女同调教 中原上证基准作念市公司债来往型绽开式   指数证券投资基金招募说明书    基金不断东说念主：中原基金不断有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                            紧迫教唆    中原上证基准作念市公司债来往型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会 2024 年 12 月 31 日证监许可20241967 号文准予注册。    基金不断东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主一语气无数赎回基金产生的流动性风险，基金不断东说念主 在基金不断实施过程中产生的积极不断风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投 资者投资于本基金濒临追踪舛讹控制未达约定办法、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等 潜在风险。此外，本基金手脚来往型绽开式指数证券投资基金，还将濒临该类基金的独到风 险。本基金属于债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型基金， 高于货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似 的风险收益特征。本基金采取抽样复制策略追踪标的指数，由于基金用度、来往成本、组合 握仓与标的指数成份券之间存在互异、基金估值方法与指数成份券取价王法之间存在互异 等因素，可能酿成本基金施行收益率与指数收益率存在偏离。根据 2017 年 7 月 1 日奉行的 《证券期货投资者妥当性不断办法》，基金不断东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级， 风险评级行径不编削基金的施行性风险收益特征，但由于风险分类次序的变化，本基金的风 险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金不断东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。    本基金可投资于国债期货，可能濒临的风险包括市集风险、信用风险、流动性风险、操 作风险和法律风险等。为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资 可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。本基金可投资于资产支握证券，可能 濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险、SPV 负约风险等。    投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产物贵府纲领，全面领略本基金的风险收益特征和产物特性，并充分磋商自身的风险承 受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当厚爱阅读并完全清爽基金合同第二 十二部分规定的免责条目、第二十三部分规定的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。   基金不断东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤奋的原则不断和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                    一、媒介   《中原上证基准作念市公司债来往型绽开式指数证券投资基金招募说明书》                                  （以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                   《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办 法》  （以下简称“《销售办法》”）               、《公开召募证券投资基金运作不断办法》                                 （以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现不断办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险不断规定》”） 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断规定》                 、 《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》                             （以下简称“《指数基金率领》”） 极度他连接规定以及《中原上证基准作念市公司债来往型绽开式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金不断东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金关联的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金不断东说念主、基 金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同极度他连接规定享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权力和义务，应详实查阅基金合同。                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原上证基准作念市公司债来往型绽开式指数证券投资 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验雠校和补充 来往型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验雠校和补充 投资基金招募说明书》极度更新 基金产物贵府纲领》极度更新 基金份额发售公告》 市来往公告书》 行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有抑止力的决定、决议、文告等     《基金法》         ：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的雠校     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其 每每作念出的雠校     《信息表现办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息表现不断办法》及颁布机关对其 每每作念出的雠校     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其每每作念出 的雠校 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断规定》及颁布机关对其每每作念出的雠校     《指数基金率领》 开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机关对其每每作念出的雠校 实施投诚》界说的“来往型绽开式指数基金” 追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采取绽开式运作方式的基金 体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经连接政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不断办法》及关联法律法例规定，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回等业务 指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并支握基金份额握有东说念主名册和办理非来往过户等 任公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指基金不断东说念主、上海证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司、 销售机构的关联业务王法和规定及颁布机关对其每每作念出的雠校 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为赎回对价的行径 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 能发生的变更 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获 得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数绸缪 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 额的臆测值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简陋 他资产的价值总和 额净值的过程 表现办法》规定的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 险的信用繁衍器具 护的金额，各项支付和结算以此金额为绸缪基准                              三、基金不断东说念主    （一）基金不断东说念主概况    称号：中原基金不断有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    设立日历：1998年4月9日    法定代表东说念主：张佑君    连接东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金不断有限公司注册成本为23800万元，公司股权结构如下：                      握股单元                 握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技研究有限公司                         10%                        整个                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来往部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金不断有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司 董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 极度子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本不断有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产不断委员会主任、资产不断党委文告。曾任中信证券股份有限公司策动财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、来往与繁衍产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金不断有限公司党委副文告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金不断（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金不断有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原资产投资不断有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金不断（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院出奇津贴行家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职讲明及广西南宁政府研究行家。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副讲明、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。讲明，博士生导师，主要研究办法为财务不断、成本市 场、花消经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府出奇津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商不断学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商不断学科评议组成员、第五届宇宙MBA耕作指挥委员会 副主任委员、耕作部工商不断专科素质指挥委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲不断发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资不断委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产不断公司(HGI)的 全球不断委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司策动财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司策动财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 握服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险不断部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险不断部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险不断等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金不断有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金不断有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金不断有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金不断有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金不断有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金不断有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行策动资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主握服务）       ，中原基金不断有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本不断 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金不断有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金不断有限公司基金司理助理， 益民基金不断有限公司投资部部门司理，中原基金不断有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金不断有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金不断有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金不断有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金不断有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金不断有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资不断有限公司副总司理，中原基 金不断有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：防守长，硕士。现任中原基金不断有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金不断有限服务公司。曾任中原基金 不断有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金不断有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本不断有限公司监事、上海中原资产投资不断有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限服务公司策动财务部，曾任中原基金不断有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金不断有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资不断有限公司，曾任中信基金不断有 限服务公司信息技巧部负责东说念主，中原基金不断有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   文世伦先生，硕士。曾任中原基金不断有限公司来往员，中融基金不断有限公司投资 司理。2022年8月加入中原基金不断有限公司，历任中原鼎旺三个月按期绽开债券型发起式 证券投资基金基金司理（2023年3月21日至2024年4月9日历间）、中原鼎誉三个月按期绽开债 券型证券投资基金基金司理（2023年3月21日至2024年4月9日历间）等，现任中原永利一年 握有期羼杂型证券投资基金基金司理（2023年3月21日起任职）、中原上证基准作念市国债来往 型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年12月13日起任职）、中原鼎昭利率债债券型证 券投资基金基金司理（2024年2月6日起任职）、中原鼎安一年按期绽开债券型发起式证券投 资基金基金司理（2024年2月26日起任职）、中原鼎祥三个月按期绽开债券型发起式证券投资 基金基金司理（2024年4月9日起任职）、中原鼎庆一年按期绽开债券型发起式证券投资基金 基金司理（2024年11月19日起任职）、中原鼎英债券型证券投资基金基金司理（2024年11月       。   主任：范义先生，中原基金不断有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投资 司理。   成员：李一梅女士，中原基金不断有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金不断有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金不断有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金不断有限公司货币市集投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金不断有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金不断有限公司投资研究部联席行政负责东说念主，基金司理。   张驰先生，中原基金不断有限公司投资研究部总监。  （三）基金不断东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金不断东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验措施，谛视违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：  （1）承销证券。  （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保。  （3）从事承担无尽服务的投资。  （4）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资。  （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱极度他不正派的证券来往行为。  （6）法律、行政法例和中国证监会规定遏止的其他行为。  基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓吹、施行控制东说念主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。关联来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。要紧关联来往应提交基金不断东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不断东说念主履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规定为准，自动顺从届时灵验的法律法例 或监管规定。 法例及行业范例，真挚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不服允地对待其不断的不同基金财产。   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的来往行为。   （7）冒昧职守，不按照规定履行职责。   （8）法律、行政法例和中国证监会规定遏止的其他行径。   （1）依照连接法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时代明察的连接证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息。   （五）基金不断东说念主的里面控制轨制   基金不断东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐备的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务不断轨制 及相应的业务处理、控制次序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制行为、信息交流、 里面监控等要素。公司依然通过了ISAE3402（《鉴证业务海外准则第3402号》）认证，获取无 保属意见的控制设想合感性及运行灵验性的证明。   精粹的控制环境包括科学的公司治理、灵验的监督不断、合理的组织结构和有劲的控制 文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，现在有孤苦董事3名。董事会下设审计委员会等成心委 员会。公司不断层设立了投资决策委员会、风险不断委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此联接，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健策动和范例运作，有趣职工的合规遵法领略和办事说念德的培养，并 进行握续耕作。   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法完结的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关联业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来控制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估关联风险 并制定风险控制轨制。   公司对投资、司帐、技巧系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和次序化，并要求齐备的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，彼此查验、彼此制约。   （1）投资控制轨制   ①投资决策与执行相分离。投资不断决策职能和来往执行职能严格遏止，实行蚁集来往 轨制，建立和完善平允的来往分派轨制，确保各投资组合享有平允的来往执行契机。   ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，谛视越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并矍铄资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与 实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经过严 格的审批次序；来往不断部负责来往执行。   ③警示性控制。按照法例或公司规定成就各类资产投资比例的预警线，来往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④遏止性控制。根据法律、法例和公司关联规定，基金遏止投资受限制的证券并遏止从 事受限制的行径。来往系统通过预先的设定，对上述遏止进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。来往不断部对投资行径进行一线监控；风险不断部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促休养。   （2）司帐控制轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和控制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关联业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防护基金司帐在资金头寸不断上出现透支风险，制定了资金头寸不断轨制。   ④制定了完善的档案支握和财务叮咛轨制。   （3）技巧系统控制轨制   为保证技巧系统的安全厚实运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息技巧东说念主员操作不断、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源不断轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东说念主事不断轨制，确 保东说念主力资源的灵验不断。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违章行径的访问 次序和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱服务小组手脚反洗钱服务的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规不断服务；各关联部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面控制轨制》及关联业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信断交流渠说念， 公司职工及各级不断东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送交妥当的东说念主员进行 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司设立了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期查验，评价公司里面控制 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项策动 不断行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支握里面控制轨制是本公司董事会及不断层的服务。   （2）上述对于里面控制的表现真确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展赓续完善里面控制轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时代：握续策动   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制生意 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日矜重在上海证券来往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。结果 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行恒久坚握“真诚服务，相伴成长”的策动理念， 戮力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   （二）托管业务部部门成就及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合不断处、证券基金处、相信保障处、 搭理私募处、需求支握处、稽核监察处、投资监督处、运行不断处，共有职工 100 余东说念主，业 务岗亭东说念主员均具有基金从业履历。   （三）基金托管业务策动情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。结果 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只，托管基金的基金资产净值整个 25025.72 亿元，基金份额整个 23824.75 亿份。   （四）基金托管东说念主的里面控制轨制   严格顺从国度连接托管业务的法律法例、行业监管规章和行内连接不断规定，遵法策动、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保连接信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   兴业银行基金托管业务里面控制组织架构由总行里面控制委员会、总行风险不断部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走时营不断部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行关联轨制对本行托管业务风险不断和里面控制实施不断。   （1）全面性原则：里面控制运动资产托管业务的全过程，隐敝各项业务和产物，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；   （2）紧迫性原则：里面控制应当在全面控制的基础上，温暖紧迫业务事项和高风险领 域；   （3）孤苦性原则：开展托管业务的部门和岗亭的成就应权责分明、相对孤苦、彼此制 衡；   （4）审慎性原则：内控与风险不断必须以防护风险，保证托管资产的安全与齐备为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；   （5）制衡性原则：里面控制应当在治理结构、机组成就及权责分派、业务经由等方面 形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营结果；   （6）适当性原则：里面控制体系应同所处的环境相适当，以合理的成本完结内控办法， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策动不断的需要，应时进行 相应修改和完善；里面控制存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；   （7）成本效益原则：里面控制应当衡量实施成本与预期效益，以妥当的成本完结灵验 控制。   （1）轨制建立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详实的操作手册、严格的 东说念主员行径范例等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织不断结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处指挥业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险控制措施。   （4）相对孤苦的业务操作空间：业务操作区相对孤苦，实施门禁不断和音像监控。   （5）东说念主员不断：进行按期的业务与办事说念德培训，使职工设立风险防护与控制理念， 并缔结承诺书。   （6）济急预案：制定完备的《济急预案》                     ，并组织职工按期演练；建革命地灾备中心， 保证业务不中断。   （五）基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和次序   基金托管东说念主负有对基金不断东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同极度他连接规定，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的绸缪、收益分派、 申购赎回以极度他连接基金投资和运作的事项，对基金不断东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主有违反《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和连接法律法例 规定的行径，应实时以书面阵势文告基金不断东说念主限期纠正，基金不断东说念主收到文告后应实时核 对并以书面阵势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应证明中国证监会。基金托管东说念主发现基金不断东说念主有要紧违章行径，立即证明中国 证监会，同期，文告基金不断东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主的指示违反法律、行政法例和其他连接规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒却执行，立即文告基金不断东说念主，并实时向中国证监会证明。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据来往次序依然见效的投资指示违反法律、行政法例和其 他连接规定，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金不断东说念主，并实时向中国证监会报 告。                         五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构   网上现款发售通过具有基金代销业务履历的上海证券来往所会员单元办理，具体名单可 在上海证券来往所网站查询。   （1）直销机构   称号：中原基金不断有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   连接东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （2）网下现款发售代理机构   基金不断东说念主可根据连接法律、法例的要求，遴荐妥当要求的机构代理销售本基金。网下 现款发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告、后续发布的休养发售机构的公 告或基金不断东说念主网站关联公示。发售机构的具体业务办理情景以其届时的规定为准。   网下债券发售代理机构详见基金份额发售公告、后续发布的休养发售机构的公告或基金 不断东说念主网站关联公示。 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强 电话：021-68419095 传真：021-68870311 连接东说念主：陈文祥 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 连接电话：021- 51150298 传真：021- 51150398 连接东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、黄丽华 （四）司帐师事务所 本公司聘用的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（出奇平淡合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（出奇平淡合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东说念主：毛鞍宁 连接电话：010-58153000 传真：010-85188298 连接东说念主：蒋燕华                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金不断东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同极度他连接 规定召募。本基金召募肯求依然中国证监会 2024 年 12 月 31 日证监许可20241967 号文注 册。   （二）基金类型、运作方式和存续时代   （三）召募方式   本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。具体基金份额发售机构名单见本基金 发售公告、后续休养发售机构的公告或基金不断东说念主网站关联公示。   投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购 3 种方式认购本基金。具体 认购方式详见本基金基金份额发售公告或后续关联公告，基金不断东说念主也不错根据具体情况调 整本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或关联公告中列明。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券来往所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金不断东说念主极度指定的发售代理机构以现款进行的认 购。网下债券认购是指投资东说念主通过基金不断东说念主和/或其指定的发售代理机构以债券进行的认 购。   投资东说念主应当在基金不断东说念主及发售代理机构办理基金发售业务的营业形式，或者按基金管 理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金不断东说念主、发售代理机构办理基金 发售业务的具体情况和连接方式，请参见基金份额发售公告、后续休养发售机构的公告或基 金不断东说念主网站关联公示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实接收到 认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认购数额的阐发情 况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权力。   （四）召募期限   本基金的召募期限不逾越 3 个月，自基金份额动手发售之日起绸缪。   本基金自 2025 年 1 月 7 日起至 2025 年 1 月 13 日（含当日）进行发售。具体业务办理 时期遵从发售机构的关联规定。各发售机构具体业务办理时期遵从其各自规定。如果在此期 间未达到本招募说明书第七条第（一）款规定的基金备案条件，基金可在召募期限内赓续销 售，直到达到基金备案条件。基金不断东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内妥当延长或缩 短基金发售时期，并实时公告。基金不断东说念主可妥当休养发售期并公告。   （五）召募对象   妥当法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （六）召募范畴   本基金可成就初次召募范畴上限，具体召募范畴上限及范畴控制的决策详见基金份额发 售公告或基金不断东说念主发布的其他公告。若本基金成就初次召募范畴上限，基金合同见效后不 受此召募范畴的限制。   （七）召募形式   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业形式或按其提供的 其他方式办理基金的认购。基金份额发售机构名单和连接方式等，请参见本基金基金份额发 售公告、基金不断东说念主届时发布的休养发售机构的关联公告以及当地基金份额发售机构的公 告、基金不断东说念主官网关联公示或上海证券来往所网站。各销售机构的业务办理情景以其各自 规定为准。   （八）基金份额运行面值、认购价钱   本基金基金份额运行面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   认购用度由投资者承担，具体的认购费率如下：             认购份额（M）               认购费率             M＜50 万份               0.40%             M≥100 万份              1000 元/笔   基金不断东说念足下理网下现款认购和网下债券认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下债券认购时可参照上述费率结构收取一定 的认购用度/佣金。   （十）认购开户   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券来往所A股账户 或基金账户。   （1）上海证券来往所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集来往，如投资东说念主需 要参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来往所A股账户。   （2）开户当日无法办理指定来往，建议投资者在进行认购前至少2个服务日办理开户手 续。   （1）如投资者未办理指定来往或指定来往在不办理本基金发售业务的证券公司，需要 指定来往或转指定来往在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定来往或转指定来往的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行 认购前至少1个服务日办理指定来往或转指定来往手续。   （十一）网上现款认购                                   ，具体业务办理时期详见基 金份额发售公告或后续关联公告。各销售机构具体业务办理时期遵从其规定执行。 认购金额的绸缪公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   例一：某投资者到某发售代理机构网点认购10，000份本基金基金份额（认购价钱为1.00 元）  ，假设该发售代理机构阐发的佣金比率为0.40%，则需准备的认购资金金额绸缪如下：   认购佣金＝1.00×10，000×0.40%＝40.00元   认购金额＝1.00×10，000×（1+0.40%）＝10，040.00元   即该投资者若通过该发售机构认购本基金10，000份，需准备10，040.00元资金，一共不错 得到10，000份基金份额。 整数倍，最高不得逾越99，999，000份。投资东说念主不错屡次认购，但需妥当关联法律法例、业务 王法以及本基金发售范畴控制决策的规定。 理认购手续。 相应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将灵验认购数据发送发售和解东说念主，发售和解东说念主 于网上现款认购结果后的4个服务日内将施行到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专 户。 况。   （十二）网下现款认购                                   ，具体业务办理时期详见基 金份额发售公告或后续关联公告。各销售机构具体业务办理时期遵从其规定执行。 购金额的绸缪公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   认购用度由基金不断东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   例二：某位投资者到基金不断东说念主直销网点认购50万份本基金基金份额（认购价钱为1.00 元），认购产生的利息为50元，则需准备的资金金额和召募时代利息折算的份额绸缪如下：   认购用度=1.00×500，000×0.2%=1，000.00元   认购金额=1.00×500，000×（1+0.2%）=501，000.00元   利息折算份额=50.00/1.00=50份   即投资者若通过基金不断东说念主直销网点认购本基金50万份，需准备501，000元资金，假设 该笔认购金额产生利息为50元，则投资东说念主可得到500，050份本基金基金份额。 上现款认购的认购金额的绸缪。 认购，每笔认购份额须为1，000份或其整数倍。投资东说念主通过基金不断东说念足下理网下现款认购的， 每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资东说念主不错屡次认购，但需妥当关联法律法例、业 务王法以及本基金发售范畴控制决策的规定。 购手续，并备足认购资金。 款项的清理交收。现款认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归投资者扫数，其 中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。各发售代理机构将每一个投资东说念主账户提交的网下现款认购肯求汇总后，通过上海证券交 易所上网订价刊行系统代该投资东说念主提交网上现款认购肯求。之后，登记结算机构进行清理交 收，并将灵验认购数据发送发售和解东说念主，发售和解东说念主将施行到位的认购资金划往其预先开设 的基金召募专户。   （十三）网下债券认购                                   ，具体业务办理时期详见基 金份额发售公告或后续关联公告。 的债券必须是标的指数成份券或已公告的备选成份券，具体名单以基金份额发售公告及后续 关联公告为准。单只债券最低认购申报手数为1手（东说念主民币1000元面值债券为1手），逾越1手 的部分须为1手的整数倍。投资者不错屡次提交认购肯求，但需妥当关联法律法例、业务规 则以及本基金发售范畴控制决策的规定。 并备足认购债券。投资者应根据法律法例及证券来往所、债券登记托管结算机构关联规定进 行债券认购。   （1）依然公告的行将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。   （2）限制个券认购范畴：基金不断东说念主可根据个券的来往量、价钱波动极度他荒谬情况， 决定是否对个券认购范畴进行限制，并在网下债券认购日前公告限制认购范畴的个券名单。   （3）临时拒却个券认购：对于在网下债券认购时代价钱波动荒谬或认购申报数目荒谬 的个券，基金不断东说念主可不经公告，沿路或部分拒却该债券的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得握有的标的指数成份券，将弗成用于认购本基金。   （5）为保护投资东说念主利益，基金不断东说念主可根据施行认购情况，沿路或部分拒却成份券的 认购申报。 按投资者证券账户汇总发送给基金不断东说念主，基金不断东说念主初步阐发各成份债券的灵验认购数 量。T+1日起，登记机构根据基金不断东说念主提供的阐发数据将投资者灵验认购肯求相应的债券 进行冻结。以基金份额方式支付佣金的，基金不断东说念主根据发售代理机构提供的数据绸缪投资 者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应 的基金份额。登记机构根据基金不断东说念主提供的灵验认购肯求债券数据，将投资者灵验认购申 请相应的债券过户至本基金的证券账户。基金合同见效后，登记机构根据基金不断东说念主提供的 投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的运行登记。   投资者的认购份额＝   ?               i                   （第 i 只债券的价值×灵验认购数目）／基金份额面值   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购肯求的第 i 只债券，如投资东说念主仅提交了 1 只债券的肯求，则 i＝1；   （2）T 日为网下债券认购期的终末一日；   （3）D 日为债券过户日；   （4）“第 i 只债券的价值”=第 i 只债券在 T 日的第三方估值机构估值价（注：如无止境 所指，则为估值净价）+结果（D-1）日应计利息。   若某只债券在网下债券认购期终末一日至登记结算机构进行债券过户日的冻结时代发 生了利息兑付等权益变动，由于投资东说念主获取了相应的权益，基金不断东说念主将相应休养应计利息 的绸缪。   （5）“灵验认购数目”是指由基金不断东说念主阐发的并由登记机构进行清理交收的债券数目。 其中，   ①若基金不断东说念主在网下债券认购日前公告了限制认购范畴的个券名单，则对于经公告限 制认购范畴的个券，基金不断东说念主可阐发的认购数目上限的阐发方法在届时公告中列示。   ②若某一债券在债券认购日至登记机构进行债券过户日的冻结时代发生司法执行，则 基金不断东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东说念主的灵验认购数目进行相应休养。 情况。 金。   （1）若投资东说念主遴荐以现款方式支付认购佣金，则其可得到的净认购份额和需支付的认 购佣金如下：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额   （2）若投资东说念主遴荐以基金份额的方式支付认购佣金，则其可得到的净认购份额和需支 付的认购佣金如下：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额-认购佣金/认购价钱   以基金份额方式支付佣金的认购佣金的绸缪采取截位法保留至整数位。   例三：某投资东说念主握有本基金标的指数成份券中债券A500手，至某发售代理机构网点认 购本基金，遴荐以现款方式支付认购佣金。假设网下债券认购期终末一日债券A的估值价为   认购份额=（500×10×100.50）/1.00＝502，500份   认购佣金=1.00×502，500×0.2%＝1，005元   即投资东说念主可认购到502，500份本基金基金份额，并需另行支付1，005元的认购佣金。   例四：某投资东说念主握有本基金标的指数成份券中债券A500手，至某发售代理机构网点认 购本基金，遴荐以基金份额的方式支付认购佣金。假设网下债券认购期终末一日债券A的估 值价为100.50元。基金不断东说念主阐发的灵验认购数目为500手债券A，发售代理机构阐发的认购 费率为0.2%，则其最终可得到的净认购份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额=（500×10×100.50）/1.00＝502，500份   认购佣金=1.00×502，500/（1+0.2%）×0.2%=1002元   净认购份额＝502，500－1002/1.00＝501，498份   即投资者可认购到501，498份本基金基金份额，并由基金不断东说念主为发售代理机构加多   (十四)召募资金利息与召募债券权益的处理方式   通过基金不断东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时代产生的利息，将折算为基 金份额归投资者扫数，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准；网上现款认购和通过 发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构清理交收后产生的利息，计入基 金资产，不折算为投资者基金份额。投资东说念主以债券认购的，认购债券由登记机构赐与冻结， 冻结时代产生的权益根据中国证券登记结算有限服务公司的业务王法进行处理。   (十五)召募时代的资金与用度   基金召募时代召募的资金应当存入成心账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。 基金召募时代的信息表现费、司帐师费、讼师费以极度他用度，不得从基金财产中列支。   （十六）增设新的份额类别或刊行蚁集基金等关联业务   在不违反法律法例及对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，基金不断东说念主可 根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务王法，或召募并不断以本 基金为办法 ETF 的一只或多只蚁集基金，或加多基金份额销售方式、业务模式，或通达场 外申购、赎回等关联业务并制定、公布相应的来往王法等，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。                  七、基金合同的见效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法绸缪 的价值）且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金不断东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资 证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东说念足下理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，         《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金不断东说念主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金不断东说念主应将基金召募时代 召募的资金存入成心账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用；网下债券认购所募 集的债券由登记机构赐与冻结。   （二）基金合同弗成见效时召募资金及债券的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金不断东说念主应当承担下列服务： 款利息。对于基金召募时代网下债券认购所召募的债券，登记机构应赐与解冻，登记机构及 发售代理机构将协助基金不断东说念主完成关联资金和证券的退还服务。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在按期证明中赐与表现；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金不断东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会证明并建议贬责决策，如握 续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。              八、基金份额折算和变更登记   （一）基金份额折算的时期   基金合同见效后，本基金不错进行基金份额折算。基金不断东说念主可根据施行需要确定基金 份额折算日，并依照《信息表现办法》的连接规定提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不断东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。   本基金存续时代，基金不断东说念主可根据施行需要对基金份额进行折算，并提前公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生 休养，但休养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东说念主的权益无施行性影响（因余数处理而产生的损益不视为施行性影 响）  ，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后 的基金份额享有权力并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金不断东说念主可蔓延办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规定的范围内，在基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保握现有基金份额握有东说念主资产总值不变的前提下，编削基金份 额净值和握有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额握有东说念主的权益无施行性影响。                 九、基金份额的上市来往   （一）基金在上海证券来往所的上市   基金合同见效后，本基金具备下列条件的，基金不断东说念主可依据《上海证券来往所证券投 资基金上市王法》，进取海证券来往所肯求上市：   （二）基金在上海证券来往所的来往   基金在上海证券来往所的上市来往需遵命《上海证券来往所来往王法》、                                  《上海证券来往 所证券投资基金上市王法》            、《上海证券来往所来往型绽开式指数基金业求实施投诚》等连接 规定。   （三）基金在上海证券来往所间隔上市来往的情形   基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可间隔基金的上市来往，并 报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来往所间隔上 市的，本基金可由来往型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，若引入新 的清理交收和申购赎回模式，基金不断东说念主有权休养或者新增本基金的清理交收和申购赎回模 式并提前公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。届时，基金不断东说念主可变更本基金的登记机 构并相应休养申购赎回业务王法。基金变更的具体安排见基金不断东说念主届时发布的关联公告。   （四）基金份额参考净值的绸缪与公告   基金不断东说念主不错绸缪或托付其他机构绸缪并发布基金份额参考净值（IOPV）                                     ，供投资东说念主 来往、申购、赎回基金份额时参考。具体的绸缪方法与发布情况届时由基金不断东说念主赐与公告。   （五）关联法律法例、中国证监会及上海证券来往所对基金上市来往的王法等关联规定 及业务王法内容进行休养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规定执行，且此项修改无须 召开基金份额握有东说念主大会。  （六）若上海证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市来往的新功 能，基金不断东说念主不错在履行妥当的次序后加多相应功能，无需召开基金份额握有东说念主大会。  （七）在不违反法律法例且不挫伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错肯求在包 括境酬酢易所在内的其他证券来往所上市来往，无需召开基金份额握有东说念主大会。  （八）法律法例、监管部门或上海证券来往所对上市来往另有规定的，从其规定。                 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回形式   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业形式或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金不断东说念主在动手申购、赎回业务前公示申 购赎回代理机构的名单，并可依据施行情况变更申购赎回代理机构，并在基金不断东说念主网站公 示。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往所正常来往 日的来往时期，但基金不断东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时期变更或施行情况需要， 基金不断东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的休养，但应在实施日前依照《信 息表现办法》的连接规定在规定媒介上公告。   基金不断东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月动手办理申购，具体业务办理时期在 申购动手公告中规定。   基金不断东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回动手公告中规定。   本基金可在基金上市来往之前动手办理申购、赎回，但在基金肯求上市时代，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回动手公告中规定。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金不断东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的连接规定在规定媒介上公告申购与赎回的动手时期。   （三）申购和赎回的原则 赎回对价组成。 下，根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行休养。基金不断东说念主必须在新王法动手实施 前依照《信息表现办法》的连接规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的次序   投资东说念主必须根据销售机构规定的次序，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东说念主 在提交赎回肯求时，必须握有有余的基金份额余额和现款。   投资东说念足下理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理王法等在遵 守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供妥当要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者握有的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。投资者可通 过其办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构规定的其他方式查询阐发情况。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实接 收到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回肯求的阐发情 况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权力。   本基金的申购、赎回业务采取净额结算的方式，即基金份额、成份券极度现款替代采取 净额结算的方式；申购赎回业务触及的现款差额采取代收代付。   投资者T日申购顺利后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的登记与组 合证券的交收以及现款替代的清理；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金不断东说念主和基金托管东说念主。   投资者T日赎回顺利后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的刊出与组 合证券的交收以及现款替代的清理；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金不断东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金不断东说念主在清理交收时发现弗成正常践约的情形，则依据《业务王法》 极度他关联规定进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规定按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金不断东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有 东说念主或基金资产的损失。 握有东说念主利益不存在施行不利影响的前提下，对上述申购赎回的次序以及清理交收和登记的办 理时期、方式、处理王法等进行休养，并在动手实施前按照《信息表现办法》的连接规定在 规定媒介上赐与公告。 本基金的，则基金不断东说念主按照新的王法执行。   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 2000 份。基金不断东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者 需求等因素对基金的最小申购、赎回单元进行休养并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金不断东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控制，具体见基金不断东说念主关联公告。 告。 范畴进行控制，并在申购赎回清单中公告。 金不断东说念主必须在休养前依照《信息表现办法》的连接规定在规定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度极度用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后绸缪，并在 T+1 日内公 告。遇出奇情况，经履行妥当次序，不错妥当蔓延绸缪或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金不断东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额极度他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券来往所开市前公告。将来，若市集情况发生 变化，或关联业务王法发生变化，基金不断东说念主不错在不违反关联法律法例的情况下对申购赎 回清单绸缪和公告时期进行休养并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不逾越 0.5%的次序收 取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的关联用度。   若市集情况发生变化，或关联业务王法发生变化，基金不断东说念主不错在不违反关联法律法 规且对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，履行关联次序后，对基金申购赎回 业务王法、基金份额净值、申购赎回清单绸缪和公告时期等进行休养并提前公告，无须召开 基金份额握有东说念主大会。   （七）申购赎回清单的内容与式样   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T日预估现款部分、T-1日现款差额、基金份额净值极度他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规定，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：遏止现款替代（符号为“遏止”）                               、不错现款替代（符号为 “允许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。   遏止现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚沿路或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在申购时买 入的证券或基金不断东说念主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的绸缪公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×(1＋现款替代溢价比率)   其中：该证券的收盘价，指该证券前一来往日除权除息后的收盘价。   如果上海证券来往所休养替代金额的绸缪方法或参数成就，则以上海证券来往所的通 知规定为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东说念主需在证券收复来往 后买入，而施行买入结算价钱加上关联来往用度后与申购时的价钱可能有所互异。为便于操 作，基金不断东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金不断东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金不断东说念主将向投资东说念主收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理次序   T日，基金不断东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。在 T日后被替代的成份证券有正常来往的2个来往日（简称为T+2日）内，基金不断东说念主有权在T 日至T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券。基金不断东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或 者不进行任何买入证券的操作，基金不断东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集 流动性不及、技巧系统无法完结以及基金不断东说念主以为不应买入的其他情形。   T＋2日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （注，含来往等用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未能购入 沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照T+2日 的估值全价（即T+2日的估值净价与T+2日应计利息之和）绸缪的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日历间被替代的证券发生付息等权益变动，则进行相应 休养。T+2日后第1个服务日，基金不断东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理机 构和基金托管东说念主，关联款项的清理交收将于尔后3个服务日内完成。基金不断东说念主也不错将数 据发送给登记机构，由登记机构办理关联清理交收。   ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金不断东说念主可规定投资东说念主使用 不错现款替代的比例整个不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的绸缪 公式为：                      ∑ni=1 第i只替代债券数目 ? 该证券的收盘价        现款替代比例(%) =                               ? 100%                        申购基金份额 ? 本基金份额收盘价   说明：假设今日不错现款替代的债券只数为n。   其中：   该证券的收盘价，指该债券前一来往日除权除息后的收盘价   本基金份额收盘价，指本基金份额前一来往日除权除息后的收盘价   如果上海证券来往所休养现款替代比例的绸缪方法或参数成就，则以上海证券来往所 的文告规定为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养将被剔除的成份证券，或处 于停牌的成份证券，或法律法例限制投资的成份证券，或基金不断东说念主出于保护握有东说念主利益原 则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不断东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的绸缪方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以该证券参考价钱。   该证券的参考价钱着实定原则（下同）：   该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价（注：如无专指，为估值净价）+T 日应计利息。   根据债券来往市集的活跃度和流动脾性况变化，基金不断东说念主可休养“该证券参考价钱”的 确定原则，并在实施日前至少 3 个服务日公告。   预估现款部分是指由基金不断东说念主臆测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 臆测值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款部分的绸缪公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券参 考价钱相乘之和+申购、赎回清单中遏止现款替代成份证券的数目与该证券参考价钱相乘之 和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则绸缪公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金 资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其绸缪公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价 （即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申购赎回清单中遏止用现款替代成份 证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资东说念主的申购肯求接受后将使当日申 购总份额逾越申购份额上限，则投资东说念主的申购肯求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资东说念主的赎回肯求接受后将使当日赎 回总份额逾越赎回份额上限，则投资东说念主的赎回肯求失败。 基本信息 最新公告日历                                  X年X月X日                        中原上证基准作念市公司债来往型绽开式指数证券 基金称号                        投资基金 基金不断公司称号                            中原基金不断有限公司 一级市集基金代码                                       X 年 月 日（T-1 日）信息内容 现款差额（单元：元）                                     X 最小申购赎回单元资产净值（单元：                                                X 元） 基金份额净值（单元：元）                                   X 年 月 日（T 日）信息内容 预估现款部分（单元：元）                                   X 最小申购、赎回单元（单元：份）                                 X份 申购上限                                             X 赎回上限                                             X 是否需要公布 IOPV                                      X 现款替代比例上限                                        X% 是否允许申购                                           X 是否允许赎回                                           X 年 月 日（T 日）要素债券信息内容                    证券数   现款替代标    现款替代溢价  证券代码      证券简称                            替代金额                     量      志        比率    X          X      X        X     X       X   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不断东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 购肯求被阐发顺利，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中规定的申购份额上限时， 该笔申购肯求将被拒却。 理申购业务。 单编制差错，或开市后发现基金份额参考净值绸缪差错。   发生上述除第 4、7 项之外暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金不断东说念主应当实时公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金不断东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不断东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 回肯求被阐发顺利，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规定的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被拒却。   发生上述除第 6 项之外情形之一且基金不断东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时， 基金不断东说念主应当实时公告。在暂停赎回的情况扬弃时，基金不断东说念主应实时收复赎回业务的办 理并公告。   （十）其他申购赎回方式 影响的前提下，基金不断东说念主有权制定逼近申购业务的关联王法。 理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等 关联事项届时将另行公告。基金不断东说念主也可采取其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎 回方式动手执行前提前赐与公告。基金不断东说念主不错在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利 益无施行性不利影响的情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采取绽开式运作方式的基金。若本基 金推出蚁集基金，蚁集基金可通过出奇申购的方式用资产换购本基金基金份额，具体方式在 更新的招募说明书中列示。 理条约并公告。 投资者，基金不断东说念主可在不违反法律法例且对握有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，安排 成心的申购方式，并于新的申购方式动手执行前另行公告。   （十一）基金份额的转托管、非来往过户、质押、冻结与解冻等其他业务   基金登记机构可依据关联法律法例极度业务王法，受理基金份额的转托管、非来往过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十二）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的来往形式或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金不断东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金不断 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十三）若上海证券来往所和中国证券登记结算有限服务公司针对来往型绽开式指数证 券投资基金休养或推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金不断东说念主 有权休养本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表现，无须召开基金份额握有东说念主大会 审议。   （十四）基金不断东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主施行利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，基金不断东说念主应在实施日前 依照《信息表现办法》的连接规定在规定媒介上公告。                   十一、基金的投资   （一）投资办法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的总酬报，追求 追踪偏离度及追踪舛讹最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地完结投资办法，本基金还 不错投资于国内照章刊行上市的其他债券资产（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 次级债、场所政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、中期单子、短期融资券、超短期 融资券等）     、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集器具（含同行存单）                                   、国债期货、 信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会 的关联规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行妥当次序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每 个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在履行妥当次序后，对本基金的投资比例作念出相应休养。   （三）投资策略   本基金主要采取抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代表性的部分红 份券及备选成份券，或遴荐非成份券手脚替代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组 合，以完结对标的指数的灵验追踪。   在正常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的都备值不逾越 0.2%，年化追踪舛讹 不逾越 2%。如因指数编制王法、投资限制或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹逾越上述 范围，基金不断东说念主将采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金将中式流动性较好、具有代表性的成份券或非要素券手脚替代构建投资组合， 使得投资组合的总体特征（如久期、剩余期限漫步和到期收益率等）与标的指数相似。由 于采取抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重和债券品种与标的指数可能存在互异。 此外，本基金可通过参与风险可控的债券回购等其他积极投资不断，以弥补基金用度、增 加基金收益、控制与标的指数的偏离度。   当因市集流动性不及或因法例规定等其他原因，导致标的指数成份券和备选成份券无法 满足投资需求时，基金不断东说念主不错在成份券和备选成份券外寻找其他债券构建替代组合，对 指数进行追踪复制。替代组合的构建将以流动性为抑止条件，按照与被替代债券久期周边、 到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，控制替代组合与被替代债券的追踪偏离度和跟 踪舛讹最小化。   （1）按期休养   本基金所构建的指数化投资组合将按期休养，基金不断东说念主将根据指数当期样本等情况调 整组合结构。   （2）不按期休养   ①当成份券在指数中的权重发生施行性变化时，本基金将磋商成份券在标的指数中权重 变化的影响，遴荐性地休养组合结构；   ②本基金因日常申购赎回、资金量变化等原因，无法严格按指数组成来往相应成份券， 本基金将综合磋商成份券刊行量、来往量等因素，对组合进行动态休养；   ③本基金不错一定握仓进行债券回购等来往，以隐敝基金投资运作的连接用度，控制跟 踪舛讹；   ④综合磋商样本券流动性、来往范畴等因素，对债券投资组合进行动态抽样休养，以期 完结对标的指数的灵验追踪；   ⑤若成份券碰到包括但不限于债券还本派息、退市、流动性不及、债券到期等法例限制 或组合优化需要等情况，基金不断东说念主将综合磋商追踪舛讹最小化和投资者利益，决定部分握 有现款或买入关联的替代性组合。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不断原则，以套期保值为目的，采取流动性 好、来往活跃的期货合约，通过对债券来往市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基 金不断东说念主将充分磋商国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、 对冲出奇情况下的流动性风险等以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。   本基金按照风险不断原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品来往。本基金将根据所 握标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的 投资金额、期限以及信用风险敞口等。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不编削投资办法及本基金风险 收益特征的前提下，遵从法律法例的规定，在履行妥当次序后相应休养和更新关联投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份券 和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基 金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金 一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （2）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （3）本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值，不得逾越基金握有的债 券总市值的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一来往日基金资产净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差绸缪）妥当基金合同对于债券投 资比例的连接约定；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值的 15%， 因证券市集波动、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素以致基金不妥当该比例限制的，基 金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%。   （6）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%。   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券范畴的 10%。   （8）本基金不断东说念主不断的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 逾越其各类资产支握证券整个范畴的 10%。   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （10）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （11）本基金不断东说念主不断的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%； 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （12）本基金参与信用繁衍品投资，需顺从下列投资比例限制：本基金不握有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用繁衍品；本基金握有的信用繁衍品口头本金 不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各类 信用繁衍品口头本金整个不得逾越基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素以致基金投资比例不妥当上述规定投资比例 的，基金不断东说念主应在 3 个月内进行休养。   （13）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。   除上述第（4）、          （9）            、（12）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标的 指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素以致 基金投资比例不妥当上述规定投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个来往日内进行休养，但 中国证监会规定的出奇情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金不断东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的连接约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规定。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行妥当次序后，则本 基金投资不再受关联限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱极度他不正派的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定遏止的其他行为。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓吹、施行控制东说念主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。关联来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。要紧关联来往应提交基金不断东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不断东说念主履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规定为准，自动顺从届时灵验的法律法例 或监管规定。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不妥当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会证明并建议贬责决策，如调治运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时代，基金不断东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额握有东说念主利益优先原则支握基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生昭彰负面事件，且指数编制机构暂未作出休养的， 基金不断东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策次序后实时对关联成份券进行调 整。   法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。   指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：   https://www.csindex.com.cn/#/indices/family/detail?indexCode=950245   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为上证基准作念市公司债指数收益率。   （七）风险收益特征   本基金属于债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型基金， 高于货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似 的风险收益特征。   （八）基金不断东说念主代表基金愚弄债权东说念主权力的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款极度他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的支握和贬责   本基金财产孤苦于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章湮灭或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货来往形式的来往日以及国度法律法例规定需 要对外表现基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、国债期货、信用繁衍品、资产支握证券、银行进款本息、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   （三） 估值原则   基金不断东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》                                       、 监管部门连接规定。 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近来往 日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近来往日的报价弗成真确响应公允价值 的，应酬报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征磋商。此外，基金不断东说念主不 应试虑因其无数握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值技巧确定公允价值。采取估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   （3）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技巧确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支握证券，采取估值技巧确定公允价值。   （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应采取估值技巧确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，采取估值技巧确定其公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 愚弄回售权的，在回售登记日至施行收款日历间采取第三方估值机构提供的相应品种的唯独 估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。   握有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值；采选的第三方估值机 构未提供估值价钱的，应当采取估值技巧确定公允价值。 且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近来往日结算价估值。 担的估值服务不因托付而解任。采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照连接法律法 规及企业司帐准则要求采取合理估值技巧确定公允价值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、次序及关联法 律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据连接法律法例，基金资产净值绸缪和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金连接的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金不断东说念主对基金净值信息的绸缪 结果对外赐与公布。   （五）估值次序 量绸缪，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   基金不断东说念主每个服务日绸缪基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金不断东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的漏洞酿成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，漏洞的服务东说念主应当对由于该 估值差错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担 补偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据绸缪差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平不 能料思、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来往贵府灭失或被差错处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错服务方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担；由于估值差错服务方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估值差错服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值差错服务方依然积极和解，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。   （2）估值差错的服务方对连接当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值差错的连接径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 服务方仍应酬估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错服务方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果获取不 当得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额 加上依然获取的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值差错服务方。   （4）估值差错休养采取尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值绸缪出现差错时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施谛视损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不断东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金净值信息由基金不断东说念主负责绸缪，基金托管东说念主负责进行复核。基金不断东说念主应于每个 绽开日来往结果后绸缪当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值绸缪结果复核阐发后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值赐与公布。   （九）出奇情况的处理 金资产估值差错处理。 发送的数据差错，连接司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主虽 然依然采取必要、妥当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该差错而酿成的基金份额净值 绸缪差错，基金不断东说念主、基金托管东说念主解任补偿服务。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应积极采取 必要的措施松开或扬弃由此酿成的影响。                 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 分红条件的前提下，本基金可进行收益分派；在妥当连接基金分红条件的前提下，基金管 理东说念主还不错根据施行情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准。若基金合同见效活气3 个月则可不进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，基金不断东说念主可在法律法例允许 的前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情休养以上基金收益分派原则，此项休养不需要召 开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介上公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方 式等内容。   （三）收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办 法》的连接规定在规定媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金不断东说念主的不断费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）除法律法例、中国证监会另有规定外，                      《基金合同》见效后与基金关联的信息表现 用度；   （4）《基金合同》见效后与基金关联的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额握有东说念主大会用度；   （6）基金的证券、期货、信用繁衍品来往用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市费及年费；   （9）基金收益分派中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （11）按照国度连接规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金不断东说念主的不断费   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.15 %年费率计提。不断费的绸缪方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断 东说念主查对一致的财务数据，按照与基金不断东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时连接基金托管东说念主协商贬责。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的绸缪方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断 东说念主查对一致的财务数据，按照与基金不断东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时连接基金托管东说念主协商贬责。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（11）项用度，根据连接法例及相应条约规定， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连接 税收征收的规定代扣代缴。                  十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照连接规定编制基金司帐报表；  （二）基金的年度审计 师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的连接规定在规定媒介公告。                  十七、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应妥当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《流动性风 险不断规定》、《基金合同》极度他连接规定。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会规定媒介表现，并保证投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开表现的信息贵府。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表现的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息表现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表现的信息采取阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的王法及具体次序，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限定地表现影响基金投资者决策的沿路事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息表现及基 金份额握有东说念主服务等内容。            《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金不断东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金合同间隔的，基金不断东说念主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金不断东说念主在基金财产支握及基金运作监督等 行为中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金不断东说念主应 当在三个服务日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金不断东说念主不再更新基金产物贵府纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不断东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲领、《基金合同》和基金托管条约 登载在规定网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规定网站上。   基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于规定媒介上。   基金不断东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   基金份额获准在上海证券来往所上市来往的，基金不断东说念主应当在基金份额上市来往的三 个服务日前，将基金份额上市来往公告书登载在规定网站上，并将上市来往公告书教唆性公 告登载在规定报刊上。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周 在规定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站表现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不断东说念主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金不断东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在规定网站上，并将年度证明教唆性公告登载在规定报刊上。基金年度证明中的财务司帐报 告应当经过妥当《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在规定网站上，并将中期证明教唆性公告登载在规定报刊上。   基金不断东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度证明教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者 年度证明。   如证明期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在基金按期证明“影响投资者决策的其他紧迫信息” 项下表现该投资者的类别、证明期末握有份额及占比、证明期内握有份额变化情况及产物的 独到风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金不断东说念主应当在基金年度证明和中期证明中表现基金组搭伙产情况极度流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，连接信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金间隔上市来往、              《基金合同》间隔、基金清理；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金不断东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不断东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金不断东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的施行控制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金不断东说念主高档不断东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金不断东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金不断东说念主、基金托 管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不断东说念主或其高档不断东说念主员、基金司理因基金不断业务关联行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓吹、施行控制 东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来往事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）不断费、托管费、申购费、赎回费等用度计提次序、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、收复上市；   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金信息表现义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在基金合同期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，关联信息表现 义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将连接情况立即证明基金上市来往的证券 来往所。   基金合同间隔的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理证明。基金财产清理小组应当将清理证明登载在规定网站上，并将清理证明教唆性公 告登载在规定报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新）等文献中表现的国 债期货来往情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资办法等。   基金不断东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新）等文 件中表现信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资办法及策略。   基金不断东说念主应在基金年度证明及中期证明中表现本基金握有的资产支握证券总额、资产 支握证券市值占基金净资产的比例和证明期内扫数的资产支握证券明细。基金不断东说念主应在基 金季度证明中表现本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例 和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （六）信息表现事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现不断轨制，指定成心部门及高档不断东说念主 员负责不断信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当妥当中国证监会关联基金信息表现内容与 式样准则等法例的规定以及证券来往所的自律不断王法。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 不断东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期证明、更新 的招募说明书、基金产物贵府纲领、基金清理证明等公开表现的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金不断东说念主进行书面或电子阐发。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。基金不断东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关联报送信 息的真确、准确、齐备、实时。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介表现信息，关联词其他各人媒介不得早于规定媒介表现信息，何况在不同媒介上表现归并 信息的内容应当一致。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息表现服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律王法的关联规定。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计证明、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关联档案保存不低于法律法例要求的最低期限，法律法例另有规定的 从其规定。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规定将信 息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金关联信息：   （九）法律法例或监管部门对信息表现另有规定的，从其规定。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并弗成完全代表通盘公司债市集。标的指数成份券的平均酬报率与通盘公司 债市集的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心理和来往轨制等各式因 素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛讹控制未达约定办法：   （1）由于标的指数休养成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合休养中产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   （2）成份券付息、活气足指数成份券筛选条件剔出成份券等情形导致基金收益率偏离 标的指数，产生的追踪偏离度。   （3）由于成份券流动性差等原因使基金无法实时休养投资组合或承担冲击成本而产生 追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金不断费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （5）在基金指数化投资过程中，基金不断东说念主的不断才能，举例追踪指数的水平、技巧 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （6）本基金采取抽样复制和动态最优化的方法，该方法相较完全复制法，有可能加大 追踪舛讹。   （7）其他因素产生的偏离。如因衰退卖空、对冲机制极度他器具酿成的指数追踪成本 较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和爱戴，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的不断和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会证明并建议贬责决策，如调治运作方式，与其他基金合并、或者间隔基 金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将濒临调治运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金不断东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额握有东说念主利益优先原则维 握基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关联市集弘扬 存在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会编削，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关联规定，本基金运作过程中，当指数 成份券发生昭彰负面事件，且指数编制机构暂未作出休养的，基金不断东说念主将按照握有东说念主利益 优先的原则，履行里面决策次序后可对关联成份券进行休养，从而可能产生追踪偏离、追踪 舛讹控制未达约定办法的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价控制在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金不断东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合债券名单、数目、现 金替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   因基金不再妥当证券来往所上市条件被间隔上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 间隔上市，导致基金份额弗成赓续进行二级市集来往的风险。   基金不断东说念主有权根据本招募说明书的规定暂停或拒却接受投资东说念主的申购肯求，从而导 致申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份券使用现款替代，且成就现款替代比例 上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需的有余的成份券，导致申购 失败的风险。   投资者在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的妥当要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金不断东说念主可能根据成份券市值范畴变化等因素休养最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元沿路赎回，而只可在二级市集卖出沿路或部分基金份额。   基金不断东说念主可在招募说明书规定的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出（如 有）小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处 于规定时期内较高的位置或处于最高价钱，施行卖出被替代证券的价钱可能处于规定时期 内较低的位置或处于最廉价钱，基金不断东说念主对此不承担服务。基金不断东说念主有权根据基金投资 的需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金不断东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技巧系 统无法完结、申购赎回轧差以及基金不断东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或间隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构等可能休养结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合 证券及资金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资者带来清爽偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来往所极度他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构、指数联接机构极度他 代理机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金不断东说念主、基金托管东说念主等关联当事东说念主的业务发展情景、东说念主员配备、不断水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关联当事东说念主在业务各次序操作过程中，可能因里面控制存在颓势或者东说念主为因素酿成操 作差错或违反操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制差错、越权违章来往、诓骗行 为及来往差错等风险。   根据证券来往资金前端风险控制关联业务王法，中登公司和来往所对来往参与东说念主的证 券来往资金进行前端额度控制，由于执行、休养、暂停该控制，或该控制出现荒谬等，可能 影响来往的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   在基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金不断东说念主、基金托管东说念主、证券来往所、 登记机构及销售代理机构等。   因关联法律法例或监管机构政策修改等基金不断东说念主无法控制的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养 而引起基金净值波动的风险、关联法例的修改导致基金投资范围变化，基金不断东说念主为休养投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金不断东说念主可能无法连忙地以合理成本休养基金 投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、 基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地完结投资办法，本基金还 不错投资于国内照章刊行上市的其他债券资产（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 次级债、场所政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、中期单子、短期融资券、超短期 融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集器具（含同行存单）                                    、国债期货、 信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监 会的关联规定）       。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适 当次序后，不错将其纳入投资范围。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，投资 于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金 资产的80%。一般情况下本基金拟投资的资产类别为在公开市集流通的次序化金融器具，但 在出奇市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金不断东说念主将根据施行情况采 取相应的流动性风险不断措施，在保障握有东说念主利益的基础上，防护流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险不断器具的情形、次序及对投资者的潜在影响   基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险不断器具，对赎回肯求等进行限定休养，作 为特定情形下基金不断东说念主流动性风险的提拔措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、 基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及次序。   在此情形下，投资东说念主的赎回肯求可能被拒却。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、 基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金减速支付赎回对价的情形及次序。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详实了解本基金暂停估值的情形及次序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或延 缓支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集 来往量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   将来，基金不断东说念主不错绸缪或托付其他机构绸缪并发布基金份额参考净值(IOPV)，供 投资东说念主来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异， IOPV 绸缪还可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份券流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   国债期货采取保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货采取逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规定的时期内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品手脚一种金融繁衍品，具备一些独到的风险 点。投资信用繁衍品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：是指信用繁衍品在来往转让过程中因无法找到来往敌手或来往敌手 较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用繁衍品的存续期内，由于不可控制的市集环境及变化，创设机 构可能出现策动情景欠安或创设机构的现款流与预期发生偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体策动情况或利率环境变化引起 信用繁衍品来往价钱波动的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券握有东说念主带来损失（如证券弗成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来往赋予 SPV 在资产支握证券刊行后一按期限内以一 订价钱向投资者收购部分或沿路证券的权力，则在市集条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一权力从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者弗成完结其参与证券化交 易所瞻望的投资收益办法的可能性。   （4）SPV 负约风险：在以债务器具（债券、单子等）手脚证券化来往载体，也即来往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。   本基金标的指数成份券可能出现负约，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折 价，对基金净值产生冲击。   此外，根据关联规定，本基金运作过程中，当指数成份券发生昭彰负面事件，且指数编 制机构暂未作出休养的，基金不断东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策次序后可 对关联成份券进行休养，从而可能产生追踪偏离、追踪舛讹控制未达约定办法的风险。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金不断东说念主、基金托 管东说念主、证券来往所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常服务，从而影响基 金的各项业务按正常时限完成。   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于公司债，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险：如果发生通货膨大，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）声明 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代理 机构并弗成保证其收益或本金安全。   基金不断东说念主承诺以真挚信用、勤奋尽责的原则不断和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩极度净值高下并不预示其将来功绩弘扬。基 金不断东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行服务。 券市集广阔王法等作出的抽象性描画。销售机构根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时温暖本基金风险等级的更新情况，严慎作 出投资决策。            十九、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规定媒介公告。   （二）     《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联次序后，                    《基金合同》应当间隔： 链接的； 标的指数不妥当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 组，基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘用司帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理证明出具法 律意见书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿路剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经妥当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规定的最低 期限。            二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。           二十一、基金托管条约的内容摘录 基金托管条约的内容摘录见附件二。                   二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金不断东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金不断东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金不断东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金不断东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金不断东说念主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。             二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所和基 金上市来往的证券来往所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得上述文献复印件。                二十四、备查文献 的批复。  （二）存放地点  备查文献存放于基金不断东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                中原基金不断有限公司                                 二〇二五年一月三日                         附件一：基金合同摘录                 第一部分 基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金不断东说念主   （一）基金不断东说念主简况   称号：中原基金不断有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织阵势：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   连接电话：400-818-6666   （二）基金不断东说念主的权力与义务            《运作办法》极度他连接规定，基金不断东说念主的权力包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并不断基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连接法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度连接法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及连接法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券/期货所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权力或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在妥当连接法律、法例的前提下，制订和休养连接基金认购、申购、赎回、转托 管和非来往过户等的业务王法；   （17）基金不断东说念主有权根据反洗钱法律法例的关联规定，结合基金份额握有东说念主洗钱风险 情景，采取相应合理的控制措施；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》极度他连接规定，基金不断东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎勤奋的原则不断和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东说念主的财产彼此孤苦，对所不断的不同基金分辨不断，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他连接规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使绸缪基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的规定，按连接规定绸缪并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》极度他连接规定，履行信息表现及证明义务；   （12）保守基金生意奥妙，不泄漏基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》极度他连接规定另有规定外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主泄漏，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》极度他连接规定召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产不断业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府不低 于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时期发出，何况保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金连接的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到连接贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理连接基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施其他法律行径；   （24）基金不断东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 不断东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   成立时期：1988 年 08 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时代：握续策动   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字200574 号   （二）基金托管东说念主的权力与义务            《运作办法》极度他连接规定，基金托管东说念主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全支握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》极度他连接规定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、勤奋尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有妥当要求的营业形式，配备有余的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分辨成就账户，孤苦核算，分账不断，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他连接规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支握由基金不断东说念主代表基金缔结的与基金连接的要紧合同及连接凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》极度他连接规定另有规定外，在 基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东说念主泄漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不断东说念主绸缪的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为连接的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说明基金不断 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金不断东说念主有未执行《基 金合同》规定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府不低于法律法例规定 的最低期限；   （12）从基金不断东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作关联账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或连接规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》极度他连接规定，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金不断东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临赶走、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会和银行业监 督不断机构，并文告基金不断东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿服务，担任托管东说念主时代的 补偿服务不因其退任而解任；   （20）按规定监督基金不断东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金不断东说念主追偿；   （21）执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温暖基金信息表现，实时愚弄权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的有限服务；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）顺从基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联来往及业务王法；   （10）提供基金不断东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的次序和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）休养基金不断东说念主、基金托管东说念主的酬报次序，但根据法律法例的要求休养该等酬报 次序的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会次序；   （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额绸缪，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来往所间隔上市的情形 除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率 或休养收费方式；   （3）加多、减少、休养基金份额类别成就；   （4）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，休养申购赎回清单的内容；   （5）休养基金份额净值、申购赎回清单的绸缪和公告时期或频率；   （6）基金不断东说念主、证券来往所、登记机构、销售机构休养连接基金认购、申购、赎回、 来往、收益分派、非来往过户、转托管等业务的王法；   （7）经履行妥当次序，基金推出新业务或服务；   （8）基金在其他证券来往所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （9）因相应的法律法例、上海证券来往所或者登记机构的关联业务王法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （11）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金不断东说念主建议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵略。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关极度连接方式和连接东说念主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不断东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金不断东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金不断东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明妥当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的规定， 何况握有基金份额的凭证与基金不断东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布关联 教唆性公告，法律法例和中国证监会另有规定的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的方式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不断东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主握 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者采取网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会， 会议次序比照现场开会和通信方式开会的次序进行。   五、议事内容与次序   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第七条文矩次序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金不断 东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据证明，不然提交妥当会议通 知中规定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议文告规定的表 决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会关联 规定的要求在规定媒介上公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。 见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均有抑止 力。   九、对于本基金的蚁集基金所握本基金份额愚弄表决权的方式   若以本基金为办法基金且基金不断东说念主和基金托管东说念主与本基金不异的蚁集基金的基金合 同见效，鉴于本基金和蚁集基金的关联性，本基金蚁集基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有 的蚁集基金的基金份额愚弄办法 ETF 握有东说念主大会的召集权、径直出席或者请托代表出席本 基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在绸缪参会份额和计票时，蚁集基金握有东说念主握有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，蚁集 基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的蚁集基金份额占蚁集基金总份 额的比例，绸缪结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金蚁集基金的握有东说念主，如经 基金不断东说念主阐发其单独或整个握有的蚁集基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金愚弄基金份额握有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额握有东说念主大会，本基金蚁集基金的基金份额握有东说念主有权切身出席/ 出具表决意见或以代理投票授权托付书请托代表出席/出表决意见，并有权按照所握有的联 接基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   蚁集基金的基金不断东说念主不应以蚁集基金的口头代表蚁集基金的全体基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受蚁集基金的特定基金份额握有东说念主的委 托以蚁集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。   蚁集基金的基金不断东说念主代表蚁集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握 有东说念主大会的，须先遵命蚁集基金基金合同的约定召开蚁集基金的基金份额握有东说念主大会，蚁集 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由蚁集基金的基 金不断东说念主代表蚁集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   十、法律法例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有规定的，从其规定。   十一、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事次序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基 金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议。            第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金收益分派原则 分红条件的前提下，本基金可进行收益分派；在妥当连接基金分红条件的前提下，基金不断 东说念主还不错根据施行情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准。若基金合同见效活气 3 个 月则可不进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动赔本为 前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，基金不断东说念主可在法律法例允许的 前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情休养以上基金收益分派原则，此项休养不需要召开基 金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介上公告。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式 等内容。   三、收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的连接规定在规定媒介公告。        第四部分 与基金财产不断、运用连接用度的索取、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金关联的信息表现费 用；   二、基金用度计提方法、计提次序和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.15 %年费率计提。不断费的绸缪方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断 东说念主查对一致的财务数据，按照与基金不断东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时连接基金托管东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的绸缪方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断 东说念主查对一致的财务数据，按照与基金不断东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内按照指 定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时连接基金托管东说念主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据连接法例及相应条约规定，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连接 税收征收的规定代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资办法和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地完结投资办法，本基金还 不错投资于国内照章刊行上市的其他债券资产（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 次级债、场所政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、中期单子、短期融资券、超短期 融资券等）     、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集器具（含同行存单）                                   、国债期货、 信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会 的关联规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行妥当次序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每 个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在履行妥当次序后，对本基金的投资比例作念出相应休养。   二、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份券 和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基 金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金 一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （2）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （3）本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值，不得逾越基金握有的债 券总市值的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一来往日基金资产净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差绸缪）妥当基金合同对于债券投 资比例的连接约定；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值的 15%， 因证券市集波动、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素以致基金不妥当该比例限制的，基 金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%。   （6）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%。   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券范畴的 10%。   （8）本基金不断东说念主不断的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 逾越其各类资产支握证券整个范畴的 10%。   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （10）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （11）本基金不断东说念主不断的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%； 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （12）本基金参与信用繁衍品投资，需顺从下列投资比例限制：本基金不握有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用繁衍品；本基金握有的信用繁衍品口头本金 不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各类 信用繁衍品口头本金整个不得逾越基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素以致基金投资比例不妥当上述规定投资比例 的，基金不断东说念主应在 3 个月内进行休养。   （13）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。   除上述第（4）、          （9）            、（12）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标的 指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素以致 基金投资比例不妥当上述规定投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个来往日内进行休养，但 中国证监会规定的出奇情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金不断东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的连接约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起动手。法律法例或监管部门另有 规定的，从其规定。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行妥当次序后，则本 基金投资不再受关联限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱极度他不正派的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定遏止的其他行为。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓吹、施行控制东说念主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。关联来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。要紧关联来往应提交基金不断东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不断东说念主履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规定为准，自动顺从届时灵验的法律法例 或监管规定。            第六部分 基金资产净值的绸缪方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周 在规定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站表现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同拆除和间隔的事由、次序以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联次序后，                    《基金合同》应当间隔： 链接的； 标的指数不妥当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的清理 组，基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘用司帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理证明出具法 律意见书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿路剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经妥当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规定的最低 期限。                第八部分 争议的处理和适用的法律   因《基金合同》产生或与之关联的争议，各方当事东说念主应通过协商、长入贬责，协商、调 解弗成贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有 效的仲裁王法并以平淡次序进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对关联 各方均有抑止力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金不断东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，各自赓续赤诚、勤奋、尽 责地履行基金合同和托管条约规定的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行政区 和台湾地区法律）统带并从其解释。            第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原来一式三份，除上报连接监管机构一份外，基金不断东说念主、基金托管东说念主各 握有一份，每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。                     附件二：基金托管条约摘录                      一、基金托管条约当事东说念主   一、基金不断东说念主   称号：中原基金不断有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织阵势：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续时代：100 年   策动范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产不断；                            （四）从事特定客户资产 不断业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   二、基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号 4 楼   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时代：握续策动   策动范围：罗致公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱服务；财务看护人、资信访问、研究、见证业 务；经中国银行保障监督不断委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金极度成品进 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。                       （照章须经批准的技俩，经关联部门批 准后方可开展策动行为，策动技俩以关联部门批准文献约略可证件为准）           二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   一、基金托管东说念主对基金不断东说念主的投资行径愚弄监督权   基金托管东说念主根据连接法律法例的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投资对象进行 监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐次序的，基金不断东说念主应按照基金托管东说念主要 求的式样提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联技巧系统，对基金施行投资是否妥当基 金合同对于证券遴荐次序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地完结投资办法，本基金还 不错投资于国内照章刊行上市的其他债券资产（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 次级债、场所政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、中期单子、短期融资券、超短期 融资券等）     、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集器具（含同行存单）                                   、国债期货、 信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会 的关联规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行妥当次序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每 个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在履行妥当次序后，对本基金的投资比例作念出相应休养。   二、基金托管东说念主应根据连接法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。   基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份券 和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基 金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金 一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （2）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （3）本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值，不得逾越基金握有的债 券总市值的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一来往日基金资产净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差绸缪）妥当基金合同对于债券投 资比例的连接约定；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值的 15%， 因证券市集波动、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素以致基金不妥当该比例限制的，基 金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%。   （6）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%。   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券范畴的 10%。   （8）本基金不断东说念主不断的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 逾越其各类资产支握证券整个范畴的 10%。   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （10）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （11）本基金不断东说念主不断的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%； 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （12）本基金参与信用繁衍品投资，需顺从下列投资比例限制：本基金不握有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用繁衍品；本基金握有的信用繁衍品口头本金 不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各类 信用繁衍品口头本金整个不得逾越基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素以致基金投资比例不妥当上述规定投资比例 的，基金不断东说念主应在 3 个月内进行休养。   （13）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。   除上述第（4）、          （9）            、（12）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标的 指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素以致 基金投资比例不妥当上述规定投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个来往日内进行休养，但 中国证监会规定的出奇情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金不断东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的连接约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规定。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行妥当次序后，则本 基金投资不再受关联限制。   三、基金托管东说念主根据连接法律法例的规定及基金合同的约定，对本托管条约第十五条第 九款基金投资遏止行径通过过后监督方式进行监督。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓吹、施行控制东说念主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。关联来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。要紧关联来往应提交基金不断东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不断东说念主履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规定为准，自动顺从届时灵验的法律法例 或监管规定。   四、基金托管东说念主根据连接法律法例的规定及基金合同的约定，对基金不断东说念主参与银行间 债券市集进行监督。基金不断东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行 业次序的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单，并约定各来往敌手 所适用的来往结算方式。基金不断东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐 来往敌手。基金托管东说念主监督基金不断东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行 来往。基金不断东说念主不错按期或不按期对银行间债券市集来往敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算。 如基金不断东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集来往敌手名单及结算方式的，应及 时向基金托管东说念主说明情理，并与基金托管东说念主协商贬责。如基金不断东说念主在基金初次投资银行间 债券市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集来往敌手名单的，视为基金不断东说念主认同 全市集来往敌手。   基金不断东说念主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券市集的来往王法进行来往，并负 责处理因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律服务及 损失。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后 发现基金不断东说念主莫得按照预先约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东说念主应实时提 醒基金不断东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨服务。   五、基金托管东说念主根据连接法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值绸缪、基 金份额净值绸缪、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信息表现、 基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   六、基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应妥当如下规定： 务账目及核算的真确、准确。 基金托管东说念主应根据连接关联法例及条约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复 核关联条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等连接文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等连接法律法例，以及国度连接账户不断、利率不断、支付结算等的各项规定。 妥当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资 银行进款的来往敌手是否妥当连接规定进行监督。如基金不断东说念主在基金初次投资银行进款之 前仍未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金不断东说念主认同扫数银行。   七、基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面教唆等两边认同的方式文告基金管 理东说念主限期纠正。基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不断东说念主收到书 面文告后应在规定的时期内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。基金 不断东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权证明中国证监 会。   八、基金不断东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约对 基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面教唆，基金不断东说念主应在规定时期内 回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金不断东说念主应积极配 合提供关联数据贵府和轨制等。   九、若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据来往次序依然见效的指示违反法律、行政法例和 其他连接规定，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金不断东说念主。   十、基金托管东说念主发现基金不断东说念主有要紧违章行径，应实时证明中国证监会，同期文告基 金不断东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金不断东说念主无正派情理，拒却、不容对 方根据本托管条约规定愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。           三、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一、基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 不断东说念主绸缪的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理清理交收、关联信息 表现和监督基金投资运作等行径。   二、基金不断东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未执 行或无故蔓延执行基金不断东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本条约极度他连接规定时，应实时以书面教唆或电话提醒等阵势文告基金托管东说念主限期纠 正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面阵势给基金不断东说念主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金不断东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查行径，包 括但不限于：提交关联贵府以供基金不断东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在规定时期内 回答基金不断东说念主并改正。基金托管东说念主对基金不断东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正或未在 合理期限内阐发的，基金不断东说念主应证明中国证监会。基金不断东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基 金不断东说念主及基金财产因此所遭受的损失。   三、基金不断东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应实时证明中国证监会，同期文告基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管东说念主无正派情理，拒却、不容对 方根据本条约规定愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金不断东说念主建议劝诫仍不改正的，基金不断东说念主应证明中国证监会。                  四、基金财产的支握   一、基金财产支握的原则 金财产的齐备与孤苦。 协商贬责。基金托管东说念主未经基金不断东说念主的指示，不得自走时用、贬责、分派本基金的任何资 产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内来往交收、托 管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）                      。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金不断东说念主应负责向连接当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担任何服务。 财产，或交由证券公司（若有）负责清理交收的基金资产极度收益；由于该等机构或该机构 会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、决然、漏洞或停业等原因给基金财产酿成的损失 等不承担服务。不属于基金托管东说念主施行灵验控制下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担服务。   二、基金合同见效前召募资金的验资和入账 者从事客户来往结算来往资金存管的生意银行等营业机构开立的“基金召募专户”。该账户 由基金不断东说念主开立并不断。 （含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法绸缪的价值）、基金份额握有东说念主 东说念主数妥当《基金法》、          《运作办法》等连接规定的，由基金不断东说念主在法按期限内聘用妥当《中 华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资证明。出具的验资 证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 按规定办理退款、债券解冻等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   三、基金的银行账户（托管资金账户）的开设和不断 称号，具体称号以施行开立为准。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 不断东说念主不得假借基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本 基金业务之外的行为。   四、基金证券账户、结算备付金账户极度他投资账户的开设和不断 算有限服务公司开设证券账户。 金不断东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿路基金在证券来往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规定执行。 关账户的开设、使用的，若无关联规定，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的规定。   五、债券托管账户的开设和不断   基金合同见效后，基金不断东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间同行拆借市 场的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限服务公司、银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的清理。   六、投资按期进款的银行账户的开立和不断   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于基金财产的安全支握和日常监督核查的原则，进款行应尽量选 择基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的按期进款投资，基金不断东说念主都必须和存 款机构缔结按期进款条约，约定两边的权力和义务，该条约手脚划款指示附件。基金不断东说念主 应该在合理的时期内进行按期进款的投资和支取事宜，若基金不断东说念主提前支取或部分提前支 取按期进款，若产繁殖差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差 额），该息差的处理方法由基金不断东说念主和基金托管东说念主两边协商贬责。进款证实书不得被质押 或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书托管资金账户，在取得进款证实书后，托管东说念主 支握证实书原来或者复印件。本息到期返璧或提前支取的扫数款项必须划至托管资金账户， 不得划入其他任何账户。   七、期货账户的开立和不断   基金不断东说念主应依据连接法律法例的规定和《基金合同》的约定，开设和不断期货账户。   八、其他账户的开设和不断 基金不断东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按连接规定使 用并不断。   九、基金财产投资的连接有价凭证的支握   基金财产投资的什物证券、银行进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支握。基金 托管东说念主对由其之外的机构施行灵验控制的有价凭证不承担服务。   十、与基金财产连接的要紧合同及连接凭证的支握   基金托管东说念主按照法律法例支握由基金不断东说念主代表基金签署的与基金连接的要紧合同及 连接凭证。基金不断东说念主代表基金签署连接要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规定外，基金不断东说念主在代表基金签署与基金连接 的要紧合同期应悉力保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金不断东说念主和基金托管东说念主至少 各握有一份原来的原件。要紧合同由基金不断东说念主与基金托管东说念主按规定各自支握，保存期限不 少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供加盖 公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。                五、基金资产净值绸缪与复核   一、基金资产净值的绸缪和复核 量绸缪，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   基金不断东说念主每个服务日绸缪基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金不断东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主对外公布。 值方法弗成客不雅响应基金财产公允价值时，基金不断东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商 定后，按最能响应公允价值的价钱估值，所酿成的舛讹不手脚基金资产估值差错处理。 关法律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 差错。当基金份额净值绸缪出现差错时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施谛视损失进一步扩大；当差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金不断东说念主应当在规定媒介上公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机构对前述内 容另有规定的，按其规定处理。如果行业另有通行作念法，基金不断东说念主和基金托管东说念主应本着平 等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。 的施行损失，基金不断东说念主应酬此承担相应服务。若基金托管东说念主绸缪的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主绸缪的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本旨 担未正确履行复核义务的服务。如果上述差错酿成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥得 利，且基金不断东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿服务，则基金不断东说念主应负责向欠妥得利之 主体主见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金不断东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 构及进款银行等级三方机构发送的数据差错、遗漏，或国度司帐政策变更、市集王法变更等 非基金不断东说念主与基金托管东说念主原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、妥当、合理 的措施进行查验，关联词未能发现该差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金不断东说念主和基 金托管东说念主解任补偿服务。但基金不断东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施扬弃或松开由 此酿成的影响。 达成一致，基金不断东说念主不错按照其对基金净值的绸缪结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错将 关联情况报中国证监会备案。   二、暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不断东说念主应当 暂停估值；   三、基金司帐核算   基金不断东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处 理原则，分辨独惟恐成就、登记和支握基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金不断东说念主的处 理方法为准。   基金不断东说念主和基金托管东说念主应按期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表和证明由基金不断东说念主和基金托管东说念主分辨孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成；基金合同见效后，基金招募说明书、基金产物贵府纲领的信 息发生要紧变更的，基金不断东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府 纲领，并登载在规定网站上，其中基金产物贵府纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说明书和基金产物贵府纲领。季度报 告应在季度结果之日起 15 个服务日内赐与公告；中期证明在司帐年度半年终了后两个月内 赐与公告；年度证明在司帐年度结果后三个月内赐与公告。基金合同见效不及两个月的，基 金不断东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金不断东说念主应实时完成报表编制，将连接报表提供基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表或证明存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进 行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金不断东说念主的账务处 理为准。如果基金不断东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关联报表或证明达成 一致，基金不断东说念主有权按照其编制的报表或证明对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况 报中国证监会备案。              六、基金份额握有东说念主名册的登记与支握   本基金的基金不断东说念主和基金托管东说念主须分辨妥善支握的基金份额握有东说念主名册，包括基金合 同见效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金不断东说念主审核并提交基金托管东说念主支握。基金 托管东说念主有权要求基金不断东说念主提供任意一个来往日或沿路来往日的基金份额握有东说念主名册，基金 不断东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金不断东说念主和基金托管东说念主应妥善支握基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期 限。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应顺从守密义务。若基金不断东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支握基金份额握有东说念主名 册，应按连接法例规定各自承担相应的服务。                   七、争议贬责方式   因本条约产生或与之关联的争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提 交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁王法按照平淡次序进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有抑止力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续赤诚、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管条约规定的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律）并 从其解释。                八、基金托管条约的修改与间隔   一、托管条约的变更次序   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规定有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案（如需）                                  。   二、基金托管条约间隔的情形   三、基金财产的清理   （1）自出现基金合同间隔事由之日起 30 个服务日内成立基金财产清理小组，基金不断 东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金不断东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，赓续赤诚、 勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约规定的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支握、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘用司帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理证明出具法 律意见书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规定返璧前，不分派给基金份额握有东说念主。   清理过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理证明登载在规定网站上，并将清理证明 教唆性公告登载在规定报刊上。   基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。                      附件三：标的指数编制决策              （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）    上证基准作念市债券指数系列从上海证券来往所上市的债券中，分辨中式妥当上交所基准  作念市品种王法的债券手脚指数样本，以响应上海证券来往所流动性较好债券的举座弘扬。  一、指数称号和代码  指数称号     指数简称            英文称号                  英文简称            指数代码 上证基准作念市               SSE Market-Making      SSE Market-Making           沪作念市国债                                                 950243  国债指数                Treasury Bond Index        Treasury 上证基准作念市               SSE Market-Making      SSE Market-Making          沪作念市公司债                                                 950245 公司债指数                Corporate Bond Index     Corporate Bond  二、指数基日和基点    该指数系列以 2022 年 6 月 30 日为基日，以 100 点为基点。  三、样本中式方法    上证基准作念市债券指数系列的样本由满足以下条件的债券组成：    （1）债券种类：在上海证券来往所上市的国债及公司债等，不含私募品种，债券币种  为东说念主民币；    （2）付息方式：固定利率付息或一次还本付息；    在样本空间内，分辨中式在上海证券来往所基准作念市品种名单范围内的沿路国债和沿路  公司债手脚上证基准作念市国债指数样本和上证基准作念市公司债指数样本。  四、指数绸缪    上证基准作念市债券指数系列采取派许加权综合价钱指数方法绸缪，绸缪公式为：                     证明期样本债券总市值 + 证明期债券派息           证明期指数 =                                   × 100                                       除数    其中，证明期样本总市值=Σ(净价+应计利息)×刊行量    该指数系列绸缪用价钱为中证估值价钱，其他绸缪用基础数据、除数休养参见绸缪与维  护投诚。  五、样本休养    上证基准作念市债券指数系列样本每月休养一次，按期休养见效日为每月首个来往日，定 期休养数据截止日为见效日前一来往日。  若样本发生摘牌等事件，视情况自事件见效之日起剔除出指数；样本发生其他事件，参 照绸缪与爱戴投诚处理。

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