或
来回的债券等
额净值的形势，将基金调节投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受挫伤并得到公道对待
进行处置算帐，目的在于灵验荫庇并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于
流动性风险经管器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，荒谬账户称
为侧袋账户
致公允价值存在紧要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确
定性的钞票
回购，中央银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，
非金融企业债务融资器具，钞票支握证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其
他具有精好意思流动性的货币商场器具
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合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司
到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令改进后，
如适用本基金，相关内容以改进后法律法例、业务法令为准。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
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二、基金的类别
股票型证券投资基金、指数基金
三、基金的运作形势
契约型敞开式
四、基金的投资想法
细致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。
五、基金的最低召募份额总额及金额
本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额不低于 2 亿元。
六、基金份额运转发售面值和认购用度
本基金基金份额运转发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募讲明书的章程践诺；C 类、I 类基金
份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按期
八、标的指数
上证 180 指数。
九、基金份额类别
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本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别
基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金
份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为
C 类、I 类基金份额。
本基金 A 类、C 类、I 类基金份额折柳设立基金代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额将折柳筹办基金份额净值和
基金份额累计净值并单独公告。
投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。
相关基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金经管东说念主笃定，并在招募说
明书中公告。
根据基金销售情况，在相宜法律法例且不挫伤已有基金份额握有东说念主权益的情
况下，基金经管东说念主在履行恰当法子后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合
同章程的范围内变更现存基金份额类别的收费形势、调节基金份额分类办法及规
则等，无需召开基金份额握有东说念主大会，但调节前基金经管东说念主需实时公告。
十、若基金经管东说念主注册并成立追踪团结标的指数的来回型敞开式指数基金
（ETF），在不改变本基金投资想法的前提下，本基金可变更为该 ETF 的团结基
金。该团结基金将其绝大部分基金财产投资于追踪团结标的指数的 ETF，细致跟
踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。该团结基金具体投资范
围及比例等将依据届时灵验的法律法例或监管机构要求笃定。以上变更需经基金
经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有东说念主大会
审议。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售形势、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金经管东说念主网站。
相宜法律法例则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率在遵照相关法律法例的情况下，由基金管
理东说念主决定，并在招募讲明书中列示，基金认购用度不列入基金财产。本基金 C
类、I 类基金份额不收取认购费。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份
额握有东说念主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的筹办方法在招募讲明书中列示。
认购份额的筹办保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确
实收受到认购央求。认购的证实以登记机构的证实后果为准。对于认购央求及认
购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。
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三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募讲明书或相关公告。
体限制和处理方法请参看招募讲明书或相关公告。
笔 A 类基金份额的认购央求单独筹办，但已受理的认购央求不允许取销。
金经管东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相隐匿前述 50%比例
要求的，基金经管东说念主有权断绝该等沿路或者部分认购央求。投资者认购的基金份
额数以基金合同胜利后登记机构的证实为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主理理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面证实之日起，基金合同胜利；不然基金合同不胜利。基金经管东说念主
在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同胜利事宜赐与公告。基金经管东说念主应
将基金召募时间召募的资金存入荒谬账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得
动用。
二、基金合同不可胜利时召募资金的处理形势
如果召募期限届满，未慷慨基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列办事：
期活期进款利息；
基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票边界
基金合同胜利后，贯穿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或
者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期叙述中赐与线路；
贯穿 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监
会叙述并建议责罚决策，如握续运作、挽回运作形势、与其他基金合并或者终结
基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。
若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述章程将取消、改换或补
充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程践诺。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回风景
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主
在招募讲明书或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业风景或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时辰
投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回
所、深圳证券来回所的重大来回日的来回时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同胜利后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时
间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应
的调节，但应在实施日前依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上公告。
基金经管东说念主可根据试验情况照章决定本基金起头办理申购的具体日历，具体
业务办理时辰在申购起头公告中章程。
基金经管东说念主自基金合同胜利之日起不逾越 3 个月起头办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回起头公告中章程。
在笃定申购起头与赎回起头时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的起头时辰。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者挽回。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或挽回
央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或挽回价钱为下一敞开日基
金份额申购、赎回或挽回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行筹办；
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序赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金经管
东说念主必须在新法令起头实施前依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上公
告。
四、申购与赎回的法子
投资东说念主必须根据销售机构章程的法子，在敞开日的具体业务办理时辰内建议
申购或赎回的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项的，
申购成立；登记机构证实基金份额时，申购胜利。若申购款项在章程时辰内未全
额到账，则申购不成立。
基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。
投资者在提交赎回央求时，必须有宽裕的基金份额余额，不然所提交的赎回央求
不成立。投资东说念主赎回央求胜利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎
回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项
的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。
遇证券、期货来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能约束的身分影响业务处理流
程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个办事日划出。
基金经管东说念主应以来回时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购
或赎回央求日(T 日)，在重大情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有
效性进行证实。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
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点柜台或以销售机构章程的其他形势查询央求的证实情况。若申购不成立或无
效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务法令，对上述业
务办理时辰进行调节，本基金经管东说念主将于调节起头实施前按摄影关章程赐与公
告。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机
构确乎收受到央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实后果为准。对于央求的
证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。不然，由此产生的投资东说念主任
何损失由投资东说念主自行承担。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募讲明书或相关公告。
体章程请参见招募讲明书或相关公告。
参见招募讲明书或相关公告。
基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的合
法权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采纳上述措施对基金
边界赐与约束。具体见基金经管东说念主相关公告。
份额的数目限制。基金经管东说念主必须在调节实施前依照《信息线路办法》的相关
章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度尽头用途
值在本日收市后筹办，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当法子，可
以恰当蔓延筹办或公告。
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明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募讲明书中
列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有
效份额单元为份，上述筹办后果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募讲明书中列示。赎回金额为按实
际证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单元为元。上述筹办后果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影关法律法例设定，具体
见招募讲明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的筹办方法和收费形势由基金经管东说念主根据基金合同的章程笃定，并在招募讲明
书中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的范围内调节费率或收费形势，并最
迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作门径遵命相关法律法例以及
监管部门、自律法令的章程。
场情况制定基金促销磋商。针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行径。
在基金促销行径时间，基金经管东说念主不错恰当调低基金的销售费率。
七、断绝或暂停申购的情形
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发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：
投资东说念主的申购央求。
基金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
商证实后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相隐匿 50%集结度的情形。
导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法重大运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂
停申购时，基金经管东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果
投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购
的情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎
回款项：
投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。
基金钞票净值。
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
经管东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。
商证实后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或延
缓支付赎回款项时，基金经管东说念主应按章程报中国证监会备案，已证实的赎回申
请，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账
户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出
现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额握有东说念主在央求
赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除
时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理形势
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金
挽回中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金挽回中转入央求份额
总和后的余额)逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决
定全额赎回或部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才气支付投资东说念主的沿路赎回央求时，
按重大赎回法子践诺。
（2）部分展期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有穷苦或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大
波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账
户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销；弃取展期赎回的，将自动转入
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下一个敞开日与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该
类基金份额净值为基础筹办赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资
东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理，
部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回央求逾越上一开
放日基金总份额的 20%，基金经管东说念主不错先行对该单个基金份额握有东说念主超出
的赎回央求，基金经管东说念主根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”
的约定形势与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。如下一敞开日，该单
一基金份额握有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一敞开日基金总份额 20%的，继
续按前述法令处理，直至该单一基金份额握有东说念主单个敞开日内央求赎回的基金
份额占上一敞开日基金总份额的比例低于 20%。
（4）暂停赎回：贯穿 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管
东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支
付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并展期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募讲明书章程的其他形势在 3 个来回日内汇报基金份额握有东说念主，讲明相关处理方
法，并依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
相关章程，最迟于再行敞开日在章程媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也
不错根据试验情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行
发布再行敞开的公告。
十一、基金挽回
基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金经管东说念主经管的其他基金之间的挽回业务，基金挽回不错收取一定的挽回
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费，相关法令由基金经管东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前见知基金托管东说念主与相关机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额握有东说念主通
过中国证监会招供的来回风景或者来回形势进行份额转让的央求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。
十三、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来回过户，或者
按摄影关法律法例或国度有权机关要求的形势进行处理的行径。无论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据胜利司法文告将基金份额握有东说念主握有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关府上，对于相宜条件的非来回过户央求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。
十四、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。
十五、按期定额投资磋商
基金经管东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资磋商，具体法令由基金经管东说念主另
行章程。投资东说念主在办理按期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募讲明书中所章程的按期定
额投资磋商最低申购金额。
十六、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
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被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派
与支付。
如相关法律法例允许基金经管东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金经管东说念主将制定和实施相应的业务法令。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或相关公
告。
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第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金经管东说念主
（一） 基金经管东说念主简况
称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司
住所：中国（上海）目田贸易教师区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1
号 17 层
法定代表东说念主：贾波
开拓日历：2004 年 11 月 18 日
批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号
组织格局：有限办事公司
注册本钱：贰亿元东说念主民币
存续期限：握续筹办
推敲电话：（021）38601777
（二） 基金经管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同胜利之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并经管基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例则程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度相关法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
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理；
（9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹职权，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通业务；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、
赎回、挽回、非来回过户、转托管和按期定额投资等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同胜利之日起，以憨厚信用、严慎力图的原则经管和运用基
金财产；
（4）配备宽裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹办形势经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金折柳
经管，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同尽头他相关章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
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（8）采纳恰当合理的措施使筹办基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜基金合同等法律文献的章程，按相关章程筹办并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度、中期和年度基金叙述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同尽头他相关章程，履行信息线路及报
告义务；
（12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、
基金合同尽头他相关章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他
东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部
专科参谋人提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同尽头他相关章程召集基金份额握有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关府上，保存期限不低于法律法例则程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，况且
保证投资者概况按照基金合同章程的时辰和形势，随时查阅到与基金相关的公开
府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；
（18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并汇报基金托管东说念主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益
时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向
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基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行径承担办事；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可胜利，
基金经管东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
邮政编码：100031
法定代表东说念主：谷澍
成随即间：2009 年 1 月 15 日
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
批准开拓机关和批准开拓文号：中国银监会银监复200913 号
组织格局：股份有限公司
注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币
存续时间：握续筹办
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自基金合同胜利之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金
财产；
（2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例则程或监管部门批准的
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其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗基金
合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，
有权申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以憨厚信用、力图尽责的原则握有并安全督察基金财产；
（2）开拓荒谬的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备宽裕的、
及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金折柳设立账户，独处核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、基金合同尽头他相关章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、基金合同尽头他相关章程另有规
定外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主筹办的基金钞票净值、各种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息线路事项；
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（10）对基金财务司帐叙述、季度、中期和年度基金叙述出具想法，讲明基
金经管东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金经管
东说念主有未践诺基金合同章程的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措
施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关府上，保存期
限不低于法律法例则程的最低期限；
（12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处收受并保存基金份额握有东说念主名
册；
（13）按章程制作相关账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同尽头他相关章程，召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
和银行监管机构，并汇报基金经管东说念主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，快活担抵偿办事，其抵偿办事
不因其退任而罢职；
（20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金经管东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基
金经管东说念主追偿；
（21）践诺胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合
同确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作基金合
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同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）崇拜阅读并遵照基金合同、招募讲明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息线路，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同终结的有限
办事；
（6）不从事任何有损基金尽头他基金合同当事东说念主正当权益的行径；
（7）践诺胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回流程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）遵照基金经管东说念主、销售机构和登记机构的相关来回及业务法令；
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（10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
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第八部分 基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额握有东说念主握有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未开拓基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后开拓基金份额握有东说念主
大会的日常机构，日常机构的开拓按摄影关法律法例的要求践诺。
一、召开事由
法律法例、中国证监会另有章程的除外：
（1）终结基金合同，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）挽回基金运作形势；
（5）调节基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略，基金合同另有约定的除外；
（9）变更基金份额握有东说念主大会法子；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹办，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有
东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
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（2）调节本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费形势、调节基
金份额类别；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（5）经中国证监会允许，基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规
定的范围内调节相关基金认购、申购、赎回、挽回、非来回过户、转托管及按期
定额投资等业务的法令；
（6）基金经管东说念主在履行恰当法子后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情
形。
二、会议召集东说念主及召集形势
理东说念主召集。
建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管
东说念主，基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基
金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
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之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得闭塞、侵犯。
益登记日。
三、召开基金份额握有东说念主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报形势
告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议格局；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决形势；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要汇报的其他事项。
中讲明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信形势、寄予的公证机关尽头联
系形势和推敲东说念主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取形势。
决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金经管东说念主
到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面汇报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法
的计票效率。
四、基金份额握有东说念主出席会议的形势
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基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管
机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释相宜法律法例、基金合同
和会议汇报的章程，况且握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记府上相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
格局或大会公告载明的其他形势在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议汇报后，在 2 个办事日内贯穿公
布相关领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按
照会议汇报章程的形势收取基金份额握有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金
经管东说念主经汇报不干预收取书面表决想法的，不影响表决效率；
（3）本东说念主顺利出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额握
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有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的基金份额握有东说念主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面想法或授权他东说念主代表出
具书面想法；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面想法的基金份额握有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面想法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面想法
的代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释
相宜法律法例、基金合同和会议汇报的章程，并与基金登记机构纪录相符。
电话或其他形势召开，基金份额握有东说念主不错遴荐书面、网罗、电话或其他监管机
构允许的形势进行表决，具体形势由会议召集东说念主笃定并在会议汇报中列明。
面、网罗、电话或其他监管机构允许的形势，具体形势在会议汇报中列明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、
决定终结基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大
会磋磨的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的汇报后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条章程法子笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。
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大会主握东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主
动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主
姓名（或单元称呼）和推敲形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和荒芜决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
荒芜决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有章程或基金合同另有约定外，挽回基金运作形势、更换基金经管东说念主或者基金托
管东说念主、终结基金合同、本基金与其他基金合并以荒芜决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采纳记名形势进行投票表决。
采纳通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交
相宜会议汇报中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议汇报章程的书面表决想法视为灵验表决，表决想法无极不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额
总和。
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基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议起头后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起头
后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票后果。
（3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀
疑，不错在秘书表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清
点后果。
（4）计票流程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票流程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
八、胜利与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。
基金份额握有东说念主大会决议自胜利之日起依照《信息线路办法》的相关章程在
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章程媒介上公告。如果遴荐通信形势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺胜利的基金份额握有东说念主
大会的决议。胜利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主
和侧袋份额握有东说念主折柳握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关
基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主
握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
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侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，团结类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内
容为准，本节莫得章程的适用上文相关章程。
十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决
条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管
法令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大
会审议。
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第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责终结的情形
（一） 基金经管东说念主职责终结的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责终结：
（二） 基金托管东说念主职责终结的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责终结：
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换法子
（一） 基金经管东说念主的更换法子
的基金经管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利；
金经管东说念主；
握有东说念主大会决议胜利后依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的叮咛手续，临
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时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时收受。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主相关的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换法子
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利；
金托管东说念主；
握有东说念主大会决议胜利后依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对
基金钞票总值和净值；
东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管
东说念主；
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管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议胜利后依照《信息线路办法》的相关章程在章程
媒介上联合公告。
（四）新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主收受基金经管业务，或新任基金托
管东说念主或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任
基金托管东说念主应连接履行相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益酿成损
害的行径。原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主在连接履行相关职责时间，仍有权
按照基金合同的章程收取基金经管费或基金托管费。
三、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡顺利
援用法律法例或监管法令的部分，如法律法例或监管法令修改导致相关内容被取
消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内
容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、基金合同尽头他相关章程强硬托
管契约。
强硬托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹办、收益分派、信息线路及相互监督等相关事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄予的其他相宜条件的机构
办理。基金经管东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代
理契约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、
算帐及基金来回证实、披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于起头实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制检查情形及法律
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法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资想法
细致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。
二、投资范围
本基金钞票投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备选
成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、科创板尽头他中国证
监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债
券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的
次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、地点政府债券、可挽回债券、可
交换债券尽头他经中国证监会允许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票
期权等）、债券回购、银行进款、货币商场器具（含同行存单）、钞票支握证券
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。在相宜法律法例则程
的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当
法子后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的钞票不低于
非现款钞票的 80%，投资于股票钞票（含存托凭证）不低于基金钞票净值的 90%；
每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，现款或
到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适
当法子后，不错调节上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
为完了细致追踪标的指数的投资想法，本基金投资于标的指数成份股及备选
成份股（均含存托凭证）的钞票不低于非现款钞票的 80%，投资于股票钞票（含
存托凭证）不低于基金钞票净值的 90%。其余钞票可投资于非成份股、存托凭证、
债券、钞票支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、股票期权、货币商场工
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具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相关规
定。
在重大商场情况下，本基金与功绩比拟基准的日均追踪偏离度的实足值不超
过 0.35%，年追踪弊端不逾越 4%。如因指数编制法令调节或其他身分导致追踪
偏离度和追踪弊端逾越上述范围，基金经管东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、
追踪弊端进一步扩大。
本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）
组成尽头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及
其权重的变动进行相应调节；当标的指数进行按期调节、指数样本空间或者编制
法令变更时，本基金将根据标的指数的编制法令及调节公告，实时进行投资组合
的优化调节。
但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法得到宽裕数目的股票时，基金管
理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的试验投资组合，追求尽可能靠拢目
标指数的发达。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成
份股（含存托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）
长久停牌；（4）其他合理原因导致本基金经管东说念主对标的指数的追踪组成严重制
约等。
本基金在空洞研究预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端
的最小化。
（1）股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵命灵验经管投资策略，根据风险经管的原
则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、来回活跃的期货合约，通过对现货
和期货商场运行趋势的研究，团结股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现
货钞票进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
本基金经管东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主
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要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的杠杆作
用，裁减股票仓位鄙俚调节的来回成本，达到灵验追踪标的指数的目的。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。
本基金将团结投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要
求，笃定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权，基金经管东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策
部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防卫股票期
权投资的风险。
本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，灵验利用基金资
产，提高基金钞票的投资收益。通过对国表里宏不雅经济风景的真切分析、国内财
政计策与货币计策等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本
走势，制定久期约束下的钞票类属建树策略。在债券投资组合构建和经管流程中，
本基金经管东说念主将具体遴荐期限结构建树、商场挽回、信用利差和相对价值判断、
信用风险评估、现款经管等经管妙技进行个券弃取。
其中可挽回债券和可交换债券，团结了权益类证券与固定收益类证券的特
性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内
在投资价值，团结对可挽回债券、可交换债券商场上的溢价率尽头变动趋势、行
业资金的建树以及基础股票基本面的空洞分析，最终笃定其投资权重及具体品
种。
钞票支握证券为本基金的赞助性投资器具，本基金将遴荐久期建树策略与期
限结构建树策略，团结定量分析和定性分析的方法，空洞分析钞票支握证券的利
率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，弃取具有较高投资价值
的钞票支握证券进行建树。
本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
合研究融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天资等条件，弃取
合适的来回敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验约束融资杠
杆风险的前提下，笃定融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析商场情况、投资者类型与结构、
基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等条件，合理笃定转融通证券出借的范
围、期限和比例。
今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和来回形势的创新等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行恰当法子后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的钞票
不低于非现款钞票的 80%，投资于股票钞票（含存托凭证）不低于基金钞票净值
的 90%；
（2）每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金
后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支握证券的比例，不得逾越
基金钞票净值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支握
证券，不得逾越其各种钞票支握证券共计边界的 10%；
（5）本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的
（6）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票支握证券的比例，不得逾越
该钞票支握证券边界的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。
基金握有钞票支握证券时间，如果其信用等级下落、不再相宜投资尺度，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
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（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；
（10）本基金参与股指期货投资，需遵命下述比例限制：
金钞票净值的 10%；
值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
握有的股票总市值的 20%；
不得逾越上一来回日基金钞票净值的 20%；
筹办）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；
（11）本基金参与股票期权投资，需遵命下述比例限制：
净值的 10%；
的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所法令招供的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
约面值按照行权价乘以合约乘数筹办；
（12）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金握有的融资买入
股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；
（13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵命下述比例限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；
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均筹办；
因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致
使基金投资不相宜上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值
的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外
的身分甚至基金不相宜本款所章程比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票践诺，与内
地上市来回的股票合并筹办；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货商场
波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股
流动性限制等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比
例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会章程的特殊情
形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日
起起头。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。
如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适
用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当法子后，则本基金投资不再受相关限制或以
变更后的章程为准。
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为保重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱尽头他不梗直的证券来回行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。
如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主
在履行恰当法子后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
试验约束东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵命
基金份额握有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场公道合理价钱践诺。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并
按法律法例赐与线路。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行
审查。
五、标的指数和功绩比拟基准
本基金的标的指数：上证 180 指数。
本基金的功绩比拟基准：上证 180 指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后
利率×5%。
上证 180 指数从沪市证券中及第市值边界较大、流动性较好的 180 只证券作
为样本，反馈上海证券商场中枢上市公司证券全体发达。
畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会叙述并建议责罚
决策，如挽回运作形势、与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事
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项表决未通过的，本基金合同终结。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时间，基金经管
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵命基金份额握有东说念主
利益优先原则支援基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，遴荐完全复制的被迫式投资策略，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相同的风险收益特征。一方面，
相对于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一
方面，相对于遴荐抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的
指数保握基本一致。
七、基金经管东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额握有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金
份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨司帐师事
务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主原则上应当在
侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调节，因钞票流动性
受限等中国证监会章程的情形除外。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的章程。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项
以尽头他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律法例、门径性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的督察和刑事办事
本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和基金合同的章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货来回风景的来回日以及国度法律
法例则程需要对外线路基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支握证券、股指期货合约、股票
期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金经管东说念主在笃定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门相关章程。
（一）对存在活跃商场且概况获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应遴荐最近来回日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近来回日的报价不可着实反馈公允价值的，支吾报价进行调节，笃定公允
价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中研究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，如果该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征研究。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批握有相关钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况且有宽裕
可利用数据和其他信息支握的估值时刻笃定公允价值。遴荐估值时刻笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值调节对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾
估值进行调节并笃定公允价值。
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四、估值方法
来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变
化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价
（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，
调节最近来回市价，笃定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开拓行未上市的股票，遴荐估值时刻笃定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、
初度公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监
管机构或行业协会相关章程笃定公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），
及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值
全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至试验
收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（3）对于在来回所商场上市来回的公开拓行的可挽回债券等有活跃商场的
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含转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净
价来回的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，遴荐在
当前情况下适用况且有宽裕可利用数据和其他信息支握的估值时刻笃定其公允
价值。
（5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及
公允价值存在紧要不笃定性的相关领导。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致
后，可遴荐价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。
来回所商场挂牌转让的钞票支握证券，遴荐估值时刻笃定公允价值。
估值。
近来回日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近来回日结算价估值。
本基金投资股票期权合约，根据相关法律法例以及监管部门的章程估值。
相关章程进行估值，确保估值的公允性。
确保基金估值的公道性。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法例的章程或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即汇报
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对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据相关法律法例，基金净值筹办和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承
担。本基金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐
问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的想法，按照基
金经管东说念主对基金净值的筹办后果对外赐与公布。
五、估值法子
日该类基金份额的余额数目筹办，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少
点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错开拓大额赎回情形下的净值精度救急调节
机制。国度另有章程的，从其章程。
基金经管东说念主于每个来回日筹办基金钞票净值及各种基金份额净值，并按章程
公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个来回日对基金钞票估值
后，将各种基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金经管东说念主按约定对外公布。
六、估值伪善的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作流程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的舛讹酿成估值伪善，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛讹
的办事东说念主应当对由于该估值伪善遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述
“估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。
上述估值伪善的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据筹办差错、系统故障差错、下达指示差错等。
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（1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值伪善办事方应及
时配合各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善办事方承担；
由于估值伪善办事方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主酿成损失的，由估
值伪善办事方对顺利损失承担抵偿办事；若估值伪善办事方也曾积极配合，况且
有协助义务确当事东说念主有宽裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值伪善办事方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行证实，确保估值伪善已得
到更正。
（2）估值伪善的办事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，
况且仅对估值伪善的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值伪善而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值伪善办事方仍支吾估值伪善负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还
或不沿路返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善办事
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事
东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果得到不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的不妥得
利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值伪善办事方。
（4）估值伪善调节遴荐尽量规复至假定未发生估值伪善的正确情形的形势。
估值伪善被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值伪善发生
的原因笃定估值伪善的办事方；
（2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的办事方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向相关当事东说念主进行证实。
（1）基金份额净值筹办出现伪善时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报
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基金托管东说念主，并采纳合理的措施防卫损失进一步扩大；
（2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金经管东说念主应当通报基金托管东说念主，实时公告，并报中国证监会备案；
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行
业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时；
商证实后，基金经管东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
基金钞票净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责筹办，基金托管东说念主负责
进行复核。基金经管东说念主应于每个来回日来回结果后筹办当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹办后果复核证实后发
送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
差不动作基金钞票估值伪善处理；
第三方估值基准服务机构、进款银行等级三方机构发送的数据伪善、遗漏，或国
家司帐计策变更、商场法令变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主
和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、恰当、合理的措施进行检查，但未能发现伪善
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的，由此酿成的基金钞票估值伪善，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿办事。但
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或恬逸由此酿成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形势
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的筹办
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财
产中一次性支付给基金经管东说念主。基金经管东说念主可弃取在 5 个办事日内向基金托管东说念主
出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，
基金经管东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自
动支付无法进行，经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日或不可
抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹办
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财
产中一次性支取。基金经管东说念主可弃取在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指
令，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，基金经管东说念主
应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法
进行，经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支
付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金钞票净值的 0.25%年费率计提，I 类基金份额的销售服务费按前一
日 I 类基金份额的基金钞票净值的 0.10%年费率计提。
C 类基金份额的销售服务费筹办方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
I 类基金份额的销售服务费筹办方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财
产中一次性支付，由基金经管东说念主代收，基金经管东说念主收到后按相关合同章程支付给
基金销售机构等。基金经管东说念主可弃取在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指
令，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，基金经管东说念主
应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法
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进行，经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支
付日历顺延。
本基金销售服务费将荒谬用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金管
理东说念主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项讲明。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约规
定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
基金财产中列支；
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取经管费，其他用度详见
招募讲明书的章程。
五、基金税收
本基金运作流程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完了收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
配利润进行评价，在相宜收益分派相关章程的前提下，基金经管东说念主不错根据试验
情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准；本基金逾额收益率的筹办形势请
详见招募讲明书或相关公告；
若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分派；
所不同；本基金团结类别的每一基金份额享有同均分派权；
金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别
的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派形势是现款分
红；
在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无紧要骨子性不利影响的
情况下，基金经管东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调节，不需召开基金
份额握有东说念主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
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本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益
分派决策笃定后，由基金经管东说念主按照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公
告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的筹办方法，依照《业务法令》践诺。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规
定。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
司帐年度按如下原则：如果基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度
线路；
司帐核算，按摄影关章程编制基金司帐报表；
并以书面形势证实。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告。
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第十八部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、
《流动性风险经管章程》、基金合同尽头他相关章程。相关法律法例对于信息披
露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主
大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组
织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律
法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予线路的基金信
息通过相宜中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介线路，并保证
基金投资者概况按照基金合同约定的时辰和形势查阅或者复制公开线路的信息
府上。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开线路的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金
信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开线路的信息遴荐阿拉伯数字；除荒芜讲明外，货币单元为东说念主民币
元。
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五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募讲明书、基金家具府上撮要、基金合同、基金托管契约、基
金份额发售公告
握有东说念主大会召开的法令及具体法子，讲明基金家具的特性等波及基金投资者紧要
利益的事项的法律文献。
讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东说念主服务等内容。
基金家具府上概如果基金招募讲明书的节录文献，用于向投资者提供简明的
基金撮要信息。基金经管东说念主应当依照法律法例和中国证监会的章程编制、线路与
更新基金家具府上撮要。
基金合同胜利后，基金招募讲明书、基金家具府上撮要的信息发生紧要变更
的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书和基金家具府上撮要，
并登载在章程网站上，其中基金家具府上撮要还应当登载在基金销售机构网站或
营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募讲明书、基金家具府上撮要其他信息
发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金经管东说念主不再
更新基金招募讲明书、基金家具府上撮要。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在
章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具府上撮要、基金
合同和基金托管契约登载在章程网站上，其中基金家具府上撮要还应当登载在基
金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协
议登载在章程网站上。
（二）基金合同胜利公告
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日（若遇法定节沐日章程报
刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登
载基金合同胜利公告。
（三）基金净值信息
基金合同胜利后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至
少每周在章程网站线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。
在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的各种基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站线路半
年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息线路文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的筹办形势及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售
机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（五）基金按期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年
度叙述登载在章程网站上，并将年度叙述领导性公告登载在章程报刊上。基金年
度叙述中的财务司帐叙述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师
事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将
中期叙述登载在章程网站上，并将中期叙述领导性公告登载在章程报刊上。
基金经管东说念主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度报
告，将季度叙述登载在章程网站上，并将季度叙述领导性公告登载在章程报刊上。
基金合同胜利不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度叙述、中期报
告或者年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期叙述“影响投资者决
策的其他弥留信息”项下线路该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述
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期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金经管东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中线路基金组结伙产情况尽头
流动性风险分析等。
（六）临时叙述
本基金发生紧要事件，相关信息线路义务东说念主应当按照《信息线路办法》的有
关章程编制临时叙述书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
约束东说念主；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主荒谬基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其荒谬基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
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试验约束东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外；
形势和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（七）澄澈公告
在基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在商场精深传的音讯可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握
有东说念主权益的，相关信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈。
（八）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）算帐叙述
基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在章程网站上，并将算帐叙述领导性
公告登载在章程报刊上。
（十）参与融资及转融通证券出借业务的信息线路
本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度叙述、中期
叙述、年度叙述等按期叙述和招募讲明书（更新）等文献中线路参与融资和转融
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通证券出借来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险尽头经管
情况等，并就叙述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来回事项
作念精通讲明。
（十一）投资股指期货的信息线路
基金经管东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招募讲明书
（更新）等文献中线路股指期货来回情况，包括来回计策、握仓情况、损益情况、
风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定
的来回计策和来回首法。
（十二）投资股票期权的信息线路
基金经管东说念主应在按期信息线路文献中线路参与股票期权来回的相关情况，包
括投资计策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期
权来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资计策和投资想法。
（十三）投资钞票支握证券的信息线路
基金经管东说念主应在基金年报及中期叙述中线路其握有的钞票支握证券总额、资
产支握证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内通盘的钞票支握证券明细。基金
经管东说念主应在基金季度叙述中线路其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值
占基金净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资
产支握证券明细。
（十四）实施侧袋机制时间的信息线路
本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募讲明书的章程进行信息线路，详见招募讲明书的章程。
（十五）中国证监会章程的其他信息。
六、信息线路事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定荒谬部门及
高等经管东说念主员负责经管信息线路事务。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息
线路内容与格局准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，
对基金经管东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期叙述、更
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新的招募讲明书、基金家具府上撮要、基金算帐叙述等公开线路的相关基金信息
进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证实。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊线路本基金信息。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金
信息，并保证相关报送信息的着实、准确、齐备、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
金重大投资操作的前提下，自主素养信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中
国证监会相关章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产
中列支。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计叙述、法律想法书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终结后 10 年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法
法令程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延线路基金信息的情形
业时；
钞票价值时；
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金合同的变更、终结与基金财产的算帐
一、基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例则程和
基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金
托管东说念主同意并履行恰当法子后变更并公告。
议胜利后按照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告。
二、基金合同的终结事由
有下列情形之一的，经履行相关法子后，基金合同应当终结：
基金托管东说念主相接的；
的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
经管东说念主召集基金份额握有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
算帐。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
（1）基金合同终结情形出当前，由基金财产算帐小组和洽领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
叙述出具法律想法书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐流程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各种
基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐流程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备
案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐
叙述登载在章程网站上，并将算帐叙述领导性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
章程的最低期限。
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
第二十部分 失约办事
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的流程中，违抗《基金法》等
法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤
的，应当折柳对各自的行径照章承担抵偿办事；因共同行径给基金财产或者基金
份额握有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿办事，对损失的抵偿，仅限于顺利损
失。
然则如发生下列情况，当事东说念主免责：
定动作或不动作而酿成的损失等；
成的损失等。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利
益的前提下，基金合同概况连接履行的应当连接履行。非失约方当事东说念主在职责范
围内有义务实时采纳必要的措施，防卫损失的扩大。莫得采纳恰当措施甚至损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因防卫损失扩大而支拨的
合理用度由失约方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可约束的身分导致业务出现差错，基金
经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能
发现伪善的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢职赔
偿办事。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摒除或恬逸由此造
成的影响。
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切
争议，如经友好协商未能责罚的，应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，
按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为
北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，
仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、力图、尽责地
履行基金合同章程的义务，保重基金份额握有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港荒芜行政区、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
第二十二部分 基金合同的效率
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
权代表署名或盖印并在召募结果后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手
续，并经中国证监会书面证实后胜利。
案并公告之日止。
东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
金托管东说念主各握有两份，每份具有同等的法律效率。
的办公风景和营业风景查阅。
华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金 基金合同
第二十三部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相关法律法例协商责罚。
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第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金经管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同胜利之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并经管基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例则程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度相关法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹职权，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通业务；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
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基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、
赎回、挽回、非来回过户、转托管和按期定额投资等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同胜利之日起，以憨厚信用、严慎力图的原则经管和运用基
金财产；
（4）配备宽裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹办形势经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金折柳
经管，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同尽头他相关章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳恰当合理的措施使筹办基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜基金合同等法律文献的章程，按相关章程筹办并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度、中期和年度基金叙述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同尽头他相关章程，履行信息线路及报
告义务；
（12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、
基金合同尽头他相关章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他
东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部
专科参谋人提供的情况除外；
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（13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同尽头他相关章程召集基金份额握有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关府上，保存期限不低于法律法例则程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，况且
保证投资者概况按照基金合同章程的时辰和形势，随时查阅到与基金相关的公开
府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；
（18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并汇报基金托管东说念主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益
时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行径承担办事；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可胜利，
基金经管东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
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（二）基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自基金合同胜利之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金
财产；
（2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例则程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗基金
合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，
有权申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以憨厚信用、力图尽责的原则握有并安全督察基金财产；
（2）开拓荒谬的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备宽裕的、
及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金折柳设立账户，独处核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、基金合同尽头他相关章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
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（7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、基金合同尽头他相关章程另有规
定外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主筹办的基金钞票净值、各种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度、中期和年度基金叙述出具想法，讲明基
金经管东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金经管
东说念主有未践诺基金合同章程的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措
施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关府上，保存期
限不低于法律法例则程的最低期限；
（12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处收受并保存基金份额握有东说念主名
册；
（13）按章程制作相关账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同尽头他相关章程，召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
和银行监管机构，并汇报基金经管东说念主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，快活担抵偿办事，其抵偿办事
不因其退任而罢职；
（20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金经管东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基
金经管东说念主追偿；
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（21）践诺胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额握有东说念主的职权与义务
基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的
当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作基金合同当事
东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）崇拜阅读并遵照基金合同、招募讲明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息线路，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；
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（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同终结的有限
办事；
（6）不从事任何有损基金尽头他基金合同当事东说念主正当权益的行径；
（7）践诺胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回流程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）遵照基金经管东说念主、销售机构和登记机构的相关来回及业务法令；
（10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法子和法令
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额握有东说念主握有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未开拓基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后开拓基金份额握有东说念主
大会的日常机构，日常机构的开拓按摄影关法律法例的要求践诺。
（一）召开事由
法律法例、中国证监会另有章程的除外：
（1）终结基金合同，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）挽回基金运作形势；
（5）调节基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略，基金合同另有约定的除外；
（9）变更基金份额握有东说念主大会法子；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹办，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
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（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有
东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调节本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费形势、调节基
金份额类别；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（5）经中国证监会允许，基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规
定的范围内调节相关基金认购、申购、赎回、挽回、非来回过户、转托管及按期
定额投资等业务的法令；
（6）基金经管东说念主在履行恰当法子后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集形势
理东说念主召集。
建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管
东说念主，基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额
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握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基
金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得闭塞、侵犯。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报形势
告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议格局；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决形势；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要汇报的其他事项。
中讲明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信形势、寄予的公证机关尽头联
系形势和推敲东说念主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取形势。
决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金经管东说念主
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到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面汇报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法
的计票效率。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的形势
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管
机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释相宜法律法例、基金合同
和会议汇报的章程，况且握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记府上相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
格局或大会公告载明的其他形势在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议汇报后，在 2 个办事日内贯穿公
布相关领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
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则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按
照会议汇报章程的形势收取基金份额握有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金
经管东说念主经汇报不干预收取书面表决想法的，不影响表决效率；
（3）本东说念主顺利出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的基金份额握有东说念主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面想法或授权他东说念主代表出
具书面想法；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面想法的基金份额握有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面想法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面想法
的代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释
相宜法律法例、基金合同和会议汇报的章程，并与基金登记机构纪录相符。
电话或其他形势召开，基金份额握有东说念主不错遴荐书面、网罗、电话或其他监管机
构允许的形势进行表决，具体形势由会议召集东说念主笃定并在会议汇报中列明。
面、网罗、电话或其他监管机构允许的形势，具体形势在会议汇报中列明。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、
决定终结基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大
会磋磨的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的汇报后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
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基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程法子笃定
和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握
有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主
姓名（或单元称呼）和推敲形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和荒芜决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
荒芜决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有章程或基金合同另有约定外，挽回基金运作形势、更换基金经管东说念主或者基金托
管东说念主、终结基金合同、本基金与其他基金合并以荒芜决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采纳记名形势进行投票表决。
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采纳通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交
相宜会议汇报中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议汇报章程的书面表决想法视为灵验表决，表决想法无极不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额
总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议起头后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起头
后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票后果。
（3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀
疑，不错在秘书表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清
点后果。
（4）计票流程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票流程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
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（八）胜利与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。
基金份额握有东说念主大会决议自胜利之日起依照《信息线路办法》的相关章程在
章程媒介上公告。如果遴荐通信形势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺胜利的基金份额握有东说念主
大会的决议。胜利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主
和侧袋份额握有东说念主折柳握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关
基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主
握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握
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东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，团结类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内
容为准，本节莫得章程的适用上文相关章程。
（十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表
决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监
管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致
并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主
大会审议。
三、基金收益分派原则、践诺形势
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完了收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
配利润进行评价，在相宜收益分派相关章程的前提下，基金经管东说念主不错根据试验
情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准；本基金逾额收益率的筹办形势请
详见招募讲明书或相关公告；
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若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分派；
所不同；本基金团结类别的每一基金份额享有同均分派权；
金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别
的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派形势是现款分
红；
在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无紧要骨子性不利影响的
情况下，基金经管东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调节，不需召开基金
份额握有东说念主大会。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。
（五）收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益
分派决策笃定后，由基金经管东说念主按照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公
告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的筹办方法，依照《业务法令》践诺。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规
定。
四、与基金财产经管、运用相关用度的索求、支付形势与比例
（一）基金用度的种类
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（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付形势
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的筹办
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财
产中一次性支付给基金经管东说念主。基金经管东说念主可弃取在 5 个办事日内向基金托管东说念主
出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，
基金经管东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自
动支付无法进行，经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日或不可
抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹办
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财
产中一次性支取。基金经管东说念主可弃取在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指
令，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，基金经管东说念主
应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法
进行，经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支
付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金钞票净值的 0.25%年费率计提，I 类基金份额的销售服务费按前一
日 I 类基金份额的基金钞票净值的 0.10%年费率计提。
C 类基金份额的销售服务费筹办方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
I 类基金份额的销售服务费筹办方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财
产中一次性支付，由基金经管东说念主代收，基金经管东说念主收到后按相关合同章程支付给
基金销售机构等。基金经管东说念主可弃取在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指
令，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，基金经管东说念主
应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法
进行，经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支
付日历顺延。
本基金销售服务费将荒谬用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金管
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理东说念主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项讲明。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约
章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
基金财产中列支；
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取经管费，其他用度详见
招募讲明书的章程。
（五）基金税收
本基金运作流程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资想法
细致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。
（二）投资范围
本基金钞票投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备选
成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、科创板尽头他中国证
监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债
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券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的
次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、地点政府债券、可挽回债券、可
交换债券尽头他经中国证监会允许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票
期权等）、债券回购、银行进款、货币商场器具（含同行存单）、钞票支握证券
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。在相宜法律法例则程
的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当
法子后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的钞票不低于
非现款钞票的 80%，投资于股票钞票（含存托凭证）不低于基金钞票净值的 90%；
每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，现款或
到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适
当法子后，不错调节上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
为完了细致追踪标的指数的投资想法，本基金投资于标的指数成份股及备选
成份股（均含存托凭证）的钞票不低于非现款钞票的 80%，投资于股票钞票（含
存托凭证）不低于基金钞票净值的 90%。其余钞票可投资于非成份股、存托凭证、
债券、钞票支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、股票期权、货币商场工
具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相关规
定。
在重大商场情况下，本基金与功绩比拟基准的日均追踪偏离度的实足值不超
过 0.35%，年追踪弊端不逾越 4%。如因指数编制法令调节或其他身分导致追踪
偏离度和追踪弊端逾越上述范围，基金经管东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、
追踪弊端进一步扩大。
本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）
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组成尽头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及
其权重的变动进行相应调节；当标的指数进行按期调节、指数样本空间或者编制
法令变更时，本基金将根据标的指数的编制法令及调节公告，实时进行投资组合
的优化调节。
但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法得到宽裕数目的股票时，基金管
理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的试验投资组合，追求尽可能靠拢目
标指数的发达。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成
份股（含存托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）
长久停牌；（4）其他合理原因导致本基金经管东说念主对标的指数的追踪组成严重制
约等。
本基金在空洞研究预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端
的最小化。
（1）股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵命灵验经管投资策略，根据风险经管的原
则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、来回活跃的期货合约，通过对现货
和期货商场运行趋势的研究，团结股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现
货钞票进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
本基金经管东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主
要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的杠杆作
用，裁减股票仓位鄙俚调节的来回成本，达到灵验追踪标的指数的目的。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。
本基金将团结投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要
求，笃定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权，基金经管东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策
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部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防卫股票期
权投资的风险。
本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，灵验利用基金资
产，提高基金钞票的投资收益。通过对国表里宏不雅经济风景的真切分析、国内财
政计策与货币计策等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本
走势，制定久期约束下的钞票类属建树策略。在债券投资组合构建和经管流程中，
本基金经管东说念主将具体遴荐期限结构建树、商场挽回、信用利差和相对价值判断、
信用风险评估、现款经管等经管妙技进行个券弃取。
其中可挽回债券和可交换债券，团结了权益类证券与固定收益类证券的特
性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内
在投资价值，团结对可挽回债券、可交换债券商场上的溢价率尽头变动趋势、行
业资金的建树以及基础股票基本面的空洞分析，最终笃定其投资权重及具体品
种。
钞票支握证券为本基金的赞助性投资器具，本基金将遴荐久期建树策略与期
限结构建树策略，团结定量分析和定性分析的方法，空洞分析钞票支握证券的利
率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，弃取具有较高投资价值
的钞票支握证券进行建树。
本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综
合研究融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天资等条件，弃取
合适的来回敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验约束融资杠
杆风险的前提下，笃定融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析商场情况、投资者类型与结构、
基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等条件，合理笃定转融通证券出借的范
围、期限和比例。
今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和来回形势的创新等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，
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本基金将在履行恰当法子后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的钞票
不低于非现款钞票的 80%，投资于股票钞票（含存托凭证）不低于基金钞票净值
的 90%；
（2）每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金
后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支握证券的比例，不得逾越
基金钞票净值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支握
证券，不得逾越其各种钞票支握证券共计边界的 10%；
（5）本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的
（6）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票支握证券的比例，不得逾越
该钞票支握证券边界的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。
基金握有钞票支握证券时间，如果其信用等级下落、不再相宜投资尺度，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；
（10）本基金参与股指期货投资，需遵命下述比例限制：
金钞票净值的 10%；
值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含
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到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
握有的股票总市值的 20%；
不得逾越上一来回日基金钞票净值的 20%；
筹办）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；
（11）本基金参与股票期权投资，需遵命下述比例限制：
净值的 10%；
的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所法令招供的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
约面值按照行权价乘以合约乘数筹办；
（12）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金握有的融资买入
股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；
（13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵命下述比例限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；
均筹办；
因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致
使基金投资不相宜上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值
的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外
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的身分甚至基金不相宜本款所章程比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票践诺，与内
地上市来回的股票合并筹办；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货商场
波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股
流动性限制等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比
例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会章程的特殊情
形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日
起起头。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。
如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适
用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当法子后，则本基金投资不再受相关限制或以
变更后的章程为准。
为保重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱尽头他不梗直的证券来回行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。
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如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主
在履行恰当法子后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
试验约束东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵命
基金份额握有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场公道合理价钱践诺。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并
按法律法例赐与线路。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行
审查。
（五）标的指数和功绩比拟基准
本基金的标的指数：上证 180 指数。
本基金的功绩比拟基准：上证 180 指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后
利率×5%。
上证 180 指数从沪市证券中及第市值边界较大、流动性较好的 180 只证券作
为样本，反馈上海证券商场中枢上市公司证券全体发达。
畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会叙述并建议责罚
决策，如挽回运作形势、与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事
项表决未通过的，本基金合同终结。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时间，基金经管
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵命基金份额握有东说念主
利益优先原则支援基金投资运作。
（六）风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，遴荐完全复制的被迫式投资策略，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相同的风险收益特征。一方面，
相对于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一
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方面，相对于遴荐抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的
指数保握基本一致。
（七）基金经管东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额握有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金
份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨司帐师事
务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主原则上应当在
侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调节，因钞票流动性
受限等中国证监会章程的情形除外。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的章程。
六、基金净值信息的筹办形势和公告形势
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货来回风景的来回日以及国度法律
法例则程需要对外线路基金净值的非来回日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支握证券、股指期货合约、股票
期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（三）估值原则
基金经管东说念主在笃定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
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计准则》、监管部门相关章程。
有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该钞票
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量
的紧要事件的，应遴荐最近来回日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日
或最近来回日的报价不可着实反馈公允价值的，支吾报价进行调节，笃定公允价
值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中研究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，如果该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征研究。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批握有相关钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支握的估值时刻笃定公允价值。遴荐估值时刻笃定公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调节对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值
进行调节并笃定公允价值。
（四）估值方法
来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变
化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价
（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，
调节最近来回市价，笃定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
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的团结股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开拓行未上市的股票，遴荐估值时刻笃定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、
初度公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监
管机构或行业协会相关章程笃定公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），
及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值
全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至试验
收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（3）对于在来回所商场上市来回的公开拓行的可挽回债券等有活跃商场的
含转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净
价来回的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，遴荐在
当前情况下适用况且有宽裕可利用数据和其他信息支握的估值时刻笃定其公允
价值。
（5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及
公允价值存在紧要不笃定性的相关领导。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致
后，可遴荐价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。
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来回所商场挂牌转让的钞票支握证券，遴荐估值时刻笃定公允价值。
估值。
近来回日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近来回日结算价估值。
本基金投资股票期权合约，根据相关法律法例以及监管部门的章程估值。
相关章程进行估值，确保估值的公允性。
确保基金估值的公道性。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法例的章程或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即汇报
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据相关法律法例，基金净值筹办和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承
担。本基金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐
问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的想法，按照基
金经管东说念主对基金净值的筹办后果对外赐与公布。
（五）估值法子
日该类基金份额的余额数目筹办，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少
点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错开拓大额赎回情形下的净值精度救急调节
机制。国度另有章程的，从其章程。
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基金经管东说念主于每个来回日筹办基金钞票净值及各种基金份额净值，并按章程
公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个来回日对基金钞票估值
后，将各种基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金经管东说念主按约定对外公布。
七、基金合同灭亡和终结的事由、法子以及基金财产算帐形势
（一）基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例则程和
基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金
托管东说念主同意并履行恰当法子后变更并公告。
议胜利后按照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告。
（二）基金合同的终结事由
有下列情形之一的，经履行相关法子后，基金合同应当终结：
基金托管东说念主相接的；
的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
经管东说念主召集基金份额握有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
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算帐。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同终结情形出当前，由基金财产算帐小组和洽领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
叙述出具法律想法书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐流程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各种
基金份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐流程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备
案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐
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叙述登载在章程网站上，并将算帐叙述领导性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
章程的最低期限。
八、争议责罚形势
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能责罚的，应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按
照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京
市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
由败诉方承担。
争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、力图、尽责地履
行基金合同章程的义务，保重基金份额握有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港荒芜行政区、澳门荒芜
行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势
基金合同本来一式六份，除上报相关监管机构二份外，基金经管东说念主、基金托
管东说念主各握有两份，每份具有同等的法律效率。
基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办
公风景和营业风景查阅。
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