金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金         托管条约   基金经管东说念主：金鹰基金经管有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十月                              金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约   鉴于金鹰基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限职守公司，按照关联法律法则的轨则具备担任基金经管东说念主的阅历和才能；拟 召募金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关联法律法则的轨则具备担任基金托管东说念主的阅历和才能；   鉴于金鹰基金经管有限公司拟担任金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金 的基金经管东说念主，交通银行股份有限公司拟担任金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投 资基金的基金托管东说念主；   为明确金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主 之间的职权义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的统共术语与《金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏导的含 义。若有拒抗应以《基金合同》为准，并依其条目解释。               一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金经管东说念主   称呼：金鹰基金经管有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   法定代表东说念主：姚文强   成立时间：2002 年 12 月 25 日   批准迷惑机关：中国证券监督经管委员会   批准迷惑文号：证监基金字【2002】97 号   贪图鸿沟：基金召募；基金销售；财富经管；特定客户财富经管及中国证 监会许可的其他业务   注册成本：东说念主民币 5.102 亿元   组织体式：有限职守公司   存续时间：抓续贪图 （二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   法定代表东说念主：任德奇   成立时间：1987 年 3 月 30 日   批准迷惑机关和批准迷惑文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文   组织体式：股份有限公司   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   存续时间：抓续贪图   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号                   金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约       二、基金托管条约的依据、方针和原则   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息表露经管办法》（以下简称《信息表露办法》）、                                《公开 召募通达式证券投资基金流动性风险经管轨则》(以下简称“《流动性风险经管 轨则》”)、《金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）过火他研究轨则签订。   本条约的方针是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的扶助、投 资运作、净值筹办、收益分拨、信息表露及相互监督等研究事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主谨守对等自发、淳厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约    三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履愚弄监督权   （1）基金托管东说念主根据研究法律法则的轨则及《基金合同》和本条约的约定， 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板、存托把柄过火他经中国证监会核准上市的股票）、 权证、国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司 债券、可转机公司债券（含可分离交游可转债）、中小企业私募债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、财富支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 合适中国证监会的关联轨则）。   本基金不投资于股指期货、国债期货。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在执行适 当法子后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例：股票财富占基金财富的 0%-95%；本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证过火他金融器具的投资比例 依照法律法则或监管机构的轨则扩充。   当法律法则的关联轨则变更时，基金经管东说念主在执行得当法子后可对上述资 产设立比例进行得当养息。   基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起 初始执行。   （2）基金托管东说念主根据研究法律法则的轨则及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下轨则：                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 票，不得越过该上市公司可领略股票的 15%； 不得越过该上市公司可领略股票的 30%。 的 15%。    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的 要素以致基金不合适前款所轨则比例截止的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资。 产净值的 0.5％； 基金财富净值的 10％； 过该财富支抓证券范畴的 10％； 证券，不得越过其各样财富支抓证券共计范畴的 10％； 基金抓有财富支抓证券时间，若是其信用品级下跌、不再合适投资圭表，应在                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 评级阐述发布之日起 3 个月内给予一说念卖出； 财富，本基金所讲述的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金财富净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 的 10%； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保抓一致； 内上市交游的股票合并筹办；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、股权分置蜕变中支付 对价等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不合适上述轨则投资比例的， 除上述第 2）、7）、15）              、20）项轨则的情况外，基金经管东说念主应当在 10 个交游日 内进行养息，但中国证监会轨则的特等情形除外。法律法则另有轨则的，从其 轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。时间，基金的投资鸿沟、投资政接应当合适基金合同 的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日最先始。   法律法则或监管部门取消或养息上述截止，如适用于本基金，基金经管东说念主 在执行得当法子后，则本基金投资不再受关联截止或按养息后的轨则扩充。   （3）基金托管东说念主根据研究法律法则的轨则及基金合同和本条约的约定，对                    金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 基金投资退却步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实 际戒指东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当合适本基金的投资场地和投资政策，谨守 基金份额抓有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集刚正合理价钱扩充。关联交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给予表露。紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不 再受关联截止。   （4）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在紧要赎回苦求时，根据最大法则保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐 师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资政策、组合截止、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的轨则。                    金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约   （5）基金托管东说念主根据研究法律法则的轨则及基金合同和本条约的约定，对 基金经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业圭表的银行间市集交游 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐明收到该名 单。基金经管东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐明，新名单自 基金托管东说念主阐明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 由于交游敌手资信风险引起的耗费，基金经管东说念主应当负责向关联职守东说念主追偿。   （6）基金托管东说念主根据研究法律法则的轨则及基金合同和本条约的约定，对 基金经管东说念主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金经管东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同 的约定，确定合适条件的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合适研究轨则进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下轨则： 银行入款业务账目及核算的真实、准确。 签订书面条约，明确两边在关联条约签署、账户开设与经管、投资提示传达与 扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献扶助以及入款证实书的开立、传 递、扶助等进程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额抓有东说念主的正当权益。 关联条约、账户辛苦、投资提示、入款证实书等研究文献，切实执行托管职责。                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 《运作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户经管、利率经管、支付结算 等的各项轨则。   （7）基金托管东说念主根据研究法律法则的轨则及《基金合同》和本条约的约定， 对基金经管东说念主投资中小企业私募债进行监督。   基金经管东说念主根据法律、法则、监管部门的轨则，本着审慎、辛苦尽职的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了关联风险戒指轨制及决策进程，以 表率对中小企业私募债券的投资决策进程、风险戒指，并与基金托管东说念主签订《基 金投资中小企业私募债风险戒指补充条约》。   基金经管东说念主已将经董事会批准的相应风险戒指轨制及决策进程提供给基金 托管东说念主，若基金经管东说念主对关联轨制进行改造，应实时提供给基金托管东说念主。基金 托管东说念主应依据届时灵验的轨制文献及基金合同、本托管条约的约定，对基金管 理东说念主投资中小企业私募债券是否效率关联轨制、决策进程、流动性风险处置预 案以及关联投资额度和投资比例、投资截止进行监督。   如今后法律法则对基金投资中小企业私募债券另有轨则的，从其轨则。   （8）基金托管东说念主根据研究法律法则的轨则及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资中期单子进行监督。   ①基金投资中期单子应效率研究法律法则的轨则，并与财富托管东说念主签订《基 金投资中期单子风险戒指补充条约》。   ②基金经管东说念主应将经董事会批准的关联投资决策进程、风险戒指轨制以及 基金投资中期单子关联流动性风险处置预案提供给财富托管东说念主，财富托管东说念主对 财富经管东说念主是否效率关联轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例 的情况进行监督。   基金经管东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管条约》及关联补充协 议的约定向财富托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付 的金额等扩充提示所需关联信息，并保证上述信息的真实、准确、齐全。   基金托管东说念主搪塞基金经管东说念主提供的研究书面信息进行审核，基金托管东说念主认                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 为上述辛苦可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资中期票 据前就该风险的排斥或防备次序进行补充书面诠释，并保留稽察基金经管东说念主风 险经管部门就基金投资中期单子出具的风险评估阐述等备查辛苦的职权。不然， 基金托管东说念主有权断绝扩充研究提示。因断绝扩充该提示形成基金财产耗费的， 基金托管东说念主不承担任何职守，并有权阐述中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实执行监督职责，则不承担任何职守。   （9）基金托管东说念主根据法律法则的轨则及《基金合同》和本条约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   在基金合同成效后 2 个责任日内，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与 本机构有控股关系的激动或者与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单，以上 名单发生变化的，应实时给予更新并见告对方。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金 财富净值筹办、基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、 基金收益分拨、关联信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等 进行监督和核查。若是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并有权在 发现后阐述中国证监会。   （三）基金经管东说念主应积极协调和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时 间内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督阐述的，基金经管东说念主应积极协调提供关联 数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资提示或实质投资运作违背《基金法》及 其他研究法则、《基金合同》和本条约轨则的步履，应实时以书面体式见告基 金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到见告后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东说念主反馈，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有                   金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 权阐述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应立即阐述中国证监会，同 时见告基金经管东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的提示违背法律、行政法则和其他研究轨则， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即见告基金经管东说念主，并有权 向中国证监会阐述。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游法子照旧成效的提示违背法律、行政 法则和其他研究轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见告基金经管 东说念主，并有权向中国证监会阐述。                   金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约        四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他研究法则、《基金合同》和本条约轨则，基金经管 东说念主对基金托管东说念主执行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全扶助基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主筹办的基金财富净值和基金份额净值， 是否根据基金经管东说念主提示办理计帐交收，是否按照法则轨则和《基金合同》规 定进行关联信息表露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主扶助的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极协调基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联辛苦以供 基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和真实性，在轨则时间内恢复并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账经管、私行挪用基金资 产、未扩充或无故延长扩充基金经管东说念主资金划拨提示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过火他研究轨则的，应实时以书面体式 见告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面形 式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对见告事项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主见告的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金经管东说念主应阐述中国证监会。对基金经管东说念主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督阐述的，基金托管东说念主应积极协调提供关联数据辛苦和 轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即阐述中国证监会，同 时见告基金托管东说念主在限期内纠正。                    金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约              五、基金财产的扶助   （一）基金财产扶助的原则   （1）基金托管东说念主应安全扶助基金财产，未经基金经管东说念主的提示，不得自行 运用、贬责、分拨基金的任何财富。   （2）基金财产应零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分袂成立账户，确保基金财产的 齐全和零丁。   （5）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收财富， 应由基金经管东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基 金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主选择 次序进行催收。由此给基金形成耗费的，基金经管东说念主应负责向研究当事东说念主追偿 基金的耗费。基金托管东说念主对此不承担任何职守。   （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前完好意思召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主聘任具有 从事证券关联业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述，出具的验资 阐述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 基金经管东说念主应将召募到的一说念资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款 账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关联解释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和经管   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和经管。   （2）基金托管东说念主以本基金的阵势在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、保 管和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行入款账户；                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。   （4）基金托管东说念主不错通过苦求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管财富的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的经管应合适《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民 币银行账户结算经管办法》、《现款经管暂行条例实施详情》、《东说念主民币利率 经管轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其他轨则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神志在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的阵势在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的阵势在托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和经管   （1）基金合同成效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通 事后在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集计帐所股份有限公司以本 基金的阵势开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金经管东说念主负责苦求基金参预寰球银行间同行拆借市集进行交游，由基金经管 东说念主在中外洋汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。   （2）基金经管东说念主代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主条约，条约 原来由基金经管东说念主保存。   （六）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他                    金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据研究法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账 户按研究国法使用并经管。     （七）基金财产投资的研究什物证券、银行入款如期存单等有价把柄的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶助库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的提示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构实质灵验戒指的本基金财富不承担扶助职守。     银行入款如期存单等有价把柄由基金托管东说念主负责扶助。     （八）与基金财产研究的紧要合同的扶助     由基金经管东说念主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分袂由基金托 管东说念主、基金经管东说念主扶助，关联业务法子另有截止除外。除本条约另有轨则外， 基金经管东说念主在代基金签署与基金研究的紧要合同期应尽可能保证抓有二份以上 的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件，基金经管 东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的扶助期限按照国度研究轨则扩充。     对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得 滚动。                    金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约          六、提示的发送、阐明和扩充   （一）基金经管东说念主对发送提示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应事前书面见告（以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送 提示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并轨则 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送提示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权见告应加盖 公章。基金经管东说念主发出授权见告后，以电话体式向基金托管东说念主阐明，授权见告 自其上头注明的启用日历初始成效，在而后三个责任日内基金经管东说念主应将授权 见告的原来送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权见告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权见告当日电话向基金经管东说念主阐明。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主 及关联操作主说念主员除外的任何东说念主表露。   （二）提示的内容   提示是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火 他款项收付的提示。提示应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、 大额支付号等扩充支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）提示的发送、阐明和扩充的时间和法子   基金经管东说念主应按照《基金法》过火他研究法则、《基金合同》和本条约的 轨则，在其正当的贪图权限和交游权限内发送提示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送提示。提示由“授权见告”确定的被授权东说念主代表基金经管东说念主用传确切方 式或其他两边招供的神志向基金托管东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话 与基金托管东说念主阐明提示内容。基金经管东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送 付款提示并确保基金银行账户有填塞的资金余额，15:00 之后发送付款提示或 截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东说念主弗成保证在当日完成划付。对基金 经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的提示，基金托管东说念主可不予 扩充，独立即见告基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩充该提示而形成损                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 失的职守。如基金经管东说念主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金 托管东说念主发送付款提示并与基金托管东说念主电话阐明。基金经管东说念主提示传输不足时或 账户资金不足，未能留出填塞的扩充时间，以致提示未能实时扩充的，基金托 管东说念主不承担由此导致的耗费。基金经管东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴 后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的提示，基金经管东说念主不得否定其效力。 基金托管东说念主依照“授权见告”轨则的方法阐明提示的灵验后，在轨则的灵验期 内扩充提示。提示扩充结束后，基金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主。基金托管 东说念主仅根据基金经管东说念主的授权文献对提示进行阵势相符性的体式审查，对其真实 性不承担职守。   （四）基金经管东说念主发送荒唐提示的情形和处理法子   基金经管东说念主发送荒唐提示的情形包括提示发送东说念主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息荒唐，提示中迫切信息糊涂不清或不全等。基金托管东说念主在执行监 督职能时，发现基金经管东说念主的提示荒唐时，有权断绝扩充，并实时见告基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝扩充提示的情形和处理法子   基金托管东说念主在对基金场外投资提示进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资 提示违背研究基金的法律法则、《基金合同》、本条约的轨则，如交游未成效， 则不予扩充独立即见告基金经管东说念主；如交游已成效，则以书面体式见告基金管 理东说念主限期纠正。基金经管东说念主收到见告后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东说念主反馈，由此形成的耗费由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资提示进行审核时，如发现投资提示有可能违 反法律法则、《基金合同》、本条约的轨则，应暂缓扩充提示，见告基金经管 东说念主改正。若是基金经管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会阐述。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主提示扩充的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照基金经管东说念主发送的浅近提示扩充，应 在发现后实时选择次序给予弥补，给基金份额抓有东说念主形成耗费的，对由此形成 的径直经济耗费负抵偿职守。   （七）被授权东说念主员的更换                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日， 使用传真或两边招供的其他神志向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权 东说念主变更见告，注明启用日历，同期电话见告基金托管东说念主。被授权东说念主变更见告自 其上头注明的启用日历最先始成效。基金经管东说念主对授权见告的内容的修改自启 用日历起成效。基金经管东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更见告的原来送 交基金托管东说念主。   若是基金经管东说念主照旧根除或改动对提示发送东说念主员的授权，何况书面见告基 金托管东说念主，则对于在变更见告的启用日历后该提示发送东说念主员无权发送的提示， 或超权限发送的提示，基金经管东说念主不承担职守。                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约             七、交游及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券贪图机构的圭表和法子   基金经管东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券贪图机构。基金经管东说念主应 代表基金与被选拔的证券贪图机构签订交游单元租用条约。基金经管东说念主应实时 将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式见告基 金托管东说念主，并在法定信息表露公告中表露关联内容。其他事宜根据法律法则、 《基金合同》的关联轨则扩充，若无明确轨则的，可参照研究证券买卖、证券 经纪机构选拔的国法扩充。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）资金划拨   对于基金经管东说念主的资金划拨提示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限 内扩充，不得延误。基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金经管东说念主发送的资 金划拨提示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款提示。基金经管东说念主在发 送划款提示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理时间和在途时间。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合适法律法则、《基金合同》、 本条约的提示不得拖延或断绝扩充。对超头寸的划款提示，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话见告基金经管东说念主，由此形成的耗费由基金经管东说念主承担。   （2）结算神志   支付结算以转账体式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 神志，基金托管东说念主可根据需要进行养息。   （3）证券交游资金的计帐   本基金投资于证券而发生的场内、场社交游的计帐交割，由基金托管东说念主负                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 责办理。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的提示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资触及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金经管东说念主应在 t+0 日 15：00 前书面见告基金托管东说念掌握理交收，不然基金托管东说念主弗成保证关联计帐 交割得手。如因基金托管东说念主的自己原因在计帐上形成基金财富的耗费，应由基 金托管东说念主负责抵偿基金的耗费；若是因为基金经管东说念主违背法律法则的轨则进行 证券投资而形成基金投资计帐坚苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见告基 金经管东说念主，由基金经管东说念主负责经管，基金托管东说念主应给予必要的协调，由此给基 金形成的耗费由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在完成关联登记结算公司见告的事项后应以书面体式见告基金 经管东说念主。   由于基金经管东说念主的原因形成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的研究轨则办理。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外表露基金份额 净值之前，必须保证本日统共实质交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录澈底 一致。若是交游纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不齐全或不真 实，由此导致的耗费由基金的管帐职守方承担。基金经管东说念主每一交游日以两边 招供的神志在当日一说念交游完好意思后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关联各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应按如期查对质券账户中的证券数目和种类。                   金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约   两边可协商收受电子对账神志进行账目查对。   （四）申购、赎回、转机通达式基金的资金计帐和数据传递的时间、法子 及托管条约当事东说念主的职守界定   （1）基金份额申购、赎回的阐明，计帐由基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的 登记机构负责。   （2）基金经管东说念主应将每个通达日的申购、赎回、转机通达式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金经管东说念主搪塞传递的申购、赎回、转机通达式基金的数据 真实性、准确性、齐全性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金经管东说念主提示实时划付赎回及转机款项。   （3）基金经管东说念主应在 T＋3 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主选择次序进 行催收，由此给基金形成耗费的，由职守方承担。基金经管东说念主负责向职守方追 偿基金的耗费。   （4）基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送赎回及转机资金的划拨提示。基 金托管东说念主依据划款提示在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金经管东说念主 指定账户。基金经管东说念主应实时见告基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此形成的耗费，由职守方承担。基金经管东说念主负责向职守方追偿基金的耗费。   （五）基金收益分拨的计帐交收安排   （1）基金经管东说念主决定收益分拨决议并见告基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 后公告。   （2）基金托管东说念主和基金经管东说念主对基金收益分拨进行账务处理并查对后，基 金经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款提示，基金托管东说念主依据 划款提示在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约   （3）基金经管东说念主不才达分成款支付提示时，应给基金托管东说念主留出必需的划 款时间。                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约        八、基金财富净值筹办和管帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的筹办与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金经管东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应合适《基金合同》、 《对于证券投资基金扩充估值业务及份额净值计价研究事项的 见告》过火他法律、法则的轨则。基金财富净值和基金份额净值由基金经管东说念主 负责筹办，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个责任日交游完好意思后筹办当日 的基金财富净值，以约定神志发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹办效果 复核后，将复核效果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息给予公 布。   本基金按以下方法估值：   交游所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 要素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 登第估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值；对于含投资者回售权的固定受益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登第第三方估值基准管事机构提供的相应品种的唯独估值全价或 保举估值全价，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 估值。   （3）交游所市集上市交游的可转机债券，实行全价交游的登第估值日收盘 价手脚估值全价；实行净价交游的登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利 息手脚估值全价。   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，收受估值时间确定公允价值。   对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准管事机 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的， 在回售登记日至实质收款日历间按照第三方估值基准管事机构提供的相应品种 的唯独估值全价或保举估值全价估值，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对 公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准管事机构 未提供估值价钱的债券，收受估值时间确定公允价值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公迷惑行未上市的股票和债券，收受估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、 初度公迷惑行股票时公司激动公迷惑售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等领略受限股票， 按监管机构或行业协会研究轨则确定公允价值。   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市                   金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行养息以阐明估值 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应收受估值技 术确定其公允价值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 法子及关联法律法则的轨则或者未能充分调节基金份额抓有东说念主利益时，应立即 见告对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据研究法律法则，基金财富净值筹办和基金管帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的筹办效果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值筹办荒唐时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主 和基金形成耗费的，由基金经管东说念主对基金份额抓有东说念主或者基金先行支付抵偿金。 基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定两边承担的职守，经阐明后按以 下条目进行抵偿。   （1）如收受本条约第八章“基金财富净值及基金份额净值的筹办与复核” 中估值方法的第 1－5、7 进行处理时，若基金经管东说念主净值筹办出错，基金托管 东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额抓有东说念主耗费的，应根据法律法则的 轨则对投资者或基金支付抵偿金，就实质向投资者或基金支付的抵偿金额，由 基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的职守；   （2）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹办效果，诚然屡次重                   金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 新筹办和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的筹办效果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的耗费 以及因该交游日基金财富净值筹办顺延荒唐而引起的耗费，由基金经管东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负抵偿职守；   （3）基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 进行估值时，所形成的误 差不手脚基金份额净值荒唐处理。   由于交游所及登记结算公司发送的数据荒唐，研究管帐轨制变化或由于其 他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、得当、合理的 次序进行查验，然而未能发现该荒唐的，由此形成的基金财富估值荒唐，基金 经管东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职守。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极 选择必要的次序排斥或裁减由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法则或证监会有新的轨则，则按新的轨则执 行；若是行业有通行作念法，在不相背法律法则且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度研究部门制定的管帐轨制扩充。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的兼并 记账方法和管帐处理原则，分袂独巧合成立、登录和扶助本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹办和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （六）基金如期阐述的编制和复核                   金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分袂零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期阐述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；中期阐述在 基金管帐年度前 6 个月完好意思后的两个月内公告；年度阐述在管帐年度完好意思后三 个月内公告。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真神志将研究报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个责任日内进行复核，并将复核效果实时书 面见告基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报表完成当日，以约定神志将研究报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个责任日内进行复核，并将复核效果反馈给 基金经管东说念主。基金经管东说念主在更新招募诠释书完成当日，将研究阐述提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核效果反馈给基金经管东说念主。 基金经管东说念主在中期阐述完成当日，将研究阐述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在 收到后 20 日内进行复核，并将复核效果反馈给基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度 阐述完成当日，将研究阐述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核， 并将复核效果反馈给基金经管东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以双 方招供的账务处理神志为准。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公 告之日前就关联报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度阐述、中期阐述或年度阐述复核结束后， 不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的神志阐明，以备有权机构对 关联文献审核查验。   （七）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 表露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。                       金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东说念主进行分拨。   （一）基金收益分拨应该合适基金合同中收益分拨原则的轨则，具体轨则 如下： 收取销售管事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分拨神志是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   （二）基金收益分拨决议的确定与公告   基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，基金 经管东说念主应实时在轨则弁言公告。基金经管东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款 提示，基金托管东说念主按提示将收益分拨的一说念资金划入基金经管东说念主的指定账户， 并由基金经管东说念主负责分拨。基金收益分拨决议须载明基金收益的鸿沟、基金收 益分拨对象、分拨原则、分拨时间、分拨数额及比例、分拨神志、支付神志及 研究手续费等内容。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规 定。                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约             十、基金信息表露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息表露办法》及中国证监会对于 基金信息表露的研究轨则进行表露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开表露 前的基金信息、从对方取得的业务信息过火他不宜公开表露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表露。法律法则另有轨则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：   （1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被表露、表露或公 开；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为效率和效率法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的大呼决定所作念出的信息表露或公开。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息表露中的职责和信息表露法子   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法则、《基金合同》的轨则各自 承担相应的信息表露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、 相互监督，保证其执行按照法定神志和时限表露的义务。   本基金信息表露的文献，包括《基金合同》轨则的如期阐述、临时阐述、 基金净值信息公告及中国证监会轨则的其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟 定并公布。   基金托管东说念主应按本条约第八条第（六）款的轨则对关联阐述进行复核。基 金年度阐述经合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计后方可 表露。   本基金的信息表露公告，必须在合适中国证监会轨则条件的寰球性报刊及 《信息表露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子表露网站）等弁言发布。   （三）暂停或延长信息表露的情形                   金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值的；   （四）基金托管东说念主阐述   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的研究轨则出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主阐述诠释该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主执行《基金合 同》的情况，是基金中期阐述和年度阐述的构成部分。   （五）实施侧袋机制时间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关联信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募诠释书的轨则进行信息表露，详见招募诠释书的轨则。                       金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约                    十一、基金用度   （一）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值 基金经管费逐日筹办，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的神志于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 筹办方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日筹办，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的神志于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   （三）销售管事费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额收取销售服 务费。   本基金销售管事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.10%年费率 计提，销售管事费的筹办方法如下：   H=E×0.10%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费                    金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售管事费逐日筹办，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管 东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方 式于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   （四）由于本基金为通达式基金，范畴随时可变，当本基金达到一定例模 或市集发生变化时，在效率关联的法律法则并执行了必要的法子的前提下，基 金经管东说念主可养息基金经管费率，或基金托管东说念主可养息基金托管费率。此项养息 届时罢职中国证监会的要求及研究法律法则扩充。基金经管东说念主必须最迟于新的 费率实施日前三个责任日在至少一种中国证监会轨则弁言上刊登公告。   （五）从基金财富中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据研究法律法则、《基金合同》的轨则；基金经管东说念主 和基金托管东说念主因未执行或未澈底执行义务导致的用度支拨或基金财产的耗费， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成效 之前的讼师费、管帐师费和信息表露用度等不得从基金财产中列支；基金托管 东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等研究轨则以及《基金合同》的其他费 用有权断绝扩充。若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背研究法律法则的研究规 定和《基金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东说念主作念出版面解释，若是基金托管东说念主觉得基金经管东说念主无正大或合理的根由，可 以断绝支付。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募诠释书的轨则。                   金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约        十二、基金份额抓有东说念主名册的扶助   基金经管东说念主可托福基金登记机构登记和扶助基金份额抓有东说念主名册。基金份 额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金召募期完好意思时的基金份额抓有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额 抓有东说念主名册、每年临了一个交游日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和扶助，并对基金份额抓有东说念主名册的真实性、齐全性和准确性负责。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额抓有东说念主名册。   （一）基金经管东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》远离日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金经管东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金经管东说念主于每年临了一个交游日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时间外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主 商议一致后，由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善扶助基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所扶助的 基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效率守秘义务。 若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善扶助基金份额抓有东说念主名册， 应按研究法则轨则各自承担相应的职守。                 金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约           十三、基金研究文献档案的保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联 辛苦，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联资 料。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始把柄、记账把柄、基 金账册、管帐阐述、交游纪录和迫切合同等，保存期限不低于法律法则轨则的 最低期限。   基金经管东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、条约传 真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主招揽基 金的研究文献。                        金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金经管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金经管东说念主职责远离：      （1）被照章取消基金经管阅历；      （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；      （3）照章松手、被照章根除或被照章宣告歇业；      （4）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。      原基金经管东说念主职责远离后，基金份额抓有东说念主大会需在六个月内选任新基金 经管东说念主。在新基金经管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主。      （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则弁言公告；   (6)吩咐：基金经管东说念主职责远离的，基金经管东说念主应妥善扶助基金经管业务资 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念掌握理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时招揽。新任基金经管东说念主应与基金托管 东说念主查对基金财富总值和净值；   (7)审计：基金经管东说念主职责远离的，应当按照法律法则轨则聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案；审                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主研究的称呼字样。 理业务前，原基金经管东说念主和基金托管东说念主需选择审慎次序确保基金财产的安全， 不合基金份额抓有东说念主的利益形成耗费，并有义务协助新基金经管东说念主或临时基金 经管东说念主尽快还原基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章松手、被照章根除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金托管东说念主职责远离后，基金份额抓有东说念主大会需在六个月内选任新基金 托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后六个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则弁言公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善扶助基金财产和基金托管业                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 务辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法则轨则聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案； 审计用度在基金财产中列支。 产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需选择审慎次序确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东说念主的利益形成耗费，并有义务协助新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快吩咐基金财富。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金经管东说念主和基金托管东说念主分袂按上述法子职责远离后，基金份额抓有东说念主 大会需在六个月内选任新基金经管东说念主和基金托管东说念主。在新基金经管东说念主和基金托 管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主和基金托管东说念主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则弁言上鸠集公告。                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约               十五、退却步履   本条约项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主退却步履如下：   （一）《基金法》第二十条、第三十八条退却的步履。   （二）除犯警律法则及中国证监会另有轨则，托管条约当事东说念主不得用基金 财产从事《基金法》第七十三条退却的投资或行径。   （三）除《基金法》过火他研究法则、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。   （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按研究法则规 定的神志公开表露的信息，不得对他东说念主表露。   （五）基金经管东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款 提示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主扩充提示留出填塞时间的情况下， 基金托管东说念主对基金经管东说念主合适法律法则、《基金合同》、本条约的提示不得拖 延或断绝扩充。   （七）除根据基金经管东说念主提示或《基金合同》另有轨则的，基金托管东说念主不 得动用或贬责基金财产。   （八）基金经管东说念主与基金托管东说念主不得为兼并机构，不得相互出资或者抓有 股份。基金托管东说念主、基金经管东说念主应在行政上、财务上相互零丁，其高档基金管 理东说念主员或其他从业东说念主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资截止中退却投资的步履。   （十）法律法则、《基金合同》和本条约退却的其他步履。   法律法则和监管部门取消上述退却性轨则的，则本基金不受上述关联截止。                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约  十六、基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管条约的远离   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主松手、照章被根除、歇业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主禁受基金财产；   （3）基金经管东说念主松手、照章被根除、歇业，被照章取消基金经管阅历或因 其他事由形成其他基金经管东说念主禁受基金经管权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则轨则 的远离事项。   （三）基金财产的计帐   在基金财产计帐小组禁受基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本条约的轨则陆续执行保护基金财富安全的职责。   （1）基金财产计帐小组构成：基金财产计帐小构成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。   （2）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶助、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组调治禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；                     金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约   （5）聘任管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐述出具法律看法书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （8）基金财产计帐的期限为 6 个月。但因本基金所抓证券的流动性受到 截止而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经合适《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最 低期限。                    金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约              十七、毁约职守   （一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不执行本条约或执行本条约不合适约定的， 应当承担毁约职守。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违背《基金法》 轨则或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当 分袂对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿职守，对耗费的抵偿，仅限于径直耗费， 一方承担连带职守后有权根据另一方误差进程向另一方追偿。然而发生下列情 况，当事东说念主不错免责： 轨则手脚或不手脚而形成的耗费等； 形成的耗费等；   若是由于本条约一方当事东说念主（“毁约方”）的毁约步履给基金财富或基金 投资者形成耗费，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的耗费，则守约方有权向毁约方追索由此际遇的统共径直耗费。   当事东说念主一方毁约，另一方在任责鸿沟内有义务实时选择必要的次序，戮力 驻防耗费的扩大。莫得选择得当次序以致耗费进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非毁约方因驻防耗费扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   由于不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、得当、 合理的次序进行查验，然而未能发现该荒唐的，由此形成基金财富或基金投资 者耗费，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职守。但基金经管东说念主和基金托 管东说念主应当积极选择必要的次序排斥或裁减由此形成的影响。   （三）托管条约当事东说念主违背托管条约，给另一方当事东说念主形成耗费的，容许 担抵偿职守。   （四）毁约步履虽已发生，但本托管条约或者陆续执行的，在最大法则地                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约 保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当陆续执行本 条约。   （五）本条约所指耗费均为径直耗费。                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约            十八、争议经管神志   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能经管的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济买卖仲 裁委员会，按照华南国际经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续古道、辛苦、尽职 地执行基金合同轨则的义务，调节基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统帅。                  金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约          十九、基金托管条约的效力   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名， 条约当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改托管条约草案。托管条约以报中国 证监会备案的文本为认真文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成效。基金托管条约的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐效果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自成效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨 力。   （四）基金托管条约一式六份，除上报研究监管机构各一份外，基金经管 东说念主和基金托管东说念主分袂抓有二份，每份具有同等的法律效力。                金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约           二十、其他事项 本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、研究法律法则等轨则协商办理。                 金鹰鑫瑞无邪设立夹杂型证券投资基金托管条约         二十一、基金托管条约的签订   本托管条约经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在本托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明本托管协 议的签订地点和签订日历。

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