女同视频 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式       指数证券投资基金招募证明书       基金料理东谈主：海富通基金料理有限公司        基金托管东谈主：中信证券股份有限公司               二零二五年一月 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金            招募证明书                         关键教唆    本基金经 2024 年 12 月 31 日中国证券监督料理委员会证监许可〔2024〕    基金料理东谈主保证招募证明书的内容确切、准确、竣工。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和商场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东谈主依照恪称遭殃、敦厚信用、严慎苦恼的原则料理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为上证基准作念市公司债指数。其编制方法如下：   （1）债券种类：在上海证券交易所上市的公司债，不含私募品种，债券币 种为东谈主民币。   （2）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。   在样本空间内，远离录取在上海证券交易所基准作念市品种名单界限内的一谈 公司债行为上证基准作念市公司债指数样本。   关联标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：   www.csindex.com.cn。    本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、夹杂型 基金，高于货币商场基金。本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份债券及 备选成份债券，具有与标的指数一样的风险收益特征。本基金投资于标的指数成 份债券和备选成份债券的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金 资产的80%。投资者投资于本基金靠近追踪流毒适度未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份券停牌或爽约等潜在风险，具体详见招募证明书“风险揭示” 章节。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投 资者认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募证明书、基金合同、基金居品资 料概要等信息露馅文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书 投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：投资 于基金的主要风险、流动性风险、投资于本基金的迥殊风险、其他风险，等等。 本基金的特定风险详见招募证明书“风险揭示”章节。   本基金投资品种包含资产赈济证券品种，由于资产赈济证券一般齐针对特 定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主界限内运动转让，该品种的流动性较 差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产赈济证券可能给组结伙产净值带 来一定的风险。另外，资产赈济证券还靠近提前偿还和宽限支付的风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货领受保证金交易轨制，由于保证金交 易具有杠杆性，当出现不利行情时，可能会使投资者权益遭逢较大损失。国债期 货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时安分补足保证金，按规矩将被 强制平仓，可能给投资带来关键损失。   基金料理东谈主依照恪称遭殃、敦厚信用、严慎苦恼的原则料理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投成本基金之前， 应当厚爱阅读《基金合同》、《招募证明书》、基金居品汉典概要等信息露馅文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解基 金的风险收益特征，根据自身的投资意见、投资训戒、资产景象等判断基金是否 和自身的风险承受身手相顺应。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金                                                                                          招募证明书 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书                 一、 序言  《海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金招募证明书》 （以下简称“招募证明书”或“本招募证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金 流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）、《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）过火他关联规矩以及《海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或者“《基金合同》”）编写。   本招募证明书阐扬了海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投 资基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的一谈必要事项， 投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金料理东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实记录、误导性述说或者关键遗 漏，并对其确切性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募证明书 所载明的汉典恳求召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金                招募证明书                     二、 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何 灵验校正和补充 放式指数证券投资基金招募证明书》过火更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金居品汉典概要》过火更新 券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金              招募证明书 出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其通常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的校正 机关对其通常作念出的校正 数基金业求实施详情》界说的“交易型怒放式指数基金” 雷同，精良追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化，领受怒放式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投云尔理办法》（包括其通常校正）及联系法律法例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 证券投资基金申购赎回业务指引》（过火通常校正）所界说机构投资者 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务阅历并与基金料理东谈主刚硬了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的，在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 券投资基金登记结算业求实施详情》（包括其通常校正）以及联系业务司法界说的基金 份额的登记、存管、过户、计帐和结算等业务 限使命公司 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 不得高出 3 个月 怒放日 限使命公司、销售机构的联系业务司法和规矩及颁布机关对其通常作念出的校正 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募证明书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 过火畴昔可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法策画的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申购、 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书 赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数策画 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 的成本及联系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 联系用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及联系用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额 易时安分根据基金料理东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据策画并由上海证券交易所在交易时安分发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并将基金份额持有 东谈主的基金份额进行变更登记的步履 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、资产赈济证券、因 刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 件 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金              招募证明书                        三、 基金料理东谈主      一、基金料理东谈主概况    称号：海富通基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    筹商东谈主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产料理 BE 控股公司 49%。      二、主要东谈主员情况      （一）董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、议论所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票料理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产料理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金料理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司议论 部总司理助理、南边证券议论所概述料理部副司理，华宝相信投资有限使命公司 议论发展中心总司理兼投云尔理部总司理、华宝相信投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金料理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产料理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金料理有限公司，现任海富通基金料理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，料理学博士。历任南京大学副讲授，海通证券股份有限 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金                    招募证明书 公司议论所宏不雅议论部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产料理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬料理 司理。 绩效料理部副司理、绩效料理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金料理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项料理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席施行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席施行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产料理公司（斯德哥尔摩） 集团首席施行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司料理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伙公司的监督料理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产料理（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及结伙公司的监督料理。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加职业以来，远离在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投云尔理有限公 司（香港）、法国巴黎钞票料理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品征战、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产料理亚洲有限公 司，历任亚太区居品计谋负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及结伙企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金料理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金料理有限公司董事。      王鸿祥先生，零丁董事，高等料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金                招募证明书 股份有限公司零丁董事，杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，零丁董事，料理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华征战金控（台湾）成本商场 司理，国际投资相信（台湾）施行副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产料理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产料理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产料理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副讲授，台湾大学财金系兼任讲授，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金料理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东谈主民查看院铁路运载分院助 理查看员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司零丁非施行董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息露馅罪人步履的其他直 接使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督料理委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会谋划委高等 照管人委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产料理业协会境外投资和对外怒放专科委员会相当委员。无不良诚信 记录。      （二）监事会成员 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金                     招募证明书    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险适度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资神色副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成齐机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金料理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金料理有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部神色司理， 汇添富基金料理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金料理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 料理有限公司监事。    （三）其他高等料理东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金料理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金料理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产料理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副讲授，世界社会保 障基金理事会法例及监管部风险适度处处长、投资部托付投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副寻查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金料理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金料理有限 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金                     招募证明书 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产料理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券议论整个限公司化工 行业首席分析师、投资品议论部总监，太平资产料理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理职业）、副总司理（主理职业），申万菱信基金料理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金料理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金料理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金料理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产料理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金料理有限公司首席信息官。   （四）本基金的拟任基金司理   唐灵儿女士，硕士，持有基金从业东谈主员阅历文凭。2017 年 7 月加入海富通基 金料理有限公司，历任固定收益议论部助理固定收益分析师、债券基金部基金经 理助理。2022 年 7 月起任海富通上证 5 年期所在政府债 ETF、海富通上证 10 年 期所在政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通上证城投债 ETF、海富 通中证短融 ETF 基金司理。   陶斐然女士，金融学硕士，持有基金从业东谈主员阅历文凭。2014 年 12 月加入 海富通基金料理有限公司，历任助理交易员、交易员、高等交易员。2020 年 6 月 至 2023 年 6 月任债券基金部基金司理助理。2023 年 6 月起任海富通上证 5 年期 所在政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通中证短融 ETF、海富通上 证 10 年期所在政府债 ETF、海富通上证城投债 ETF 基金司理。2024 年 3 月起兼 任海富通好意思元债（QDII）基金司理。   （五）投资决策委员会   本基金领受投资决策委员会引导下的团队式投云尔理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；杜晓海，总司理助理；王金 祥，议论部总监；陈轶平，固定收益投资总监；周雪军，总司理助理兼公募权益 投资部总监。投资决策委员会主席由总司理担任。筹商内容触及特定基金的，则 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 该基金司理出席会议。  （六）上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金远离管 理，远离记账，进行证券/期货投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 方法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩策画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 论说义务； 《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东谈主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科照管人提供的除外； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 汉典，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限； 证投资者能够按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公 开汉典，并在支付合理成本的条件下得到关联汉典的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免； 托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 效，基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 （税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；对于基金召募期间网下 债券认购所召募的债券，登记机构应给以解冻； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书   四、基金料理东谈主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 灵验步骤，小心下列步履的发生：  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公谈地对待其料理的不同基金财产；  （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4） 向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5） 侵占、挪用基金财产；   （6） 知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意      他东谈主从事联系的交易行为；  （7） 草率遭殃，不按照规矩履行职责；  （8） 用基金资产承销证券；  （9） 违抗规矩用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无穷使命的投资；  （11）以基金资产向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （12）用基金资产从事内幕交易、把持证券交易价钱过火他不正派的证券交      易行为；  （13）法律、行政法例、中国证监会及基金合同阻拦的其他步履。 关联法律、法例及行业表率，敦厚信用、苦恼尽责，不从事以下行为：   （1） 越权或非法谋划；  （2） 违抗基金合同或托管契约；  （3） 挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；  （4） 在包括向中国证监会报送的汉典中进行不实信息露馅；  （5） 拒却、干预、谢绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6） 草率遭殃、糟蹋权力，不按照规矩履行职责； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书  （7） 知道在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的      基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、      示意他东谈主从事联系的交易行为；  （8） 违抗证券交易场面业务司法，利用对敲、倒仓等技能把持商场价钱，      扯后腿商场次第；  （9） 贬损同行，以擢升我方；  （10）在公开信息露馅和告白中挑升含有不实、误导、诈骗要素；  （11）以不正派技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）法律法例阻拦的其他步履。  （1） 依照关联法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。  （2） 不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益。  （3） 不知道在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事联系的交易行为。  （4） 不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金料理东谈主的里面适度轨制  本基金料理东谈主的里面适度遵照以下原则：  （1）全面性原则：里面适度必须隐敝公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务要领，并深广适用于公司每一位职工；  （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要设立相对零丁的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司设立零丁的风险料理部和督察稽核部，保持 高度的零丁性和泰斗性，远离履行风险料理和合规监察职责，并协助和配合督察 长负责对公司各项里面适度职业进行稽核和查抄； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书  （3）审慎性原则：里面适度的中枢是灵验小心各式风险，任何轨制的建立齐 要以小心风险、审慎谋划为起点；  （4）灵验性原则：公司里面料理轨制具有高度的泰斗性，是整个职工严格遵 守的行动指南。施行里面适度轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有高出轨制或 违抗规章的权力；  （5）实时性原则：里面适度轨制的建立应与当代科技的应用相迷惑，充分利 用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）当令性原则：里面适度轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司经 营计谋、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改换 实时进行相应的修改和完善；  （7）定量与定性相迷惑的原则：建立完备里面适度意见体系，使里面适度更 具客不雅性和操作性；  （8）成本效益原则：公司运用科学化的谋划料理方法责问运作成本，擢升经 济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效率；  （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、彼此制衡。  公司严格按照《基金法》过火配套法例、《证券投资基金料理公司里面适度 率领意见》等联系法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面适度轨制。公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本料理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。  （1）公司里面适度大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公司 各项基本料理轨制的撮要和统治，里面适度大纲对内控标的、内控原则、适度环 境、内控步骤等内容加以明确。  （2）公司基本料理轨制包括风险料理轨制、合规料理轨制、稽核监察轨制、 投云尔理轨制、基金管帐核算轨制、信息露馅轨制、信息时间料理轨制、公司财 务轨制、汉典档案料理轨制、东谈主力资源料理轨制和进击应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。  （3）部门业务规章是在公司基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建设、岗亭使命、业务历程和操作守则等的具体证明。部门业务规章由公司 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 联系部门依据公司轨则和基本料理轨制，并迷惑部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会筹商通过和总司理批准。  公司接力于于将国际资产料理行业老练的专科训戒同中国资产料理行业的实 际情况相迷惑，建立既得当国际表率又行之灵验的里面适度机制。  公司建立零丁的里面适度体系，董事会层面设立督察长，料理层设立零丁于 其他业务部门的督察稽核部和风险料理部，通过风险料理轨制、合规料理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建零丁、竣工、彼此制约、关怀成本效益的里面监督体 系，对公司里面适度和风险料理轨制过火施行情况进行不绝的监督和反馈，保障 公司里面适度机制的严格落实。  风险料理轨制由董事会下设的审计及风险料理委员会制定风险料理政策，由 料理层的风险料理委员会负责实施，由风险料理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课历程和风险料理步骤，全面把合手风险点，将风险料理使命落 实到东谈主，收场对风险的日常料理和过程中料理，小心、化解和适度公司所靠近的、 潜在的和也曾发生的各式风险。  合规料理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要领的正当合规性进行评估及查抄，监督公司及职工遵照国度联系法律法例、 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面料理轨制的情况，识别、小心和实时根绝 公司里面料理及基金运作中的各式非法风险，提议并完善公司各项合规料理轨制， 以充分拯救公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在督察长的引导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查抄公司里面料理轨制、资讯管制、投资决策与施行、 基金营销、公司财务与投云尔理、基金管帐、信息露馅、行政料理、电脑系统等 公司整个部门和职业要领，对公司自身谋划、资产料理和里面料理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、论说和建议，从而保护公司客户 和公司鞭策的正当权益。   基金料理东谈主确知建立里面适度系统、赈济其灵验性以及灵验施行里面适度制 度是基金料理东谈主董事会及料理层的使命，董事会承担最终使命；基金料理东谈主相当 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书 声明以上对于里面适度和风险料理的露馅确切、准确，并承诺根据商场的变化和 基金料理东谈主的发展不竭完善风险料理和里面适度轨制。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金             招募证明书                   四、 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本： 14，820，546，829 元东谈主民币   存续期间：无期限   筹商电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限使命公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交 易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   谋划界限：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资征询；与证券交易、证券投资行为关联的财务照管人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产料理（世界社会保障基金境内托付投云尔理、基 本养老保障基金证券投云尔理、企业年金基金投云尔理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的神色，经联系部门批 准后方可开展谋划行为，具体谋划神色以联系部门批准文献好像可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号），赢得证券投资基金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东谈主职责，拯救基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 时间系统确立参加，构建智能化客户服务体系，不绝研发鼎新基金托管服务。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金            招募证明书   中信证券设立托管部，料理并具体经办基金托管业务。托统辖下设商场服务、 居品遐想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险料理、概述料理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上联系业务训戒。摒弃 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东谈主，具备 3 年以上托管业务联系从业训戒的占   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中 信证券自取得证券投资基金托管阅历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格遵照国度的关联法律法例和监管机构的关联规矩，依靠科学的风险料理和内 部适度体系、表率的料理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东谈主职责，为基金料理东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   二、托管业务的里面适度轨制   中信证券托管业务运行严格遵照国度关联法律法例和行业监管司法，建立守 法谋划、表率运作的谋划想想和谋划格调，形成运作历程化、料理科学化、监控 轨制化的内控体系；小心和化解谋划风险，确保托管资产的安全竣工，拯救基金 份额持有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、慎重运行。   （1）正当合规原则：内适度度应当得当国度法律法例及监管机构的监管要 求，并连合于托管业务谋划料理行为的永恒；   （2）竣工性原则：托管业务的各项谋划料理行为齐必须有相应的表率法式 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作要领，隐敝整个的 岗亭和东谈主员；   （3）灵验性原则：建立对内适度渡过火施行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内适度度灵验施行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须小心风险，审慎谋划，保证 基金资产的安全与竣工；   （5）预防性原则：必须缔造“预防为主”的料理理念，适度风险发生的源 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 头，注重于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；      （6）实时性原则：里面适度轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部 谋划计谋、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等 外部环境的改换进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞轻视；      （7）零丁性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托 管的其他资产应当分离；径直操作主谈主员和适度东谈主员应相对零丁，适当分离；内控 轨制的查抄、评价小组必须零丁于内适度度的制定和施行小组；      （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭建设应当权责分明、彼此制 衡；      根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务料理办法》等法律法例 的规矩，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的表率、安全以及高效。      主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务料理办法》、《中信证券证 券投资基金托管业务里面适度和风险料理办法》、《中信证券公开召募证券投资 基金托管业务信息露馅料理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守密职业 料理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务料理 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐料理办法》、《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督料理办法》、《中信证券股 份有限公司证券投资基金托管业务资产守护料理办法》、《中信证券基金托管业 务从业东谈主员料理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案料理办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展不竭加以完善。通过这些规章轨制的建立和实 施，作念到业务单干合理、业务运行和操作历程化、时间系统竣工零丁、中枢业务 彼此阻隔以及关联信息露馅由专东谈主负责，以便苦恼尽责的履行托管义务。      托管业务里面适度的内容主要触及托管神色、资产守护、资金计帐、管帐核 算和资产估值、投资监督、信息时间系统等关键业务要领的里面适度。基金托管 东谈主通过对基金托管业务各要领风险的事前揭示、事中适度和过后稽核的动态料理 过程来实施里面风险适度。同期为了保证和考据里面适度的灵验性、竣工性，中 信证券按期聘用具有证券业务阅历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的内 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 部适度轨制确立与实施情况，开展联系审查与评估，出具评估论说。   托管业务里面适度的主要步骤包括：不相容职务分离适度、授权审批适度、 财产保护适度、管帐系统适度、预算适度、运营分析适度和绩效考评适度等。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基金料理东谈主运作基 金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主 对各基金用度的索要与开支情况进行查抄监督。   （1）每职业日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等适度意见进行 例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，文牍基金料理东谈主，与基金料理东谈主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时论说中国证监会。   （2）收到基金料理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资界限、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度论说，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通过期间或非时间技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求料理 东谈主进行解释或举证，并实时论说中国证监会。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金              招募证明书                        五、 联系服务机构    一、基金份额发售机构    发售主协调东谈主：详见基金份额发售公告。    称号：海富通基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    筹商东谈主：段卓君    电话：021-38650797 /799    传真：021- 38650906/908    详见基金份额发售公告。    详见基金份额发售公告。    详见基金份额发售公告。 构，并实时公告。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限使命公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    电话：010-50938782 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金         招募证明书  传真：010-50938991  筹商东谈主：赵亦清  三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   筹商东谈主：刘佳   经办讼师：刘佳、姜亚萍   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊无为合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   施行事务合伙东谈主：邹俊   经办注册管帐师：王国蓓、倪益   电话：（021） 2212 2775   传真：（021） 6288 1889   筹商东谈主：倪益 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金         招募证明书               六、 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息露馅办法》、《流动性风险料理规矩》、基金合同过火他关联规矩召募，经2024 年12月31日中国证监会证监许可〔2024〕1966号文献准予注册召募。   一、基金称号   海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   二、基金类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   交易型怒放式   四、基金的标的指数   上证基准作念市公司债指数   五、基金存续期限   不按期   六、召募方式   投资者可采选网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构使用上海证券交易所网上系统 以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金料理东谈主过火指定的发售代 理机构以现款进行的认购。网下债券认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主和/或其指 定的发售代理机构以债券进行的认购。   投资东谈主应当在基金料理东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面，或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 料理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和筹商方 式，请参见基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金料理东谈主可依据施行情况 增减、变更销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构确 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书 实接管到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金料理东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或联系公告中列明。   七、召募对象与召募期   本基金召募对象为得当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资东谈主。   召募期自基金份额发售之日起不高出 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。基金料理东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或裁汰基金发 售时分，并实时公告。   八、召募场面   投资东谈主应当在基金料理东谈主过火指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业场面或按基金料理东谈主、发售代理机构提供的方式办理基金的认购。基金料理 东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和筹商方法，请 参见基金份额发售公告以及当地发售代理机构的公告。   基金料理东谈主不错根据情况增减或变更销售机构。   九、基金份额发售面值、认购价钱   本基金每份基金份额的发售面值为东谈主民币1.00元，认购价钱为东谈主民币1.00元。   十、投资东谈主对基金份额的认购开户   （1）投资东谈主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以 下简称“上海基金账户”）。 交易，如投资东谈主需要参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 A 股 账户。 办理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立证券账户，则应温顺： 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金              招募证明书 司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 东谈主在进行认购前至少 1 个职业日办理指定交易或转指定交易手续。   （3）使用专用交易单元的机构投资东谈主则无需办理指定交易。   十一、基金的认购用度   认购用度由投资东谈主承担，认购费率如下表所示：               份额             认购费率   基金料理东谈主办理网下现款认购、网下债券认购时按照上表所示费率收取认购 用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下债券认购时可参照 上述费率结构收取一定的佣金。   投资东谈主恳求重叠现款认购的，须按每笔认购恳求所对应的费率层次远离计费。   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场扩充、销售、登记等募 集期间发生的各项用度。   十二、网上现款认购 累计认购份额不设上限，但法律法例或监管要求另有规矩的除外。  本基金认购金额的策画如下：  认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率  （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）  认购金额＝认购价钱×认购份额×（1+佣金比率）  （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）  认购佣金由发售代理机构收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资者通过某发售代理机构网点领受网上现款方式认购 10，000 份本 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金                 招募证明书 基金份额，假定该发售代理机构阐明的佣金比率为 0.30%，则需准备的资金金额 策画如下：   认购用度＝10，000×1.00×0.30%＝30.00 元   认购金额＝10，000×1.00×（1+0.30%）＝10，030.00 元   即投资者需准备 10，030.00 元资金，方可认购到 10，000 份本基金基金份额。 购资金，办理认购手续。网上现款认购恳求提交后如需烧毁以销售机构的规矩 为准。 理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送 发售协调东谈主，发售协调东谈主于网上现款认购结果后的4个职业日内将施行到位的认 购资金划往预先开设的基金召募账户。 询认购阐明情况。   十三、网下现款认购 网下现款认购的，单笔认购须为 1000 份或其整数倍并须遵照销售机构的联系规 定。投资者通过基金料理东谈主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在 10 万份以 上（含 10 万份），高出部分须为 1 万份的整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认 购，累计认购份额不设上限，但法律法例或监管要求另有规矩的除外。   （1）通过基金料理东谈主进行网下现款认购的认购金额的策画：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1+认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的策画：同通过发售 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 代理机构进行网上现款认购的认购金额的策画。 理联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后在销售机构规矩的 时分之后不得烧毁。 灵验认购款项的计帐交收，将认购资金划入基金料理东谈主预先开设的基金召募账户。 灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主整个， 其中利息以登记机构的记录为准。   通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由该发售代理机构冻结相应的 认购资金。在网下现款认购的终末一个职业日，各发售代理机构将每一个投资东谈主 账户提交的网下现款认购恳求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代 该投资东谈主提交网上现款认购恳求。之后，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购 数据发送发售协调东谈主，发售协调东谈主将施行到位的认购资金划往基金料理东谈主预先开 设的基金召募账户。 认购阐明情况。   十四、网下债券认购 确定。 认购。用以认购的债券必须是标的指数成份券或已公告的备选成份券（具体名单 以发售公告为准）。单只债券最低认购申报数为1手（东谈主民币1000元面值债券为 认购的，单笔认购份额须在50万份以上（含50万份）。投资东谈主不错屡次提交认购 恳求，累计申报数不设上限。 理认购手续，并备足认购债券。网下债券认购恳求提交后在销售机构规矩的时分 之后不得烧毁。  （1）已公告的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金                招募证明书  （2）限制个券认购范畴：基金料理东谈主可根据个券的交易量、价钱波动过火他 特殊情况，决定是否对个券认购范畴进行限制，并在网下债券认购日前公告限制 认购范畴的个券名单。  （3）临时拒却个券认购：对于在网下债券认购期间价钱波动特殊或认购申报 数目特殊的个券，基金料理东谈主可不经公告，一谈或部分拒却该债券的认购申报。  （4）根据法律法例本基金不得持有的标的指数成份券，将不可用于认购本 基金。  （5）为保护投资东谈主利益，基金料理东谈主可根据施行认购情况，一谈或部分拒 绝成份券的认购申报。 购终末一日，发售代理机构将债券认购数据按投资东谈主证券账户汇总发送给基金管 理东谈主，基金料理东谈主初步阐明各成份债券的灵验认购数目。登记机构根据基金料理 东谈主提供的阐明数据将投资东谈主账户内相应的债券进行冻结。基金召募期结果后，以 基金份额方式支付佣金的，基金料理东谈主根据发售代理机构提供的数据策画投资东谈主 应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理 机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金料理东谈主提供的投资者净认购份额明 细数据进行投资者认购份额的驱动登记，并根据基金料理东谈主阐明的认购恳求债券 数据，按照交易所和登记机构的司法和历程，最终将投资者恳求认购的债券过户 到基金的证券账户。                n               ?               i =1   投资者的认购份额＝          （第 i 只债券的价值×灵验认购数目）/1.00  其中：  （1）i代表投资东谈主提交认购恳求的第i只债券，n代表投资东谈主提交的债券总只 数。如投资东谈主仅提交了1只债券的恳求，则n＝1。  （2）T日为网下债券认购期终末一日。  （3）D日为债券过户日。  （4）“第i 只债券的价值”=第i只债券在T日的第三方估值基准服务机构估值 价（注：如无相当所指，则为估值净价）+（D-1）日应计利息。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书  若某一债券在T日至登记机构进行债券过户日（D日）的冻结期间发生利息 兑付等权益变动情况，则由于投资东谈主赢得了相应的权益，基金料理东谈主将相应调 整应计利息的策画。  （5）“灵验认购数目”是指由基金料理东谈主阐明的并据以进行计帐交收的债券 数目。其中：  ①若基金料理东谈主在网下债券认购日前公告了限制认购范畴的个券名单，则 对于经公告限制认购范畴的个券，基金料理东谈主可阐明的认购数目上限的阐明方 法在届时公告中列示。  ②若某一债券在网下债券认购日至登记机构进行债券过户日（D日）的冻结 期间发生司法施行，则基金料理东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东谈主的 灵验认购数目进行相应调整。 付认购佣金。  （1）若投资东谈主采选以现款方式支付认购佣金，则其可得到的净认购份额和 需支付的认购佣金如下：  认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率  （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）  净认购份额=认购份额  （2）若投资东谈主采选以基金份额的方式支付认购佣金，则其可得到的净认购份 额和需支付的认购佣金如下：  认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率  （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）  净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00   认购份额、净认购份额和以基金份额的方式支付认购佣金的策画保留到整数 位，少许点后部分舍去。   十五、认购恳求的阐明   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售 机构照实接管到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 恳求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然， 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。     十六、召募期的资金利息的处理方式     基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不 得动用。通过基金料理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利 息，将折算为基金份额归投资东谈主整个，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准； 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机 构计帐交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。网下债券 认购召募的债券由登记机构给以冻结，于基金召募期结果后过户至预先开立的专 门账户。召募的债券自认购日至登记机构进行债券过户日历间所产生的权益根据 中国证券登记结算有限使命公司的业务司法进行处理。     十七、增设新的份额类别、刊行连结基金或通达场外申购、赎回等联系业 务     在不违抗法律法例及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金料理东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务 司法，或召募并料理以本基金为标的ETF的一只或多只连结基金，或通达场外申 购、赎回等联系业务并制定、公布相应的司法等，不消召开基金份额持有东谈主大会 审议。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金        招募证明书             七、 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法策画的 价值）不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金召募期届 满或基金料理东谈主依据法律法例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在10日内 聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起10日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金料理东谈主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。   基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用；网下债券认购所召募的债券由登记机构给以冻结。   二、基金合同不可收效时召募资金及债券的处理方式   要是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息（税后）。对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记 机构应给以解冻，登记机构及发售代理机构将协助基金料理东谈主完成联系资金和证 券的退还职业。 酬。基金料理东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由 各方各自承担。   三、 基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期论说中给以 露馅；一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个职业日内向中 国证监会论说并提议惩办决策，如不绝运作、调整运作方式、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书            八、 基金份额折算和变更登记      一、基金份额折算的时分   基金合同收效后，本基金不错进行基金份额折算。基金料理东谈主有权确定基金 份额折算日，并依照《信息露馅办法》的关联规矩提前公告。      二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排见基金料理东谈主届时发布的联系公 告。   本基金存续期间，基金料理东谈主可根据施行需要对基金份额进行折算，并提前 公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响（因余数 处理而产生的损益不视为本色性影响），无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施基金份额折算时，可对全 部基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金料理东谈主 可延长办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。      四、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规矩的界限内，在基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下， 改换基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书            九、 基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市司法》，朝上海证券交易所恳求基金份额上市：   基金上市前，基金料理东谈主应与上海证券交易所刚硬上市契约书。基金获准在 上海证券交易所上市的，基金料理东谈主应按照联系规矩发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金在上海证券交易所的上市交易需遵命《上海证券交易所交易司法》、                                  《上 海证券交易所证券投资基金上市司法》、《上海证券交易所交易型怒放式指数基 金业求实施详情》等关联规矩。   三、间隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可间隔基金的上 市交易，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所间隔上市的，本基金可由交易型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的 怒放式基金，若引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金料理东谈主有权调整或者新 增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。届时，基金料理东谈主可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务司法。 基金变更的具体安排见基金料理东谈主届时发布的联系公告。   四、基金份额参考净值的策画与公告   基金料理东谈主不错策画或托付其他机构策画并发布基金份额参考净值（IOPV）， 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。具体的策画方法与发布情况届时由 基金料理东谈主给以公告。   畴昔，如上海证券交易所对基金份额参考净值的策画方法另有规矩的，从其 规矩。   五、联系法律法例、中国证监会、上海证券交易所及中国证券登记结算有限 使命公司对基金上市交易的司法等联系规矩内容进行调整的，基金合同从其规矩， 并按照新规矩施行，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，基金料理东谈主不错在履行适当的法式后加多相应功能，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   七、在不违抗法律法例的前提下，在基金料理东谈主履行适当法式后，本基金可 以恳求在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，无需召开基金份额持 有东谈主大会。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书            十、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。   基金料理东谈主将在脱手办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据施行情况增减、变更申购赎回代理券商，在基金料理东谈主网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金料理东谈主不错通达直销机构的申购赎回业务， 具体业务的办理时分及办理方式另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时分   （1）怒放日及怒放时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所的日常交易日的交易时分。但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时分见招募 证明书或联系公告。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时分   基金料理东谈主可根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购脱手公告中规矩。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回脱手公告中规矩。   本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   若基金料理东谈主推出以本基金为标的 ETF 的连结基金，本基金在基金合同收效 后、基金份额脱手办理申购、赎回之前，可向本基金连结基金通达特殊申购，申 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书 购对价以特殊申购日的基金份额净值为基准策画，按金额申购，不收取与申购相 关的用度。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购 或者赎回。      三、申购与赎回的原则   （1）本基金领受份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额申 请。   （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。   （3）本基金的申购、赎回恳求提交后不得烧毁。   （4）本基金的申购、赎修起遵照《业务司法》的规矩。   （5）办理申购、赎回业务时，应当遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   （6）基金料理东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行调整。基金管 理东谈主必须在新司法脱手实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上 公告。      四、申购与赎回的法式   （1）申购和赎回的恳求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主规矩的法式，在怒放日的具 体业务办理时安分提议申购或赎回的恳求。投资东谈主提交申购恳求时，须根据申购 赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购恳求无效。投资东谈主提交赎回恳求时， 必须持有富余的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回恳求无效。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 司法等在遵照基金合同和招募证明书规矩的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体规矩为准。   （2）申购和赎回恳求的阐明   投资东谈主申购、赎回恳求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供得当要求的 申购对价，则申购恳求不成立。如投资东谈主理有的得当要求的基金份额不及或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书 价或投资东谈主提交的赎回恳求高出基金料理东谈主设定的名额，则赎回恳求不成立。申 购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表申 购赎回代理券商照实接管到该恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为 准。对于申购、赎回恳求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收与登记司法适用上海证券交易所、登记结算机构的联系规矩 和参与各方联系契约过火通常校正的关联规矩。其中，本基金的申购、赎回业务 领受净额结算方式，即基金份额、上海证券交易所上市成份券过火现款替代领受 净额结算方式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付。   投资东谈主T日申购、赎回到手后，登记机构在T日收市后为投资东谈主办理基金份额 与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在T+1日办理现款替代等的交收 以及现款差额的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   要是登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不可日常践约的情形，则依据 联系业务司法和参与各方联系契约的关联规矩进行处理。   上海证券交易所、登记机构和基金料理东谈主可在不违抗法律法例的情况下，对 基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，对申购与赎回的法式以及计帐 交收和登记的办理时分、方式、处理司法等进行调整。基金料理东谈主将按照联系法 律法例要求在规矩媒介公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款 替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该 投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   基金料理东谈主、上海证券交易所、登记机构可在法律法例允许的界限内，对清 算交收和登记的办理时分、方式进行调整，基金料理东谈主必须在新司法脱手实施前 依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书 小申购、赎回单元由基金料理东谈主确定和调整。当今，本基金最小申购、赎回单 位为1万份。   （2）基金料理东谈主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 范畴或赎回总范畴进行适度，并在申购赎回清单中公告。   （3）基金料理东谈主不错规矩单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体规矩 请参见更新的招募证明书或联系公告。   （4）当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在关键不利影响 时，基金料理东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例 上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的 正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采选上述步骤对基 金范畴给以适度。具体见基金料理东谈主联系公告。   （5）基金料理东谈主可根据商场情况，调整申购与赎回的数额限制或基金的最 小申购、赎回单元或者新增基金范畴适度步骤，基金料理东谈主必须在调整前依照 《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   其中上述第（2）条基金料理东谈主只需于前一交易日设定并在当日基金申购赎 回清单上公布，而不必在规矩媒介上公告也无需报中国证监会备案。   六、申购和赎回对价、用渡过火用途   （1）本基金份额净值的策画，保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后 策画，并按基金合同的约定公告，策画公式为策画日基金资产净值除以策画日发 售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，经履行适当法式，不错适当延长策画或 公告。   （2）申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金料理 东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。   （3）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份 额数额确定。   申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T日的申购赎回清单在当日上海证券交易 所开市前公告。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书   （4）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不高出申 购或赎回份额0.5%的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相 关用度。   （5）基金料理东谈主不错在不违抗联系法律法例且对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下对申购赎回业务司法、基金份额净值、申购赎回清单策画 和公告时分进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与形式   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T日预估现款部分、T-1日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回份 额上限过火他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将 公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募证明书的规 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：阻拦现款替代（象征为“阻拦”）、不错现款 替代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   阻拦现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为一谈或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款作 为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法 在申购时买入的证券或基金料理东谈主觉得不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为： 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金        招募证明书   替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×（1＋现款替代溢价比率）   其中：替代证券数目单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一交易日除权 除息后的收盘价。   要是上海证券交易所调整替代金额的策画方法或参数建设，则以上海证券交 易所的文牍规矩为准。      收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证 券规复交易后买入，而施行买入结算价钱加上联系交易用度后与申购时的价钱可 能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的施行成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理法式      T日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。在T日后被替代的成份证券有日常交易的2个交易日（简称为T+2日）内， 基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2日日终，若已购入 一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（注，含交易等 用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未能购入一谈 被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2日的估值全价（即T+2日的估值净价与T+2日应计利息之和）策画的未购入的 部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。基 金料理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行 任何买入证券的操作，基金料理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市 场流动性不及、时间系统无法收场以及基金料理东谈主觉得不应买入的其他情形。      若现款替代日（T日）后至T+2日历间被替代的证券发生付息等权益变动，则 进行相应调整。T+2日后第1个职业日，基金料理东谈主将应退款和补款的明细数据发 送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的计帐交收将于尔后3个职业日 内完成。基金料理东谈主也不错将数据发送给登记机构，由登记机构办理联系计帐交 收。      ④替代限制：为灵验适度基金的追踪偏离度和追踪流毒，基金料理东谈主可规矩 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金                     招募证明书 投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得高出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的策画公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券的收盘价 ? 100%                i =1   现款替代比例（%）=                       申购基金份额 ? 本基金份额收盘价   证明：假定本日不错现款替代的债券只数为 n。   其中：第 i 只替代证券的数目单元为张   该证券的收盘价，指该证券前一交易日除权除息后的收盘价   本基金份额收盘价，指本基金份额前一交易日除权除息后的收盘价   要是上海证券交易所调整现款替代比例的策画方法或参数建设，则以上海证 券交易所的文牍规矩为准。  （3）必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或基 金料理东谈主出于保护基金份额持有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替 代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。  该证券参考价钱的确定原则（下同）：  该证券参考价钱= 该证券T-1日估值价（注：如无相当所指，则为估值净 价）+T日应计利息。  根据债券交易商场的活跃度和流动秉性况变化，基金料理东谈主可调整“该证券 参考价钱”的确定原则，并在实施日前至少3 个职业日公告。  预估现款部分是指由基金料理东谈主揣测并在T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。  预估现款部分的策画公式为：  T日预估现款部分＝T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与该证券参考价钱相乘之和+申购赎回清单中阻拦现款替代成份证券的数 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 量与该证券参考价钱相乘之和）  另外，若T日为基金分红除息日，则策画公式中的“T-1日最小申购、赎回单元 的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、 为负或为零。  T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其策画公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单中 必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的 数目与T日估值全价（即T日的估值净价与T日应计利息之和）相乘之和+申购赎回 清单中阻拦用现款替代成份证券的数目与T 日估值全价（即T 日的估值净价与T 日应计利息之和）相乘之和。  T日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的 计帐交收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。  申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资东谈主的申购恳求接受后 将使当日申购总份额高出申购份额上限，则投资东谈主的申购恳求失败。  赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资东谈主的赎回恳求接受后 将使当日赎回总份额高出赎回份额上限，则投资东谈主的赎回恳求失败。                 T日申购赎回清单的形式例如如下：                     基本信息         最新公告日历                            海富通上证基准作念市公司债交易型怒放          基金称号                                式指数证券投资基金 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金                    招募证明书     基金料理公司称号                      海富通基金料理有限公司         基金代码                         511190                       T－1 日信息内容    现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元：          元）   基金份额净值（单元：元）                       T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分        （单元：元）     现款替代比例上限         申购上限         赎回上限     是否需要公布 IOPV  最小申购、赎回单元（单元：份）     申购赎回的允许情况                   T 日成份债券信息内容                                                固定替代                 证券数                             金额                          现款替代       现款替代 证券代码   证券简称       量                            （单元：                            象征       溢价比率                 （手）                            东谈主民币                                                 元） 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 金资产净值或无法进行证券交易； 者IOPV策画罪恶、申购赎回清单编制罪恶； 资者累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购份额上限的； 办理申购，或者因指数编制机构、联系证券/期货交易商场等的特殊情况使申购 赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称特殊情况指基金料理东谈主无法猜测并不可 适度的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据错 误等； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 形。   发生上述除第5项和第6项情形之外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金料理东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。   要是投资东谈主的申购恳求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。      九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回 对价： 金资产净值或无法进行证券交易； 停接受投资东谈主的赎回恳求； 一笔新的份额赎回恳求被阐明到手，会使本基金当日赎回份额高出申购赎回清单 中规矩的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被拒却； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求； 形。   发生上述第4项和第5项之外的暂停赎回情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎 回或减慢支付赎回对价时，基金料理东谈主应按规矩报中国证监会备案并根据关联规 定在规矩媒介上刊登联系公告，已接受的赎回恳求，基金料理东谈主应足额支付，基 金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前采选将当日可能未获受理部分给以烧毁。在暂 停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。      十、其他申购赎回方式 无本色不利影响的前提下，基金料理东谈主有权制定荟萃申购业务的联系司法。 时，基金料理东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购 赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。基金料理东谈主也可采选其他合理 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金        招募证明书 的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手施行前提前给以公告。基金料理东谈主 不错在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，调 整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 精良追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化，领受怒放式运作方 式的基金。若本基金推出连结基金，连结基金可通过特殊申购的方式用资产换购 本基金基金份额，具体方式在更新的招募证明书中列示。 书面托付代理契约并公告。 的特定机构投资者，基金料理东谈主可在不违抗法律法例且宝石有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式脱手施行前另行公告。   十一、基金份额的转托管、非交易过户、质押、冻结与解冻等其他业务   基金登记机构可依据联系法律法例过火业务司法，受理基金份额的转托管、 非交易过户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对交易型开 放式指数证券投资基金调整或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金料理东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发 布公告给以露馅，不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   十四、基金料理东谈主可在不违抗法律法例的界限内，在不影响基金份额持有东谈主 本色利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基 金料理东谈主应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书               十一、 基金的投资   一、投资标的   本基金将精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒的最小化，力图本 基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值不高出 0.2%， 年化追踪流毒不高出 2%。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地收场基金的投资标的，本基金还不错投资于其他债券（包括国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、所在政府债、中期单子、短期融 资券、可分离交易可转债的纯债部分、政府赈济机构债及中国证监会允许投资的 其他债券）、国债期货、货币商场器具、银行进款（包括契约进款、文牍进款以 及按期进款等其它银行进款）、同行存单、债券回购、资产赈济证券以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的联系规 定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 界限会作念相应调整。   三、投资策略   （一）抽样复制策略   本基金为指数基金，将领受抽样复制法和动态最优化的方法投资于标的指数 中具有代表性的部分红份券及备选成份券，构造与标的指数风险收益特征一样的 资产组合，以收场对标的指数的灵验追踪。   由于领受抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 异。此外本基金在适度追踪流毒的前提下，可通过风险可控的积极料理赢得逾额 收益，以弥补基金用度等料理成本，适度与标的指数的偏离度。   （二）替代性策略   当由于商场流动性不及或因法例规矩等其他原因，导致标的指数成份债券及 备选成份债券无法满足投资需求时，基金料理东谈主不错在成份券及备选成份券外寻 找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为拘谨条件，按照与被替代债券久期控制、 信用评级一样、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，适度替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪流毒最小化。   （三）债券投资策略   对于非成份券的债券，本基金概述运用久期调整、收益率弧线策略、类属配 置等组合料理技能进行日常料理。另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以赢得收益。   （1）久期料理策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的全体久期，灵验适度基金资产风险。   （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构料理，确定组合期限结构的踱步方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。   （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构踱步的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的比例。   （四）资产赈济证券投资策略   对于资产赈济证券，本基金将概述琢磨商场利率、刊行条件、赈济资产的构 成和质地等因素，议论资产赈济证券的收益和风险匹配情况，在严格适度风险的 基础上采选投资对象，追求自如收益。   （五）国债期货投资策略   国债期货行为利率繁衍品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风 险水平。料理东谈主将按照联系法律法例的规矩，根据风险料理原则，以套期保值为 意见，迷惑对宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的灵验性等意见进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上， 极力收场基金资产的历久自如升值。国债期货联系投资遵照法律法例及中国证监 会的规矩。   （六）畴昔，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不 改换投资标的的前提下，遵照法律法例的规矩，相应调整或更新投资策略，并在 招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （3）本基金料理东谈主料理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （4）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产赈济证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （5）本基金持有的一谈资产赈济证券，其市值不得高出基金资产净值的   （6）本基金持有的肃清（指肃清信用级别）资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券范畴的 10％；   （7）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产赈济 证券，不得高出其种种资产赈济证券共计范畴的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，要是其信用等级下落、不再得当投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （9）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书 应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款类资产不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货交易，应遵照以下投资限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得高出上一交易日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差策画）应当得当基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （11）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使本基金 不得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（8）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券 停牌、证券刊行东谈主合并、标的指数成份债券调整、标的指数成份债券流动性限制、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规矩投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起 脱手。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的规矩施行。   为拯救基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱过火他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻拦的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、施行 适度东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，小心利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱施行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露馅。关键关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩施行。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准：上证基准作念市公司债指数收益率。   畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有规矩的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业 日内向中国证监会论说并提议惩办决策，如调整运作方式、与其他基金合并或者 间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金料理 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则赈济基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、夹杂型基 金，高于货币商场基金。   本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份债券及备选成份债券，具有与 标的指数一样的风险收益特征。   七、基金料理东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书                  十二、 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项过火 他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。      四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被处 分。      基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所 产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同 基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书            十三、 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易场面的交易日以及国度法律 法例规矩需要对外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、资产赈济证券、银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃商场且能够获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不可确切反应公允价值的，应酬报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多半持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有富余 可利用数据和其他信息赈济的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬 估值进行调整并确定公允价值。   四、估值方法 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书   （1）交易所上市的有价证券（另有规矩的除外），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生关键变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化 因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期应充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时间确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产赈济证券，领受估值时间确定公允价值；   （5）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值时间确定 其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 至施行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或保举估值全价，同期充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 价估值。   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生关键变化的，领受最近交易日结算价估值。如法律法例今后另 有规矩的，从其规矩。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分拯救基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的策画结果对外给以公布。      五、估值法式 额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 流毒计入基金财产。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机 制。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主于每个职业日策画基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 对外公布。   六、估值罪恶的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值罪恶 时，视为基金份额净值罪恶。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶酿成估值罪恶，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值罪恶遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值罪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值罪恶使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶使命方承担； 由于估值罪恶使命方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东谈主酿成损失的，由估 值罪恶使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值罪恶使命方也曾积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有富余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪恶使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值罪恶已得 到更正。   （2）估值罪恶的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值罪恶的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪恶而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪恶使命方仍应酬估值罪恶负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不 当得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值罪恶使命方。   （4）估值罪恶调整领受尽量规复至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值罪恶发生 的原因确定估值罪恶的使命方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪恶酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪恶的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值策画出现罪恶时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的步骤小心损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统建设而产生的净值策画尾 差，以基金料理东谈主策画结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 格且领受估值时间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责策画， 基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个怒放日交易结果后策画当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复 核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 不行为基金资产估值罪恶处理。 券谋划机构、指数编制机构、第三方估值基准服务机构及登记机构等级三方机构 发送的数据罪恶、遗漏等，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、适当、 合理的步骤进行查抄，但未能发现罪恶、遗漏的，由此酿成的基金资产估值罪恶， 基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿使命，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的步骤摒除或削弱由此酿成的影响。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书               十四、 基金的收益分派      一、   基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指摒弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。      三、基金收益分派原则   本基金收益分派应遵照下列原则： 配决策见基金料理东谈主届时发布的联系公告； 构对基金份额收益分派另有规矩的，从其规矩。   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行调整，并实时公 告。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明摒弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的关联规矩在规矩媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书            十五、 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。料理费的策画 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金料理东谈主于 次月首日起3个职业日内向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复 核后从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金料理东谈主于 次月首日起3个职业日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复 核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第3－11项用度，根据关联法例及相应契约 规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收   本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规矩。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书           十六、 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度 露馅； 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书              十七、 基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应得当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息露馅办法》、 《流动性风险料理规矩》、《基金合同》过火他关联规矩。联系法律法例对于信 息露馅的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的确切性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时安分，将应予露馅的基金信 息通过得当中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息露馅办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开露馅的信 息汉典。      三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除相当证明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开露馅的基金信息 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书     公开露馅的基金信息包括：     （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品汉典概 要 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体法式，证明基金居品的特质等触及基金投 资者关键利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息 发生关键变更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募证明书并登载 在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品汉典概要的信息发生关键变 更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品汉典概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 汉典概要。     基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品汉典概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金居品汉典概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在规矩网站上。     （二）基金份额发售公告     基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于规矩媒介上。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额折算公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，不错进行基金份额折算。基金料理东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易三个职业日前将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易公 告书教唆性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回对价的策画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个怒放日，通 过规矩网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前， 基金料理东谈主应当至少每周在规矩网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金料理东谈主应当在不晚于 每个怒放日/交易日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点， 露馅怒放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （九）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规矩网站上，并将年度论说教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规矩网站上，并将中期论说教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主应当在按期论说“影响投资者决策 的其他关键信息”项下露馅该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期 内持有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中露馅基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时论说   本基金发生关键事件，关联信息露馅义务东谈主应当在2日内编制临时论评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动高出百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 施行适度东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书 格产生关键影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （十一）长远公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开长远， 并将关联情况立即论说上海证券交易所。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）投资资产赈济证券的信息露馅   本基金投资资产赈济证券的，基金料理东谈主应在基金年度论说及中期论说中披 露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和论说期 内整个的资产赈济证券明细。基金料理东谈主应在基金季度论说中露馅其持有的资产 赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10名资产赈济证券明细。   （十四）投资于国债期货的信息露馅   本基金投资国债期货的，基金料理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等 按期论说和招募证明书（更新）等文献中露馅国债期货交易情况，包括交易政策、 持仓情况、损益情况、风险意见等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的交易政策和交易标的等。   （十五）计帐论说   基金合同间隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规矩网站上， 并将计帐论说教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息露馅事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息 露馅内容与形式准则等法例的规矩。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按期论说、更新的招募证明书、基金居品汉典概要、基金计帐论说等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采选一家报刊露馅本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证联系报送信息的确切、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其别各人媒介露馅信息，然而其别各人媒介不得早于规矩媒介、上海证券交易 所网站露馅信息，何况在不同媒介上露馅肃清信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所和上海证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息露馅的情形 业时； 资产价值时； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书                  十八、 风险揭示   投资于本基金靠近的风险包括：投资于基金的主要风险、流动性风险以及投 资于本基金的迥殊风险，具体如下：   一、投资于基金的主要风险   证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。要是发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产赈济证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导 致信用评级下落致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交易敌手因爽约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现 的风险。   操作风险是指基金运作过程中，因里面适度存在弱势或者东谈主为因素酿成操作 无理或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、管帐部门诈骗、交易 罪恶、IT 系统故障等风险。   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的议论水平、投云尔理水平径直影响基 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书 金收益水平，要是基金料理东谈主对经济阵势和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现无理等，齐会影响基金的收益水平。   合规风险指基金料理或运作过程中，违抗国度法律、法例的规矩，或者违抗 《基金合同》关联规矩的风险。   指在揣测资产价值、商场分析和风险揣测中领受了罪恶的揣测方法或采选了 不得当的模子而导致投资结果不确定风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时间系统 的故障或差错导致投资东谈主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理东谈主、 基金托管东谈主、证券交易所、登记机构及销售代理机构等。   二、流动性风险   （1）本基金最小申购、赎回单元建设较高，中小投资者只可在二级商场上 按交易价钱卖出基金份额。   （2）基金将在上海证券交易所上市交易，但不保证商场交易一定活跃；基 金的交易可能因各式原因被暂停，当基金不再得当联系上市条件时，基金的上市 也可能被间隔。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会不绝出现大幅折 溢价情况。然而，基金的二级商场交易价钱受商场供求的影响，可能高于（称为 溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。   本基金为交易所怒放式指数基金（ETF），以怒放方式运作。在申购、赎回时 必须以一篮子成份债券换取基金份额或者以基金份额换回一篮子成份债券。   本基金主要投资于标的指数——上证基准作念市公司债指数成份债券和备选 成份债券；投资于标的指数成份债券和备选成份债券的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。同期，也不错投资于其他债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、所在政府债、中期单子、 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分、政府赈济机构债及中国证监会允许 投资的其他债券）、国债期货、货币商场器具、银行进款（包括契约进款、文牍 进款以及按期进款等其它银行进款）、同行存单、债券回购、资产赈济证券以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的相 关规矩）。总体来看，该标的指数成份券一谈为 AAA 评级债券，流动秉性况较 好。在其他可投资标的中，利率债和高信用评级的短期融资券、银行进款、同行 存单等金融器具的流动秉性况相对较好，次级债、资产赈济证券等金融器具的流 动秉性况相对较差；但由于商场利率环境的变化，刊行主体信用禀赋的恶化等各 方面原因也可能导致部分信用债等品种靠近流动性相对较差的情况。   根据《流动性风险料理规矩》，基金料理东谈主需根据基金投资东谈主结构调整基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组结伙产的变现身手与投资者赎回需求 相匹配。基金料理东谈主将密切监控投资组合流动性风险意见，实时调整组合持仓结 构，严格适度组合杠杆比率，限制运动受限资产比例等。   本基金在靠近大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险料理器具，包括但不限于暂停接受 赎回恳求、减慢支付赎回款项、暂停估值等，行为特定情形下基金料理东谈主流动性 风险料理的援手步骤，同期基金料理东谈主应时刻小心可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护基金份额持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险 料理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项，赎回恳求可能不 被接受，或无法赢得基金份额净值。   三、投资于本基金的迥殊风险   标的指数并不可完全代表通盘债券商场。标的指数成份债券的平均申报率与 通盘债券商场的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景象、 投资东谈主心境和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 调整中产生追踪偏离度与追踪流毒。   （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪流毒。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法律法例，持有东谈主需缴纳利 息税，因此施行收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益 也较全额票面利息责问，该两方面各异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收 益率和加大追踪流毒偏离度。   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪流毒。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪流毒。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理身手，例如追踪指数 的水平、时间技能、买入卖出的时机采选等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制过火他器具酿成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制 罪恶等，由此产生追踪偏离度与追踪流毒。   标的指数成份券可能因各式原因发生爽约，发生成份券爽约时可能靠近如下 风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪流毒扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份券可能大面积爽约，基金可能无法实时 卖出成份券以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能建设较低的 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 赎回份额上限或者采选暂停赎回的步骤，投资者将靠近无法赎回一谈或部分基金 份额的风险。   标的指数成份券发生明显负面事件靠近爽约风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述琢磨成份券的 爽约风险、其在指数中的权重以及对追踪流毒的影响，据此制定成份券替代策略， 并对投资组合进行相应调整。   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能发 生因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪流毒扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和拯救，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的料理和拯救，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日向中国证监会论说并提议惩办决策，如调整运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决。因此，投资东谈主将靠近调整运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同 等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则赈济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与联系商场阐扬有在各异，影响投资收益。   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金料理东谈主或基金料理东谈主托付的第三方机构在开市后根据基金料理东谈主提供 的策画依据及策画方法，实时策画并通过上海证券交易所发布参考基金份额净值 （IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额 净值可能存在各异，IOPV 策画可能出现罪恶，投资者若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书   因本基金不再得当证券交易所上市条件被间隔上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前间隔上市，导致基金份额不可络续进行二级商场交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且设 置现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的富余的成份债券，导致申购失败的风险。   投资东谈主在提议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的得当条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份债券市值范畴变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一谈赎回，而只可在二级商场卖出一谈或部分基金 份额。   基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），要是 投资者的申购（或赎回）恳求接受后将使当日申购（或赎回）总份额高出申购份 额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）恳求可能失败。   要是基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合债券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的日常进行。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等，在组合证券变现过 程中，由于商场变化、部分红份债券流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值 与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值适度在 0.2%以内，年化追踪流毒控 制在 2%以内，但因标的指数编制司法调整或其他因素可能导致追踪流毒高出上 述界限，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金投资品种包含资产赈济证券品种，由于资产赈济证券一般齐针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主界限内运动转让，该品种的流动性较差， 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产赈济证券可能给组结伙产净值带来一 定的风险。另外，资产赈济证券还靠近提前偿还和宽限支付的风险。   本基金的一部分资产将可能参与国债期货交易，国债期货商场的风险类型较 为复杂，触及面广，具有放大性与可预防性等特征。其风险主要有由利率波动原 因酿成的商场价钱风险、由宏不雅因素和政策因素变化而引起的系统风险、由商场 和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易轨制不完善而激勉的轨制性风险以 及由时间系统故障及操作无理酿成的时间系统风险等。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或间隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银凑合轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过火他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能爽约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比 例、证券商场深广礼貌等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括发售代理机构和申购赎回代理券商）根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与居品风险之 间的匹配考试。   四、其他风险   （1）时间风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，时间系统的故障或 差错可能导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理东谈主、基金 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书 托管东谈主、证券/期货交易所、登记机构及销售机构等。   （2）法律风险   由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不可日常施行，导 致基金资产的损失。   （3）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商爽约、托管东谈主爽约等 超出基金料理东谈主自身径直适度身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有 东谈主利益受损。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书   十九、 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连结的； 的因素致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有规矩的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办决策进行 表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规 定网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在规矩报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书            二十、 基金合同的内容撮要 一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一） 基金料理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用联系权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 金提供服务的外部机构；   （16）在得当关联法律、法例、联系证券交易所及登记机构联系业务司法的 前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、转托管、非交易过户等的业务 司法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎苦恼的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金远离 料理，远离记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的步骤使策画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩策画并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息露馅 及论说义务；   （12）保守基金生意玄机，不知道基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东谈主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科照管人提供的除外； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关汉典，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规矩时分发出，何况 保证投资者能够按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到关联汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；对于基金召募期间网 下债券认购所召募的债券，登记机构应给以解冻；   （25）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的 情形，应报告中国证监会，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、苦恼尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金远离建设账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过火他关联规矩外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金刚硬的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另 有规矩外，在基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东谈主知道，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金料理东谈主有未施行《基金合同》规矩的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采选 了适当的步骤；   （11）按照法律法例规矩的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表 和其他联系汉典，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近终结、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并文牍基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而罢免；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书   （21）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息露馅，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、认购债券、申购对价及法律法例和《基金合同》 所规矩的用度； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）遵照基金料理东谈主、证券交易所、销售机构和登记机构的联系交易及业 务司法；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金的连结基金的基金合同收效，鉴于本基金和连结基金 的联系性，本基金连结基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的连结基金的基金份 额径直出席或者寄托代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在策画 参会份额和计票时，连结基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，连结基金持有本基金份额的总 数乘以该基金份额持有东谈主所持有的连结基金份额占连结基金总份额的比例，策画 结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连结基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   连结基金的基金料理东谈主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份利用表决权，但可接受连结基金的特 定基金份额持有东谈主的托付以连结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   连结基金的基金料理东谈主代表连结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先遵命连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金 份额持有东谈主大会，连结基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由连结基金的基金料理东谈主代表连结基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金        招募证明书   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资标的、界限或策略；   （8）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （9）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （10）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就肃清事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）间隔基金上市，但被上海证券交易所决定间隔上市的除外；   （12）调整基金运作方式；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交易所或者登记机构的联系业务司法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （5）调整关联申购、赎回、交易、非交易过户、转托管、质押等业务司法 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 （包括怒放时分的调整等），或基金料理东谈主、证券/期货交易所和登记机构调整 上述业务司法；   （6）调整基金的申购赎回方式；   （7）调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容，调整申购 赎回清单策画和公告时分或频率；   （8）履行适当法式后，基金推出新业务或服务；   （9）召募并料理以本基金为标的 ETF 的一只或多只连结基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或调整基金份额类别建设、在其他证券交易所上 市、通达跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；   （10）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集； 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、干预； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金料理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释得当法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或会议文牍载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或会议文牍载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决着力； 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 亦可领受其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方 式不错领受网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议 文牍中列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相迷惑的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法式比照现场开会 和通信方式开会的法式进行。基金份额持有东谈主不错领受纸质、网罗、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定法式确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规矩或基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交 得当会议文牍中规矩的阐明投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，表 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 面得当会议文牍规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或彼此矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例 或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连结的； 的因素致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有规矩的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办决策进行 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规 定网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、和洽惩办的，应将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会，按照仲裁机构届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，各自络续针织、 苦恼、尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，拯救基金份额持有东谈主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之意见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的关联规矩）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金              招募证明书            二十一、        基金托管契约的内容撮要    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）    称号：海富通基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督料理委员会    批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字200348 号    组织体式：有限使命公司    注册成本：3 亿元    存续期间：不绝谋划    谋划界限：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号    法定代表东谈主：张佑君    成立时分：1995 年 10 月 25 日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织体式：股份有限公司（上市）    注册成本：14，820，546，829 元东谈主民币    基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管阅历的批复》（证监许可20141044 号） 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书   谋划界限：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资征询；与证券交易、证券投资行为关联的财务照管人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产料理（世界社会保障基金境内托付投云尔理、基 本养老保障基金证券投云尔理、企业年金基金投云尔理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准的神色，经联系部门 批准后方可开展谋划行为，具体谋划神色以联系部门批准文献好像可证件为准）。   存续期间：无穷期   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履利用监督权 金投资界限进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地收场基金的投资标的，本基金还不错投资于其他债券（包括国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、所在政府债、中期单子、短期融 资券、可分离交易可转债的纯债部分、政府赈济机构债及中国证监会允许投资的 其他债券）、国债期货、货币商场器具、银行进款（包括契约进款、文牍进款以 及按期进款等其它银行进款）、同行存单、债券回购、资产赈济证券以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的联系规 定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金         招募证明书   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 界限会作念相应调整。 投资比例进行监督。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （3）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一谈基金持有一家公司发 行的证券，不高出该证券的 10％；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资 的，不受前述限制；   （4）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产赈济证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （5）本基金持有的一谈资产赈济证券，其市值不得高出基金资产净值的   （6）本基金持有的肃清（指肃清信用级别）资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券范畴的 10％；   （7）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于肃清原始 权益东谈主的种种资产赈济证券，不得高出其种种资产赈济证券共计范畴的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，要是其信用等级下落、不再得当投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （9）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款类资产不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货交易，应遵照以下投资限制： 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得高出上一交易日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差策画）应当得当基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （11）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使本基金 不得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（8）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券 停牌、证券刊行东谈主合并、标的指数成份债券调整、标的指数成份债券流动性限制、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规矩投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 得当《基金合同》的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限应当得当《基 金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自《基金合同》收效之 日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的规矩施行。 投资阻拦步履通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱过火他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻拦的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩施行。 联投资限制进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、施行 适度东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，小心利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱施行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露馅。关键关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 料理东谈主在履行适当法式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。 名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券商场采选交易对 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书 手；基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东谈主对基金料理东谈主参 与银行间商场交易的交易敌手是否得当交易敌手名单进行过后监督。基金托管东谈主 监控依赖基金料理东谈主提供的交易敌手名单，如基金料理东谈主未能提供，视为基金管 理东谈主认同全商场交易敌手。 行的支付身手等触及到进款银行采选方面的风险。本基金的基金料理东谈主根据相应 司法确定进款银行，本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用 风险而酿成的损失机由联系使命东谈主进行抵偿。基金托管东谈主根据基金料理东谈主提供的 进款银行清单对本基金投资银行进款的进款银行进行监控，如基金料理东谈主未能提 供，视为基金料理东谈主认同全商场进款银行。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值策画、基金份额（参考）净值策画、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、联系信息露馅、基金宣传推介材料（需基金料理东谈主主 动提供）中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过火他运作违抗法律法例、 《基金合同》、本托管契约过火他关联规矩时，应实时以书面体式文牍基金料理 东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发 出回函，进行解释或举证，证明非法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金料理东谈主应抵偿因其违抗法律法例、行业自律性规矩或《基金 合同》或本托管契约过火他关联规矩而致使投资者和基金托管东谈主遭逢的损失。   对于依据交易法式尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关联法律法例规矩或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却施行，立即文牍基金料理东谈主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控意见或依据交易法式也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗关联法律法例或者违抗《基金合同》约 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 定的，应当立即文牍基金料理东谈主，并论说中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时安分 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金料理东谈主应积极配合提 供联统统据汉典和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键非法步履，应立即论说中国证监会，同期 文牍基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无正派原理，拒却、谢绝基金托管东谈主根据本契约规矩利用监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金料理东谈主策画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 料理东谈主指示办理计帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未施行或无故延长施行基金料理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他关联规矩时，基金料理东谈主应 实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对确 认并以书面体式向基金料理东谈主发出回函，证明非法原因及纠正期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述限期内，基金料理东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查 步履，包括但不限于：提交联系汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和真 实性，在规矩时安分答复基金料理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应论说中国证监会。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有关键非法步履，应立即论说中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金托管东谈主无正派原理，拒却、谢绝基金料理东谈主根据本契约规矩利用监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 律法例、《基金合同》及本契约另有规矩，不得自交运用、刑事使命、分派基金的任 何财产。 户，联系开户用度由基金资产承担。 算，确保基金财产的竣工与零丁。 关当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时文牍基金料理东谈主采选步骤进行催收。基金料理东谈主未实时催收给 基金财产酿成损失的，基金料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基 金托管东谈主对此不承担任何使命，但应给以必要的协助与配合。 财产，或交由期货公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约 当事东谈主外第三方的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担使命。 托第三东谈主托管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 的“基金召募账户”，该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满或基金管 理东谈主晓谕住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下债券认购所 召募的债券按《基金合同》约定的估值方法策画的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数 得当《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金料理东谈主应将属于本基金财产 的一谈资金和债券划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和证券账户，同 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金        招募证明书 时在规矩时安分，由基金料理东谈主在法按期限内聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》 规矩的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验资论说应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 东谈主或联系机构按规矩办理退款、债券解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要 的协助。      （三）基金的银行账户的开设和料理 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。 料理暂行条例》、《支付结算办法》以过火他联系规矩。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和料理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行为。 料理东谈主负责。 司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基 金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 国证券登记结算有限使命公司的规矩施行。 的，触及联系账户的开设、使用的，若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规矩。      （五）债券托管账户的开设和料理      《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入世界银 行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的关联规矩，以基金的口头在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券商场准入备案。      （六）期货账户的开设和料理      基金料理东谈主根据投资需要按照规矩开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账 户的驱动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密 码和商场监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时文牍托管东谈主。      基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需汉典。基 金料理东谈主保证所提供的账户开户材料的确切性和灵验性，且在联系汉典变更后及 时将变更的汉典提供给基金托管东谈主。      （七）其他账户的开立和料理 的规矩，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本契约的约定协商后 开立。新账户按关联规矩使用并料理。 理。      （八）基金投资银行进款账户的开立和料理      基金投资银行按期进款应由基金料理东谈主与进款银行总行或其授权分行刚硬 总体协调契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 加盖预留印鉴及基金料理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责守护。   本基金投资银行进款时，基金料理东谈主应当与进款银行刚硬具体进款契约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等细 则。进款契约须约定将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为唯独回款账户， 任何情况下，进款银行齐不得将进款本息划往任何其他账户。   为小心特殊情况下的流动性风险，按期进款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期进款存续期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的确切、准确。   （九）基金财产投资的关联有价凭证的守护   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开守护。守护凭证由基金托管东谈主理有， 基金托管东谈主承担守护职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验适度的 证券不承担守护使命。   （十）与基金财产关联的关键合同及关联凭证的守护   基金托管东谈主按照法律法例守护由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关联的 关键合同及关联凭证。基金料理东谈主代表基金签署关联关键合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规矩外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金关联的关键合同期应保证基金一方持有两份以上 的本来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。关键合同的 守护期限不少于法律法例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金料理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值策画、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的策画和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个职业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书 额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的流毒计 入基金财产。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。法 律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应每个职业日对基金资产估值，但基金料理东谈主根据法律法例或 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的规矩。用于基金信息露馅的基金 资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主 应于每个职业日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边认同 的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核后以两边认同的方式 发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按规矩对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主策画并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主策画的基金净值信息。因此，本基金的管帐使命方是基金料理东谈主， 就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的策画结果对外给以公布。法律 法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、国债期货合约、资产赈济证券、银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（另有规矩的除外），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱；   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举 估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期应充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   ④交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时间确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产赈济证券，领受估值时间确定公允价值；   ⑤对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐明估值日的公允 价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值时间确定其公 允价值。   （2）初次公征战行未上市的债券，领受估值时间确定公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记 日至施行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值 全价或保举估值全价，同期充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （4）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值基准服务机构提供的估值 全价估值。   （5）国债期货合约估值方法   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金       招募证明书 后经济环境未发生关键变化的，领受最近交易日结算价估值。如法律法例今后另 有规矩的，从其规矩。      （6）肃清证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场远离 估值。      （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。      （8）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分拯救基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据关联法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的策画结果对外给以公布。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 法式及联系法律法例的规矩或者未能充分拯救基金份额持有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商惩办。      （三）基金份额净值罪恶的处理方式      基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罪恶。      《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶酿成估值罪恶，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值罪恶遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值罪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值罪恶使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶使命方承担； 由于估值罪恶使命方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东谈主酿成损失的，由估 值罪恶使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值罪恶使命方也曾积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有富余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪恶使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值罪恶已得 到更正。   （2）估值罪恶的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值罪恶的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪恶而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪恶使命方仍应酬估值罪恶负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不 当得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值罪恶使命方。   （4）估值罪恶调整领受尽量规复至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值罪恶发生 的原因确定估值罪恶的使命方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪恶酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪恶的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 金登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值策画出现罪恶时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的步骤小心损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，与本基金关联的会 计问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致的，按基金料理东谈主 的建议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责 赔付。   （4）若基金料理东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告， 而且基金托管东谈主未对策画过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面证明，基金份额净 值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支 付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按 照罪恶进度各自承担相应的使命。   （5）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的策画结 果，固然屡次重新策画和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时露馅净值的情 形，以基金料理东谈主的策画结果对外露馅，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损 失，基金托管东谈主给以免责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息罪恶，另一方当事东谈主在采选了必要合理的 步骤后仍不可发现该罪恶，进而导致净值策画罪恶酿成基金份额持有东谈主的损失， 以及由此酿成以后交易日净值策画顺延罪恶而引起的基金份额持有东谈主的损失，由 提供罪恶信息确当事东谈主一方负责抵偿。   （7）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统建设而产生的净值策画尾 差，以基金料理东谈主策画结果为准。   （8）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（7）项进行估 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 值时，所酿成的流毒不行为基金资产估值罪恶处理。   （2）由于关联管帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、 证券谋划机构、指数编制机构、第三方估值基准服务机构及登记机构等级三方机 构发送的数据罪恶、遗漏等，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、适当、 合理的步骤进行查抄，但未能发现罪恶、遗漏的，由此酿成的基金资产估值罪恶， 基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿使命，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的步骤摒除或削弱由此酿成的影响。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 资产价值时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的肃清记 账方法和管帐处理原则，远离独巧合建设、登记和守护基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登记的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期论说的编制和复核 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金     招募证明书   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月远离零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成；                    《基金合同》收效后，基金招募证明书、 基金居品汉典概要的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更 新基金招募证明书和基金居品汉典概要，并登载在规矩网站上，其中基金居品资 料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募证明书、基金居品 汉典概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的， 基金料理东谈主不再更新基金招募证明书和基金居品汉典概要。季度论说应在季度结 束之日起 15 个职业日内给以公告；中期论说在管帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度论说在管帐年度终了后三个月内给以公告。《基金合同》收效不及   基金料理东谈主在月度报表完成当日，以两边约定的方式将关联论说提供基金托 管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果按照约定方 式实时文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度论说完成当日，将关联论说提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个职业日内完成复核，并将复核结果按 照约定方式文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期论说完成当日，将关联论说提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个职业日内完成复核，并将复核 结果按照约定方式文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度论说完成当日，将关联报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 个职业日内完成复核，并将 复核结果按照约定方式文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文 件交游均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金料理东谈主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进 行电子阐明，两边各自留存一份。要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核收场后， 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金    招募证明书 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对子系文献 审核时教唆。   （八）基金料理东谈主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。      六、争议惩办方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之意见，不包括香港相当 行政区、澳门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关联的争议 可通过友好协商惩办。但争议未能以协商方式惩办的，则应将争议提交上海国际 经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上 海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有 规矩，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各 自络续针织、苦恼、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》规矩的义务，拯救 基金份额持有东谈主的正当权益。      七、托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更与间隔   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托 管契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何轻松。   发生以下情况，本托管契约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东谈主终结、照章被烧毁、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资 产；   （3）基金料理东谈主终结、照章被烧毁、歇业或有其他基金料理东谈主接受基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规矩的间隔事项。   （二）基金财产的计帐 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金      招募证明书 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩返璧前，不分派给基金份额持有 东谈主。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书  计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规 定网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金        招募证明书         二十二、       对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构以及申购赎回 代理券商提供。本基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增 加或变更服务神色。   主要服务内容如下：   （一）投资者要是想查询基金净值、联系公告、基金居品与服务等信息，请 拨打本基金料理东谈主世界统一客户服务电话（40088-40099）或登录本基金料理东谈主 网站（www.hftfund.com）进行征询、查询。   （二）投诉受理投资者不错拨打海富通基金料理有限公司客户服务中心电话 或致函，投诉销售机构的东谈主员和服务。   （三）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方 式筹商基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面融会了本招募证明书。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金   招募证明书           二十三、    其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息露馅办法》等联系法律法例规矩的内容与形式进行露馅，并在规矩 媒介上公告。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金         招募证明书         二十四、       招募证明书的存放及查阅方式    基金招募证明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，在 办公时安分可供免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金料理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。 海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金        招募证明书               二十五、         备查文献   本招募证明书的备查文献包括： 基金召募注册的文献；    《海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》；    《海富通上证基准作念市公司债交易型怒放式指数证券投资基金托管契约》； 金之法律意见；   备查文献存放地点为基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解翔实 的信息，可向基金料理东谈主、基金托管东谈主恳求查阅。

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