华宝中证 A100 交易型通达式指数证券投
资基金都集基金托管条约
（由华宝中证 100 指数证券投资基金
变更而来）
基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国诞生银行股份有限公司
目 录
鉴于华宝基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限
包袱公司，按照联系法律律例的规定具备担任基金管理东说念主的阅历和才能；
鉴于中国诞生银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
银行，按照联系法律律例的规定具备担任基金托管东说念主的阅历和才能；
鉴于华宝基金管理有限公司拟担任华宝中证 A100 交易型通达式指数证券投资
基金都集基金的基金管理东说念主，中国诞生银行股份有限公司拟担任华宝中证 A100 交
易型通达式指数证券投资基金都集基金的基金托管东说念主；
为明确华宝中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金都集基金的基金管理东说念主
和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《华宝中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金都集基金基
金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有交流
的含义；若有屈膝应以基金合同为准，并依其条目讲解。
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称呼：华宝基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号上海全球金融中心 58 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号上海全球金融中心 58 楼
邮政编码：200121
法定代表东说念主：黄孔威
成立日历：2003 年 3 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号
组织口头：中外联合绸缪
注册成本：1.5 亿元
存续时间：抓续绸缪
绸缪范畴：在中国境内从事基金管理、发起设立基金；中国证监会批准的其
它业务。
（二）基金托管东说念主
称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织口头：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：抓续绸缪
绸缪范畴：接收公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱管事；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管条约的依据、方针和原则
（一）签订托管条约的依据
本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等
关联法律律例、基金合同偏执他关联规定制订。
（二）签订托管条约的方针
签订本条约的方针是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的维持、
投资运作、净值筹办、收益分拨、信息败露及彼此监督等联系事宜中的权力义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
（三）签订托管条约的原则
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额抓有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关联法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资
范畴、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐步伐的，
基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池和交易敌手库，以便基
金托管东说念主运用联系时期系统，对基金本色投资是否适当基金合同对于证券遴荐标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、方向指数成份股、备选成份股。本基
金还可投资于国内照章刊行上市的非成份股、新股(初次公斥地行或增发)、存托
凭证、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器具。
本基金可根据法律律例的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。
法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基
金管理东说念主在履行适称身手后，不错将其纳入投资范畴。
本基金投资于方针 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金抓有的
现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。
（二）基金托管东说念主根据关联法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例妥协救期限进行监督：
（1）本基金抓有的一都权证，其市值不得朝上基金钞票净值的 3％；
（2）本基金管理东说念主管理的一都基金抓有的并吞权证，不得朝上该权证的 10％；
（3）本基金投资于方针 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；
（4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金钞票
净值的 0.5％；
（6）保抓不低于基金钞票净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
（7）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；
（8）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列规定：
的出借证券应纳入《流动性规定》所述流动性受限证券的范畴；
筹办；
因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分甚至
基金投资不适当上述规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得朝上基金钞票净值的
素甚至基金不适当前述比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的
投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手
开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保
抓一致；
（11）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并筹办；
（12）法律律例和基金合同规定的其他适度。
法律律例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受
联系适度。
因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、方向指数成份股扶持、
方向指数成份股流动性适度、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基
金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述第（3）项规定投资比例的，基
金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行扶持。除第（3）、
（6）、
（8）、
（9）、
（10）项外，
因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、方向指数成份股扶持、方向
指数成份股流动性适度、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管
理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当
在 10 个交易日内进行扶持。
（三）基金托管东说念主根据关联法律律例的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第九款基金投资遮掩步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督样式对
基金管理东说念主基金投资遮掩步履和关联交易进行监督。根据法律律例关联基金遮掩
从事关联交易的规定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供与本机构有控股
关系的鼓动、与本机构有其他要紧历害关系的公司名单及关联关联方刊行的证券
名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联交易名单的果然性、准确性、完
整性，并认真实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例
遮掩基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主选用必要措施阻
止该关联交易的发生，如基金托管东说念主选用必要措施后仍无法窒碍关联交易发生时，
基金托管东说念主有权向中国证监会申报。对于基金管理东说念主已成交的关联交易，基金托
管东说念主事前无法窒碍该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由
此酿成的吃亏，并向中国证监会申报。
（四）基金托管东说念主根据关联法律律例的规定及基金合同的约定，对基金管理
东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管
东说念主提供适当法律律例及行业步伐的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市
场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算样式。基金管理东说念主应严格
按照交易敌手名单的范畴在银行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金
管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主可
以每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算样式进行更新，新名单敬佩前已
与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基
金管理东说念主根据商场情况需要临时扶持银行间债券商场交易敌手名单及结算样式
的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金
托管东说念主协商处罚。
基金管理东说念主认真对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易王法进行
交易，并认真处罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及吃亏，基金托管东说念主不承
担由此酿成的任何法律包袱及吃亏。在银行间债券商场的交易中，当基金托管东说念主
发现交易的敌手未履行或未按合同约定履行合同期，应当实时通知基金管理东说念主。
若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主敬佩的时候前仍未承担负约包袱
偏执他联系法律包袱的，基金管理东说念主不错对相应吃亏先行赐与承担，然后再向相
关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行
监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方
式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成
的任何损成仇包袱。
（五）本基金投资通达受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会联系规
定，与基金托管东说念主就联系事项签订补充条约，明确基金投资通达受限证券的比例，
制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，驻守流动性风险、法律风险和操作风
险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵从联系轨制、流动性风险处置预
案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。
（六）本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵从审慎绸缪原则，
配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险管理轨制，完善业务
经过，有用驻守和适度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（七）基金托管东说念主根据关联法律律例的规定及基金合同的约定，对基金钞票
净值筹办、基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金
收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监
督和核查。
（八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违
反法律律例、基金合同和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面辅导等方
式通知基金管理东说念主限期矫正。基金管理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和
核查。基金管理东说念主收到书面通知后应不才一使命日前实时查对并以书面口头给基
金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，说明违纪原因及矫正
期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时
对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违
规事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。
（九）基金管理东说念主有义务合营和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和
本托管条约对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应
在规定时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证；对基金托管
东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理东说念主应积极合营提供联总计据费力和轨制等。
（十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易身手也曾成效的指示违犯法律、
行政律例和其他关联规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主，
由此酿成的吃亏由基金管理东说念主承担。
（十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应实时申报中国证监
会，同期通知基金管理东说念主限期矫正，并将矫正后果申报中国证监会。基金管理东说念主
无朴直事理，断绝、窒碍对方根据本托管条约规定期骗监督权，或选用拖延、欺
诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，
基金托管东说念主应申报中国证监会。
四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管理东说念主筹办的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、
联系信息败露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等
违犯《基金法》、基金合同、本条约偏执他关联规定时，应实时以书面口头通知基
金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到通知后应不才一个使命日之前查对并以书面
口头给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规按时限内及
时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基
金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极合营基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：
提交联系费力以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和果然性，在规定时候内答
复基金管理东说念主并改正。
（三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时申报中国证监会，
同期通知基金托管东说念主限期矫正，并将矫正后果申报中国证监会。基金托管东说念主无正
当事理，断绝、窒碍对方根据本条约规定期骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议告诫仍不改正的，基金管
理东说念主应申报中国证监会。
五、基金财产的维持
（一）基金财产维持的原则
与悠闲。
金财产，如有稀奇情况两边可另行协商处罚。
定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东说念主应实时通知基金管理东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产酿成吃亏的，基金
管理东说念主应认真向关联当事东说念主追偿基金财产的吃亏，基金托管东说念主对此不承担任何责
任。
金财产。
（二）基金银行账户的开立和管理
金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保
管和使用。
东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务之外的行动。
办理基金钞票的支付。
（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。
管理和运用由基金管理东说念主认真。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一
级法东说念主计帐使命，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规定执行。
投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规定，则基金托
管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定执行。
（四）债券托管专户的开设和管理
基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的关联规定，在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管账户，并代
表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订
天下银行间债券商场债券回购主条约。
（五）其他账户的开立和管理
由基金托管东说念主认真开立。新账户按关联规定使用并管理。
（六）基金财产投资的关联有价凭证等的维持
基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的
维持库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱
公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代维持库，维持凭证由基金托管东说念主
抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。
基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本色有用适度的证券不承担维持包袱。
（七）与基金财产关联的要紧合同的维持
与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东说念主认真。由基金管理东说念主代表
基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主
维持。除本条约另有规定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生
的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的
原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密样式将要紧合同传真给基金托
管东说念主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的维持期限为基
金合同拆开后 15 年。
六、指示的发送、阐明及执行
基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指
令，基金托管东说念主执行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等关联事项。
（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
授权文献中载明具体成效时候的，该成效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献
并经电话阐明的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时
点为授权文献的成效时候。
东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律律例规定或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
令、什物债券进出库指示以偏执他资金划拨指示等。
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、阐明及执行的时候和身手
基金管理东说念主发送指示应领受加密传真样式或以两边的条约样式。
基金管理东说念主应按照法律律例和基金合同的规定，在其正当的绸缪权限和交易
权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约
定身手发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效率。但要是基金管理东说念主也曾撤销或
改革对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约阐明后，则对于此
后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承
担包袱，授权已改革但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。
指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话样式向基金托管东说念主阐明。
基金管理东说念主应在交易结束后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后及
时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。要是银行间簿记系统也曾生成的交易需要取
消或拆开，基金管理东说念主要书面通知基金托管东说念主。
基金管理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐明，如需在
划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出执行指示所必
需的时候。指示传输不足时、未能留出豪阔的划款时候，甚至资金未能实时到账
所酿成的吃亏由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先通知基金管理东说念主其名单，
并与基金管理东说念主约定指示发送和接收样式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主
应指定专东说念主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时通知基金管
理东说念主。
基金管理东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要
求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东说念主起劲执行，但不可保证划账告捷。要是要求本日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个使命小时发送，并联系付款条件也曾具备。基金托管东说念主将视
付款条件具备时为指示投递时候。对新股申购网下刊行业务，基金管理东说念主应在网
下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候
最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担
保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基
金管理东说念主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公
司所酿成的吃亏由基金管理东说念主承担，包括补偿在该商场引起其他托管客户交易失
败、补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息吃亏。基金管理东说念主应确保基金
托管东说念主在执行指示时，基金资金账户有豪阔的资金余额，在基金资金头寸充足的
情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主适当法律律例、《基金合同》、本条约的指示不
得拖延或断绝执行。
（四）基金管理东说念主发送空虚指示的情形和处理身手
基金管理东说念主发送空虚指示的情形包括指示违犯法律律例和基金合同，指示发
送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示空虚时，有权断绝执
行，并实时通知基金管理东说念主改正。如需撤销指示，基金管理东说念主应出具书面说明，
并加盖业务用章。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝执行指示的情形和处理身手
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律律例，或者违犯基金合同约定
的，应当断绝执行，立即通知基金管理东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示执行的处理方法
基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的指示执行并对基金财产
或投资东说念主酿成的获胜吃亏，由基金托管东说念主补偿由此酿成的获胜吃亏
（七）更换被授权东说念主员的身手
基金管理东说念主更换被授权东说念主、改革或拆开对被授权东说念主的授权，应立行将新的授
权文献以传真样式通知基金托管东说念主，并经电话阐明后成效，原授权文献同期废止。
新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献蓝本。新的授权文献成效之后，
蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容执行关联业务，要是新
的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金管理东说念主承担。基金托
管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前书面通知基金管理东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否
与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时申报基金管理东说念主，基
金托管东说念主对执行基金管理东说念主的正当指示对基金财产酿成的吃亏不承担补偿包袱。
七、交易及计帐交收安排
（一）遴荐代理证券买卖的证券绸缪机构
基金管理东说念主应联想遴荐代理证券买卖的证券绸缪机构的步伐和身手。基金管
理东说念主认真遴荐代理本基金证券买卖的证券绸缪机构，使用其交易单元算作基金的
交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券绸缪机构签订寄托条约，基金管理东说念主应提
前通知基金托管东说念主，并将被选中证券绸缪机构提供的《基金用户交易单元变更申
请书》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。交易单元保证
金由被选中的证券绸缪机构委派。基金管理东说念主应根据关联规定，在基金的中期报
告和年度申报中将所选证券绸缪机构的关联情况、基金通过该证券绸缪机构买卖
证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与败露，并将该等情况及基金交易
单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面口头通知基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个
使命日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行重新
核算、扶持。托管东说念主在中国证券登记结算公司扶持最低结算备付金当日，在资金
调换表中反应扶持后的最低备付金。管理东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券
登记结算公司敬佩的本色下月最低备付金数据为依据安排资金运作，扶持所需的
现款头寸。
基金托管东说念主认真基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据
中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据
基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。
要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上酿成基金财产的吃亏，应由基金托管
东说念主认真补偿；要是因为基金管理东说念主未预先通知基金托管东说念主加多交易单元等事宜，
甚至基金托管东说念主接收数据不无缺，酿成计帐舛错的包袱由基金管理东说念主承担；要是
因为基金管理东说念主未预先通知需要单独结算的交易，酿成基金钞票吃亏的由基金管
理东说念主承担；要是由于基金管理东说念主违犯商场操作王法的规定进行超买、超卖等原因
酿成基金投资计帐清苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通知基金管理东说念主，由
基金管理东说念主认真处罚，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票
酿成的获胜吃亏由基金管理东说念主承担。
基金管理东说念主应选用合理、必要措施，确保 T 日日终有豪阔的资金头寸完成 T+1
日的中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算；如因基金管理
东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，
确保资金计帐。要是未撤职上述规定备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及
基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、
基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的获胜吃亏由基金管理东说念主认真。
基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在执行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银
行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的
资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主
在发送划款指示时应充分探讨基金托管东说念主的划款处理时候。在基金资金头寸充足
的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主适当法律律例、基金合同、本条约的指示不
得拖延或断绝执行。
（1）交易记载的查对
基金管理东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外败露净值之前，必须保证当
天统统本色交易记载与基金管帐账簿上的交易记载十足一致。要是本色交易记载
与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不无缺或不果然，由此导致的吃亏由
基金管理东说念主承担。
（2）资金账方针查对
资金账目按日核实。
（3）证券账方针查对
基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日结束后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。
（4）银行进款及备付金查对
基金托管东说念主按日进行银行进款和备付金的查对。逐日下昼 17：00 之前，必须
保证本日统统本色资金划拨记载与基金管帐账簿上的记载十足一致。要是本色划
拨记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不无缺或不果然，由此导致的
吃亏由基金托管东说念主承担。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定
认真。
基金托管东说念主。基金管理东说念主应答传递的申购、赎回、转化通达式基金的数据果然性
认真。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示
实时划付赎回及转出款项。
作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一通达日上述关联数据，并保证联总计据的准
确、无缺。
据和盖章成效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可
协商处罚处理样式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联规定
保存。
事宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的包袱。
为怡悦申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专
用账户，该账户由注册登记机构管理。
定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托
管东说念主应实时通知基金管理东说念主选用措施进行催收，由此酿成基金吃亏的，基金管理
东说念主应认真向关联当事东说念主追偿基金的吃亏。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有豪阔的资金，基金托管东说念主
应按时拨付；因基金资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，
如系基金管理东说念主的原因酿成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样式对账外，回购到期付款和与
投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的口头、内容、发送、接收和阐明样式等与投资指示交流。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算撤职“全额计帐、净额交收”
的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来敬佩托管账户净应收额
或净应付额，以此敬佩资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主在
收到代销机构申购款后应在划款日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金托管账户，
基金托管东说念主在资金到账后应立即通知基金管理东说念主，并将关联书面凭证传真给基金
管理东说念主进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在划款日上昼 9：
管账户净应付额在划款日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出
后立即通知基金管理东说念主，并将关联书面凭证交给基金管理东说念主进行账务管理。
当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有豪阔的资金，基金托管东说念主应
按时拨付；因基金银行账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基
金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因酿成，包袱由基金管理
东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金转化
金开展转化业务之前，基金管理东说念主应函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。
金计帐和数据传递的时候、身手及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时
的公告执行。
告。
（六）基金现款分成
法》的关联规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行进款的极度约定
括但不限于以下内容：。
（1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金
银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息划
往任何其他账户。
（2）进款银行不得接受基金管理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能
导致财产转化的操作肯求。
（3）约定进款证实书的具体传递叮嘱样式及叮嘱期限。
（4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
理东说念主提供的银行进款投资合同/条约、投资指示、支取通知等关联文献办理资金的
支付以及进款证实书的接收、维持与委派，切实履行托管职责。托管东说念主认真对存
款开户证实书进行维持，不认真对进款开户证实书真伪的辩认，不承担进款开户
证实书对应进款的本金及收益的安全。
东说念主，以便基金托管东说念主有豪阔的时候履行相应的业务操作身手。因发生过时支取、
提前支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息吃亏及过时支取手续费。
维持；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交托管东说念主维持的，托管东说念主应向
管理东说念主进行必要的催缴和风险辅导；辅导后仍不将联系什物凭证投递托管东说念主维持
的，出于托管履职和尽职，托管东说念主可视情况选用必要的风险适度措施：（1）建立
风险预警机制，对于什物凭证未投递麇集度较高的进款银行，主动发函管理东说念主尽
量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在按时申报中，对未按约定投递托管东说念主保
管的什物凭证信息进行规定范畴信息败露；（3）未投递什物凭证朝上送单截止日
后 30 个使命日，且累计朝上 3 笔（含）以上的，部分或一都暂停合营管理东说念主持理
后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递托管行维持后灭亡。什物凭证未投递
但进款本息已安全划回托管账户的，以及因发生稀奇情况由管理东说念主提供联系书面
说明并重新承诺送单截止时候的，可剔除不计。
八、基金钞票净值筹办和管帐核算
（一）基金钞票净值的筹办、复核与完成的时候及身手
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。
某一类别基金份额净值是指该类别基金钞票净值除以该类别基金份额总额，
各种基金份额净值的筹办，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另
有规定的，从其规定。
基金管理东说念主每个使命日筹办基金钞票净值及各种基金份额净值，经基金托管
东说念主复核，按规定公告。
基金管理东说念主每使命日对基金钞票进行估值后，将各种基金份额净值后果发送
基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。
东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的
管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致敬见的，按
照基金管理东说念主对基金净值信息的筹办后果对外赐与公布。
（二）基金钞票估值方法和稀奇情形的处理
基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、权证、债券和银行进款本息、应收
款项、其它投资等钞票。
a、方针 ETF 份额的估值
本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若当日无
方针 ETF 基金份额净值的，以方针 ETF 最近公布的基金份额净值估值。
b、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发
生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，扶持最近交
易市价，敬佩公允价钱。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易
的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如
最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重
大变化身分，扶持最近交易市价，敬佩公允价钱；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经
济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可
参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，扶持最近交易市价，敬佩公允价
格；
（4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期敬佩公允价值。
交易所上市的钞票支抓证券，领受估值时期敬佩公允价值，在估值时期难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
c、处于未上市时间的有价证券应分辨如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
并吞股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期敬佩公允价值，
在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公斥地行有明确锁按时的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易
所上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按
监管机构或行业协会关联规定敬佩公允价值。
d、天下银行间债券商场交易的债券、钞票支抓证券等固定收益品种，领受估
值时期敬佩公允价值。
e、并吞债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。
f、本基金参与融资与转融通证券出借业务的，按照联系法律律例和行业协会
的联系规定进行估值。
g、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
h、如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金
管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
i、联系法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按
国度最新规定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律律例的规定或者未能充分防备基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，两边协商处罚。
基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 h 项进行估值时，所酿成的过错不
算作基金份额净值空虚处理。
（三）基金份额净值空虚的处理样式
（1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生舛错时，视为基金份
额净值空虚；基金份额净值出现空虚时，基金管理东说念主应当立即赐与矫正，通报基
金托管东说念主，并选用合理的措施驻守吃亏进一步扩大；空虚偏差达到基金份额净值
的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；空虚偏差达到
基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值筹办空虚时，由基金
管理东说念主认真处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成吃亏的，应由基金管理东说念主先
行赔付，基金管理东说念主按舛错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
（2）当基金份额净值筹办舛错给基金和基金份额抓有东说念主酿成吃亏需要进行赔
偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的包袱，经阐明后
按以下条目进行补偿：
①本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分征询后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执
行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的吃亏，由基金管理东说念主认真赔付。
②若基金管理东说念主筹办的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且
基金托管东说念主未对筹办过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出
错且酿成基金份额抓有东说念主吃亏的，应根据法律律例的规定对投资东说念主或基金支付赔
偿金，就本色向投资东说念主或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾
理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。
③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹办后果，天然屡次重新计
算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理东说念主的筹办后果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的吃亏，由基
金管理东说念主认真赔付。
④由于基金管理东说念主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值筹办空虚而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的吃亏，由
基金管理东说念主认真赔付。
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据空虚，关联管帐轨制变化或
由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、适当、合
理的措施进行搜检，可是未能发现该空虚而酿成的基金份额净值筹办空虚，基金
管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要
的措施排斥由此酿成的影响。
（4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统竖立而产生的净值筹办尾
差，以基金管理东说念主筹办后果为准。
（5）前述内容如法律律例或者监管部门另有规定的，从其规定。要是行业另
有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金
钞票价值时；
（3）基金所投资的方针 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
（4）刻下一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价
格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，应当暂停基金估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金管帐轨制
按国度关联部门规定的管帐轨制执行。
（六）基金账册的建立
基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管理东说念主独随机
竖立、记载和维持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方
法存在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金净值信息的筹办和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与申报的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行悠闲的复核。核
对不符时，应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行扶持，直至两边数据十足
一致。
（1）报表的编制
基金管理东说念主应当在每月结束后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季
度结束之日起 15 个使命日内完成基金季度申报的编制；在上半年结束之日起两个
月内完成基金中期申报的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度申报的
编制。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货联系业务阅历的
管帐师事务所审计。
（2）报表的复核
基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托
管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行扶持，扶持以国度关联规定为准。
基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核联系报表及申报。
（八）基金管理东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和
编制后果。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按规定将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应撤职下列原则：
不收取销售管事费，而 C 类基金份额收取销售管事费，各基金份额类别对应的可供分
配利润将有所不同；
现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构
可将投资东说念主的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额；
基金收益分拨比例不低于收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；
（1）本基金收益分拨样式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可遴荐
现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；
若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分拨样式是现款分成；
（2）分成样式的竖立与变更
具体王法在招募说明书中列示。
间不得朝上 15 个使命日；
的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
（二）基金收益分拨的时候和身手
本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟订、基金托管东说念主复核，依照《信息败露
办法》的关联规定在指定媒体上公告。基金收益分拨有计划公告后(依据具体有计划的
规定)，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按
照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
十、基金信息败露
（一）阴私义务
基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律律例、基金合同的关联规定进行信息败露，拟
公开败露的信息在公开败露之前应予阴私。除按《基金法》、基金合同、
《信息败露办
法》偏执他关联规定进行信息败露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的
信息以及从对方赢得的业务信息应予阴私。可是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基
金托管东说念主违犯阴私义务：
会等监管机构的号令、决定所作念出的信息败露或公开。
（二）信息败露的内容
基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金居品
费力摘抄、基金净值信息、基金份额累计净值公告、基金份额申购、赎回价钱公告、
基金按时申报、包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报、临时申报与公告、
剖析公告、基金份额抓有东说念主大会决议、计帐申报、基金参与转融通证券出借业务的信
息败露、基金参与融资业务的信息败露、基金投资方针 ETF 的信息败露、中国证监会
规定的其他信息。基金年度申报中的财务管帐申报需经具有从事证券、期货联系业务
阅历的管帐师事务所审计后，方可败露。
（三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露中的职责和信息败露身手
基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗
旨，淳厚信用，严守精巧。基金管理东说念主认真办理与基金关联的信息败露事宜，基金托
管东说念主应当按照联系法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定的应由基金
托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主赐与公布。
对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管东说念主)
在公告前应奉告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极合营、彼此监督，保证其履行按照法定样式和限
时败露的义务。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金
管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并
保证联系报送信息的果然、准确、无缺、实时。
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金联系信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
(3)法律律例、基金合同或中国证监会规定的情况。
按关联规定须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金
托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中规定需要败露的事项时，按基金合
同规定公布。
照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例规
定将信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理
时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与
所公告的内容十足一致。
（四）本条约下基金的信息败露事项以法律律例规定、基金合同“十八、基金的
信息败露”及本章知人善察定的内容为准。
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日
基金钞票净值扣除所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的 0.5%年费
率计提。管理费的筹办方法如下：
H＝MAX(E×0.5%÷畴前天数， 0)
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票
净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日
基金钞票净值扣除所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的 0.1%的年
费率计提。托管费的筹办方法如下：
H＝MAX (E×0.1%÷畴前天数， 0)
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票
净值
（三）C 类基金份额的销售管事费
本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费率为
本基金 C 类基金份额的销售管事费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.30%
的年费率计提。销售管事费的筹办方法如下：
H＝E×年销售管事费率÷畴前天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售管事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
（四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行
账户防备费、基金合同成效后的信息败露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金合同
成效后与基金关联的管帐师费和讼师费、基金投资方针 ETF 的联系用度（包括但不限
于方针 ETF 的交易用度、申购赎回用度等）等根据关联法律律例、基金合同及相应协
议的规定，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的名目
基金合同成效前的讼师费、管帐师费和信息败露用度以偏执他用度按那时有用的
《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》的约定执行。基金管理东说念主与基金托管东说念主
因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的吃亏，以及处理与基金运作
无关的事项发生的用度等不列入基金用度。方向指数许可使用费由基金管理东说念主承担，
不从基金财产中列支。
（六）基金管理费和基金托管费的扶持
基金管理东说念主和基金托管东说念主可协计议情裁减基金管理费和基金托管费，此项扶持不
需要基金份额抓有东说念主大会决议通过，但应报中国证监会备案。基金管理东说念主必须最迟于
新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（七）基金管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销售管事费的复核身手、支付
样式和时候
基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销售
管事费等，根据本托管条约和基金合同的关联规定进行复核。
基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送
基金管理费、基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主和基金托管东说念主。
销售管事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金
托管东说念主发送销售管事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日
支付。
（八）违纪处理样式
基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、
《运作办法》偏执他关联
规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明讲解，如基金
管理东说念主无朴直事理，基金托管东说念主可断绝支付。
十二、基金份额抓有东说念主名册的维持
基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金
份额抓有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基金管理东说念主
和基金托管东说念主应分别维持基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善保
管，则按联系律例承担包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金管理东说念主应将关联费力送交基金
托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果然性、准确性和无缺性。基金托管东说念主
不得将所维持的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从保
密义务。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记载、账册、报表和其他联系费力。
基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系费力。基金管理
东说念主和基金托管东说念主都应当按规定的期限维持。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主
接收相应文献。
（四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基
金账册、交易记载和紧迫合同等，承担阴私义务并保存至少十五年以上。
十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拆开：
(1)基金管理东说念主被照章取消基金管理阅历；
(2)基金管理东说念主照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告歇业；
(3)基金管理东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；
(4)法律律例和基金合同规定的其他情形。
更换基金管理东说念主必须依照如下身手进行：
(1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或共计抓有基金总份额 10%
以上的基金份额抓有东说念主提名；
(2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金管理东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名
的新任基金管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当适当法律律例及中国证监会规
定的阅历条件；
(3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主，更
换基金管理东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准成效后方可执行；
(4)叮嘱：原基金管理东说念主职责拆开的，应当妥善维持基金管理业务费力，实时
办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时接收，
并与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
(5)审计：原基金管理东说念主职责拆开的，应当按照法律律例规定礼聘管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
(6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管理东说念主赢得中国证监
会核准后 2 日内公告；
(7)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，应替换或删除基金称呼中与原任基金
管理东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：
(1)基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；
(2)基金托管东说念主照章驱散、被照章撤销或者被照章通知歇业；
(3)基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；
(4)法律律例和基金合同规定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或共计抓有基金总份额 10%
以上的基金份额抓有东说念主提名；
(2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名
的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当适当法律律例及中国证监会规
定的阅历条件；
(3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更
换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准成效后方可执行；
(4)叮嘱：原基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善维持基金财产和基金托管业务
费力，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管
东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值；
(5)审计：原基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律律例规定礼聘管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
(6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在新任基金托管东说念主赢得中国证监
会核准后 2 日内公告。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换
份额 10%以上的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公
告。
（四）新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金
托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应延续履行联系职责，并保证不作念出
对基金份额抓有东说念主的利益酿成挫伤的步履。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在延续履
行联系职责时间，仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
十五、遮掩步履
本条约当事东说念主遮掩从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管理东说念主不公道地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公道
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律律例规定的样式公开败露的信息。
（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不悠闲， 其高等管理东说念主员
和其他从业东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、
基金合同或托管条约的规定进行贬责的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或
者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖除方针 ETF 之外的其他基
金份额，可是国务院另有规定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或
者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理
东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有其他要紧
历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、独揽
证券交易价钱偏执他不朴直的证券交易行动；
（8）依照法律、行政律例关联规定，
由中国证监会规定遮掩的其他行动。法律律例或监管部门取消上述适度，如适用
于本基金，则本基金投资不再受联系适度。
（十）法律律例和基金合同遮掩的其他步履，以及依照法律、行政律例关联
规定，由中国证监会规定遮掩基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
十六、托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更身手
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其
内容不得与基金合同的规定有任何欺压。基金托管条约的变更报中国证监会核准
或备案后成效。
（二）基金托管条约拆开出现的情形
（三）基金财产的计帐
(1)基金合同拆开时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务
阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐组不错
聘用必要的使命主说念主员。
(3)在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，延续
赤诚、勤快、尽职地履行基金合同和本托管条约规定的义务，防备基金份额抓有
东说念主的正当权益。
(4)基金财产计帐组认真基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。基金财
产计帐组不错照章进行必要的民事行动。
基金合同拆开，应当按法律律例和本基金合同的关联规定对基金财产进行清
算。基金财产计帐身手主要包括：
(1)基金合同拆开后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同拆开时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)礼聘管帐师事务所对计帐申报进行审计；
(6)礼聘讼师事务所出具法律观念书；
(7)将基金财产计帐后果申报中国证监会；
(8)干预与基金财产关联的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐后果；
(10)对剩余基金财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理费
用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)璧还基金债务；
(4)按各种基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金份额钞票净值的比
例敬佩剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余
财产范畴内按各份额类别基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定璧还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基
金财产计帐组公告；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐后果
照料帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产计帐组报中国
证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十七、负约包袱
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不适当约定的，
应当承担负约包袱。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》
或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤的，
应当分别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额
抓有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。
（三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主酿成吃亏的，应就获胜吃亏进行赔
偿；给基金财产酿成吃亏的，应就获胜吃亏进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义
务代表基金向负约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为或不算作而酿成的吃亏等；
或不投资酿成的获胜吃亏或潜在吃亏等；
（四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范畴内有义务实时选用必要的
措施，起劲驻守吃亏的扩大。
（五）负约步履虽已发生，但本托管条约巧合延续履行的，在最大限制地保
护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本条约。
若基金管理东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支
抓。
（六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现舛错，基
金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、适当、合理的措施进行搜检，可是未
能发现空虚的，由此酿成基金财产或投资东说念主吃亏，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除
补偿包袱。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施排斥由此酿成的
影响。
十八、争议处罚样式
因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥协处罚，协商、
妥协不可处罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，仲
裁场所为北京市，按照中国海外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲
裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续
赤诚、勤快、尽职地履行基金合同和本托管条约规定的义务，防备基金份额抓有
东说念主的正当权益。
本条约受中国法律统辖。
十九、托管条约的效率
两边对托管条约的效率约定如下：
（一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求变更时提交的托管条约草案，应经托
管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主两边根
据中国证监会的观念修改托管条约草案。托管条约以中国证监会核准的文本为正
式文本。
（二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。
托管条约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告
之日止。
（三）托管条约自成效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律不断力。
（四）本条约一式八份，条约两边各抓二份，备存二份，上报中国证监会和
银行业监督管理机构各一份，每份具有同等法律效率。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应
赐与合营，承担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未
尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律律例等规定协商办理。
二十一、托管条约的签订
本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
本页无正文，为《华宝中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金都集基金托管协
议》的签章页。
基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：中国诞生银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订场所：北京
签订日：二〇二 年 月 日
女同telegram
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