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华宝基金管制有限公司
华宝中证 A100 交往型敞开式指数证券投
资基金汇聚基金基金合同
（由华宝中证 100 指数证券投资基金
变更而来）
基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国设备银行股份有限公司
目 录
一、绪言
(一)坚定本基金合同的目的、依据和原则
利义务，范例基金运作。
法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管制办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》(以下
简称“《信息表现办法》”)、
《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规矩》
（以下简称“《流动性规矩》”）、
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数
基金指引》
（以下简称“《指数基金指引》”）、
《公开召募证券投资基金运作指引第 2
号——基金中基金指引》和其他筹商法律律例。
(二)基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同
偏执他筹商规矩享有权利、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。
(三) 华宝中证 A100 交往型敞开式指数证券投资基金汇聚基金由华宝中证 100
交往型敞开式指数证券投资基金汇聚基金改名而来。华宝中证 100 交往型敞开式
指数证券投资基金汇聚基金由华宝中证 100 指数证券投资基金变更而来，华宝中
证 100 指数证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同偏执他筹商规矩
召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对华宝中证 100 指数证券投资基金召募的核准偏执变更为华宝中
证 100 交往型敞开式指数证券投资基金汇聚基金的备案，并不标明其对本基金的
价值和收益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪称背负、本分信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
(四)基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表现触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
（五）本基金主要投资于策画 ETF，投资者投资于本基金靠近追踪过错遏抑未
达约定策画、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募
理会书。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
由华宝中证 100 指数证券投资基金变更而来
金汇聚基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更始和补充
易型敞开式指数证券投资基金汇聚基金托管左券》及对该托管左券的任何有用修
订和补充
招募理会书》偏执更新
金汇聚基金基金产物贵寓纲目》偏执更新
司法理会注解、行政律例以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等
第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其往往作念出的更始
的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其往往作念出的更始
实施的《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对其往往作念出的
更始
的《证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的更始
施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其往往
作念出的更始
实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关
对其往往作念出的更始
下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的办法指数相通，何况该 ETF 的投资策画和
本基金的投资策画雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资策画。本基金以
华宝中证 A100 交往型敞开式指数证券投资基金为策画 ETF
ETF，与策画 ETF 的投资策画雷同，讲究追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和跟
踪过错最小化，领受敞开式运作方式的基金
能发生的变更
合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银
行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公设备行股票、钞票支撑证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交往的
债券等
的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
身份证、军东说念主证件等有用身份证件的中国公民，以及允洽法律律例规矩的条件或
中国证监会批准的其他不错投敞开式证券投资基金的天然东说念主
境内正当注册登记并存续或经筹商政府部门批准耕作并存续的企业法东说念主、事迹法
东说念主、社会团体或其他组织
国境内证券市集的中国境外的机构投资者
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
申购、赎回、调节、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务
代销业务资历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售
业务的机构
括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清
算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等
华宝基金管制有限公司或接受华宝基金管制有限公司寄予代为办理注册登记业务
的机构
所管制的基金份额余额偏执变动情况的账户
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金基金合同》收效日，原《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》同日起
失效
计帐完结，计帐组作念出的计帐讲演报中国证监会备案并给以公告的日历
证 A100 交往型敞开式指数证券投资基金汇聚基金基金合同》拒绝之间的不依期期
限
作日
基金管制东说念主所管制的敞开式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金管制
东说念主和投资东说念主共同效力
购买基金份额的行为
赎回时支付
基金份额兑换为现款的行为
规矩的条件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调节为基金
管制东说念主管制的、且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
基金份额销售机构的操作
扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定
银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式
数加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中
转入肯求份额总额后的余额)逾越上一敞开日基金总份额的 10%
除关系用度后的余额
润中已竣工收益的孰低数
款本息、基金应收申购款偏执他钞票的价值总和
金单元份额的价值
和基金份额净值的历程
向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所
借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网
站）等媒介
金合同由基金管制东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法
一起或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震偏执他天然灾
害、斗争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖伏击、传染病传播、法律律例变
化、突发停电或其他突发事件、证券交往所非闲居暂停或住手交往
基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不
同的基金代码，并分辩公布基金份额净值
购费的基金份额类别
购费的基金份额类别
及基金份额持有东说念主服务的用度
三、基金的基本情况
(一)基金的称呼
华宝中证 A100 交往型敞开式指数证券投资基金汇聚基金
(二)基金的类别
ETF 汇聚基金
(三)基金的运作方式
契约型敞开式
(四)基金的投资策画
本基金主要通过投资于策画 ETF，讲究追踪办法指数，追求追踪偏离度和追踪
过错最小化。
(五)基金存续期限
不依期
（六）基金份额的类别
本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。其中，不从本类别基金钞票入网提销售服务费且收取申购费的基金份额类别，
称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票入网提销售服务费且不收取申购费的基金
份额类别，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分辩设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将分辩计较并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
投资者可自行采纳申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东说念主细则，并在招募理会
书中列明。根据基金运作情况，基金管制东说念主可在不违背法律律例、基金合同的约
定以及对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的情况下，基金管制东说念主在履行适
当方法后不错住手现存基金份额类别的销售、或者镌汰现存基金份额类别的费率
水平、或者增多新的基金份额类别等，调整实施前基金管制东说念主需实时公告并报中
国证监会备案，而无需召开基金份额持有东说念主大会。
（七）办法指数
本基金的办法指数为中证 A100 指数。
（八）策画 ETF
本基金的策画 ETF 为华宝中证 A100 交往型敞开式指数证券投资基金。
（九）本基金与策画 ETF 的筹商与区别
本基金为策画 ETF 的汇聚基金，二者既有筹商也有区别：
股；而本基金则采用波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于策画 ETF，竣工
对办法指数的讲究追踪。
ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎策画 ETF；
而本基金则与其他平凡的敞开式基金同样，通过基金管制东说念主及销售机构按“未知
价”原则进行基金的申购与赎回。
本基金与策画 ETF 功绩推崇可能出现互异，可能激勉互异的身分主要包括：
部或接近一起的基金钞票，用于追踪办法指数的推崇；而本基金动作平凡的敞开
式基金，持有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。
单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采用按照未知
价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
四、基金的历史沿革
华宝中证 A100 交往型敞开式指数证券投资基金汇聚基金由华宝中证 100 交往
型敞开式指数证券投资基金汇聚基金改名而来。华宝中证 100 交往型敞开式指数
证券投资基金汇聚基金由华宝中证 100 指数证券投资基金变更而来。
华宝中证 100 指数证券投资基金经中国证监会《对于核准华宝兴业中证 100
指数证券投资基金召募的批复》（证监许可【2009】754 号）核准召募。
华宝中证 100 指数证券投资基金基金管制东说念主为华宝基金管制有限公司，基金
托管东说念主为中国设备银行股份有限公司。
《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》
于 2009 年 9 月 29 日认真收效。
资基金成立。根据《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》的约定，
“若将来
基金管制东说念主推出追踪合并办法指数的交往型敞开式指数基金（ETF），则基金管制
东说念主可在履行允洽方法后使本基金采用 ETF 汇聚基金模式进走时作并相应修改《基
金合同》，届时无用召开基金份额持有东说念主大会，但须与基金托管东说念主协商一致后履行
关系方法并提前公告。”
基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并向中国证监会备案后，决定将华宝中
证 100 指数证券投资基金变更为华宝中证 100 交往型敞开式指数证券投资基金联
接基金，并据此更始《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》。自 2022 年 10
月 10 日起，《华宝中证 100 交往型敞开式指数证券投资基金汇聚基金基金合同》
收效，原《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
五、基金的存续
（一）基金份额的变更登记
基金合同收效后，本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必
要信息的变更。
（二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票界限
《基金合同》收效后，指导 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主
或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应在依期讲演中给以表现；指导
并淡薄贬责决策，如不绝运作、调节运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合
同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。
法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
六、基金份额的申购与赎回、调节、非交往过户与转托管
(一)申购和赎回步地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东说念主可根据情况变更或增
减代销机构，并在基金管制东说念主网站公示。
(二)申购和赎回的敞开日实时辰
投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往
所、深圳证券交往所的闲居交往日的交往时辰，但基金管制东说念主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或其
他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息表现办法》的筹商规矩在指定媒体上公告。
基金管制东说念主自基金合同收效之日起不逾越 90 天运转办理申购，具体业务办理
时辰在申购运转公告中规矩。
基金管制东说念主自基金合同收效之日起不逾越 90 天运转办理赎回，具体业务办理
时辰在赎回运转公告中规矩。
在细则申购运转与赎回运转时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息表现办法》的筹商规矩在指定媒体上公告申购与赎回的运转时辰。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰淡薄申购、赎回或调节
肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。
(三)申购与赎回的原则
值为基准进行计较；
该基金份额持有东说念主在该销售机构的基金份额进行处理时，申购阐发日历在先的基
金份额先赎回，申购阐发日历在后的基金份额后赎回，以细则所适用的赎回费率
和后端申购费率；
基金管制东说念主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调整。基金管制
东说念主必须在新法则运转实施前依照《信息表现办法》的筹商规矩在指定媒体上公告。
(四)申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在敞开日的具体业务办理时辰内淡薄
申购或赎回的肯求。
投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在
提交赎回肯求时须持有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。
基金管制东说念主应以交往时辰扫尾前受理申购和赎回肯求确当日动作申购或赎回
肯求日(T 日)，在闲居情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性
进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐发情况，基金销售机构对申购肯求的
受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到肯求。申购的阐发以
注册登记机构或基金管制东说念主的阐发结果为准。
申购领受全额缴款方式，若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不得胜。
若申购不得胜或无效，基金管制东说念主或基金管制东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付
的申购款项本金退还给投资东说念主。
投资东说念主赎回肯求得胜后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条件处理。
(五)申购和赎回的金额
的最低份额，具体规矩请参见招募理会书。
规矩请参见招募理会书。
见招募理会书。
金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
具体请参见关系公告。
申购金额和赎回份额的数目限定、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金
总界限名额和单日净申购比例上限等。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息表现
办法》的筹商规矩在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
(六)申购和赎回的价钱、用度偏执用途
购费。本基金提供两种申购用度的支付模式。本基金在申购时收取的申购用度称
为前端申购用度，在赎回时收取的申购用度称为后端申购用度。基金投资者不错
采纳支付前端申购用度或后端申购用度。
由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延计较或公告。
（1）若投资者采纳缴纳前端申购用度，本基金的申购金额包括申购用度和净
申购金额。则申购份额的计较公式为：
净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率)（不收取申购费时，净申购金
额=申购金额）
前端申购用度=申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
（2）若投资者采纳缴纳后端申购用度，则申购份额的计较公式为：
申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值
当投资者淡薄赎回时，后端申购用度的计较公式为：
后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
申购用度、净申购金额的计较按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此
过错产生的收益或亏欠由基金财产承担。申购份额的计较结果保留少许点后两位，
两位以后舍去，舍去部分所代表的钞票归基金财产通盘。
（1）若投资者申购时采纳缴纳前端申购用度，则赎回金额的计较公式为：
赎回用度=赎回份额?赎回当日基金份额净值?赎回费率
赎回金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值?赎回用度
（2）若投资者申购时采纳缴纳后端申购用度，则赎回金额的计较公式为：
后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
赎回用度=赎回份额?赎回当日基金份额净值?赎回费率
赎回金额＝赎回份额?赎回当日基金份额净值－后端申购用度－赎回用度
上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过错产生的收
益或亏欠由基金财产承担。
的市集推论、销售、注册登记等各项用度。
基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记
费和其他必要的手续费。对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回
费并全额计入基金财产。
金额为基数，并根据基金持无意辰领受比例费率计较后端申购用度。本基金的申
购费率最高不逾越申购金额的 5%，赎回费率最高不逾越赎回金额的 3%。本基金的
申购费率和赎回费率由基金管制东说念主根据基金合同的规矩细则，并在招募理会书中
列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率，并最迟应于新的费率
实施日前依照《信息表现办法》的筹商规矩在指定媒体上公告。
情况制定基金促销筹备，也可针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等
进行基金交往的投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，
按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错允洽调低基金申购费率和
基金赎回费率。
(七)拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
净值。
投资者的申购肯求。面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活
跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管
东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
持有东说念主利益时。
对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。
要暂停本基金申购的情形。
者单日或单笔申购金额上限的。
除第 4、9 项外，发生上述暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据筹商规矩在
指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款
项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时复原申购业务
的办理。
(八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
净值。
投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项。面前一估值日基金钞票净值 50%以上的资
产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则
性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或延
缓支付赎回款项。
要暂停本基金赎回或减速支付赎回款项的情形。
发生上述情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申
请，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户
肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续
敞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若指导两个或两个以上敞开日发生
多量赎回，脱期支付最长不得逾越 20 个职业日，并在指定媒体上公告。投资东说念主在
肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎回的情况消
除时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并给以公告。
(九)多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总
数后的余额)逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合情状决定
全额赎回或部分脱期赎回。
(1)全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才略支付投资东说念主的一起赎回肯求时，按正
常赎回方法履行。
(2)部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或觉得因
支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动
时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10％的前提
下，可对其余赎回肯求脱期办理。
在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 20%以上的赎回肯求情形下，本基金将
按照以下法则实施脱期办理赎回肯求：若发生多量赎回，存在单个基金份额持有
东说念主逾越基金总份额 20%以上（“大额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求情形，基金管制东说念主可
以按照保护其他赎回肯求东说念主（“平凡赎回肯求东说念主”）利益的原则，优先阐发平凡赎
回肯求东说念主的赎回肯求，在当日可接受赎回的范围内对平凡赎回肯求东说念主的赎回肯求
给以一起阐发或按单个账户赎回肯求量占平凡赎回肯求东说念主赎回肯求总量的比例确
认；在平凡赎回肯求东说念主的赎回肯求一起阐发且当日接受赎回比例不低于上一敞开
日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的
赎回肯求按比例阐发。
对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。
采纳脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到一起赎回为止；采纳
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。脱期的赎回肯求与下一开
放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎
回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选
择，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低
份额的限定。
(3)暂停赎回：指导 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制东说念主觉得有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，
但不得逾越 20 个职业日，并应当在指定媒体上进行公告。
当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募理会书规矩的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额持有东说念主，理会筹商处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
登基金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。
赎回时，基金管制东说念主应提前 2 日在指定媒体上刊登基金从头敞开申购或赎回公告，
并公告最近 1 个敞开日的基金份额净值。
停公告 1 次。暂停扫尾，基金从头敞开申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 日在
指定媒体上指导刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个敞开日的基
金份额净值。
(十一)基金调节
基金管制东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与
基金管制东说念主管制的、且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调节
业务，基金调节不错收取一定的调节费，关系法则由基金管制东说念主届时根据关系法
律律例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前文牍基金托管东说念主与关系机构。
(十二)基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行而
产生的非交往过户以及注册登记机构招供、允洽法律律例的其它非交往过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投
资东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会
团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法书记将基金份额持有东说念阁下有的基
金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金
注册登记机构要求提供的关系贵寓，对于允洽条件的非交往过户肯求按基金注册
登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的法度收费。
(十三)基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的法度收取转托管费。
(十四)依期定额投资筹备
基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹备，具体法则由基金管制东说念主在
届时发布公告或更新的招募理会书中细则。投资东说念主在办理依期定额投资筹备时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新
的招募理会书中所规矩的依期定额投资筹备最低申购金额。
(十五)基金的冻结息争冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构招供、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
七、基金合同当事东说念主及权利义务
(一)基金管制东说念主
称呼：华宝基金管制有限公司
住所：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
邮政编码：200121
法定代表东说念主：黄孔威
成随即间：2003 年 3 月 7 日
批准耕作机关及批准耕作文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号
组织方式：中外联合策划
注册本钱：1.5 亿元
存续时代：不绝策划
(二)基金托管东说念主
称呼：中国设备银行股份有限公司(简称：中国设备银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东说念主：张金良
成随即间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
策划范围：经受公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中
国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务
组织方式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：不绝策划
(三)基金份额持有东说念主
投资东说念主自依基金合同、招募理会书取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基
金合同当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为自己
即标明其对基金合同的齐备承认和接受。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并
不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
(四)基金管制东说念主的权利
根据《基金法》偏执他筹商法律律例，基金管制东说念主的权利为：
用基金财产；
入；
非交往过户、转托管等业务的法则，在法律律例和本基金合同规矩的范围内决定
和调整基金的除调高托管费率和管制费率之外的关系费率结构和收费方式；
金合同或筹商法律律例规矩的行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损
失的情形，应实时报告中国证监会，并采用必要门径保护基金及关系当事东说念主的利
益；
券出借业务；
册登记机构的代理行为进行必要的监督和搜检；
其行为进行必要的监督和搜检；
(五)基金管制东说念主的义务
根据《基金法》偏执他筹商法律律例，基金管制东说念主的义务为：
回和登记事宜；
产；
营方式管制和运作基金财产；
所管制的基金财产和管制东说念主的财产互相颓丧，对所管制的不同基金分辩管制，分
别记账，进行证券投资；
谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
金合同等法律文献的规矩；
务；
基金合同偏执他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守密，不得向
他东说念主泄露；
收益；
合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
法律行为；
和分拨；
当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
向基金托管东说念主追偿；
知基金托管东说念主；
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直受制；
(六)基金托管东说念主的权利
根据《基金法》偏执他筹商法律律例，基金托管东说念主的权利为：
收入；
合同或筹商法律律例规矩的行为，对基金钞票、其他当事东说念主的利益酿成紧要亏欠
的情形，应实时报告中国证监会，并采用必要门径保护基金及关系当事东说念主的利益；
(七)基金托管东说念主的义务
根据《基金法》偏执他筹商法律律例，基金托管东说念主的义务为：
老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
在基金信息公开表现前应予守密，不得向他东说念主泄露；
金管制东说念主在各裂缝方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管制
东说念主有未履行基金合同规矩的行为，还应当理会基金托管东说念主是否采用了允洽的门径；
事宜；
购、赎回价钱；
回款项；
基金份额持有东说念主大会；
退任而免除；
追偿；
行业监督管制机构，并文牍基金管制东说念主；
(八)基金份额持有东说念主的权利
根据《基金法》偏执他筹商法律律例，基金份额持有东说念主的权利为：
事项哄骗表决权；
法拿告状讼；
会并对策画 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项哄骗表决权；
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
(九)基金份额持有东说念主的义务
根据《基金法》偏执他筹商法律律例，基金份额持有东说念主的义务为：
基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处获取的欠妥得利；
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账
户称呼而有所窜改。
八、基金份额持有东说念主大会
(一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主共同组成。基
金份额持有东说念阁下有的每一基金份额具有同等的投票权。
鉴于本基金和策画 ETF 的关系性，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的
本基金的基金份额平直出席策画 ETF 的基金份额持有东说念主大会或者委用代表出席目
标 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在计较参会基金份额和表决票数时，
本基金的基金份额持有东说念阁下有的享有表决权的参会基金份额数和表决票数为：在
策画 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持谋划 ETF 份额的总额乘
以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照
四舍五入的方法，保留到整数位。本基金折算为策画 ETF 后的每一参会份额和目
标 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金的基金管制东说念主不应以本基金的风光代表本基金的举座基金份额持有东说念主
以策画 ETF 的基金份额持有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的基金份额持
有东说念主的寄给以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席策画 ETF 的基金份额持
有东说念主大会并参与表决。
本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集策画 ETF
基金份额持有东说念主大会的，须先衔命本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额
持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集策画 ETF 基金份
额持有东说念主大会的，由本基金基金管制东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或
召集策画 ETF 基金份额持有东说念主大会。
(二)召开事由
表基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金管制东说念主收到提议当
日的基金份额计较，下同)就合并事项提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会：
(1)拒绝基金合同；
(2)调节基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资策画、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有东说念主大会方法；
(6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报法度或提高销售服务费率，但法律法
规要求提高该等酬报法度的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(10)法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
不需召开基金份额持有东说念主大会：
(1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律律例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、
调低销售服务费率或变更收费方式；
(3)由于策画 ETF 变更办法指数、变更交往方式、拒绝上市或基金合同拒绝而
变更基金投资策画、范围或策略；
(4)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响；
(7)按照法律律例或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情
形。
(三)召集东说念主和召集方式
召集。基金管制东说念主未按规矩召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集。
出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面文牍基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。
大会的，应当向基金管制东说念主淡薄书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面文牍淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管
东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制
东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应
当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面文牍淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托
管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金
份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
托管东说念主应当配合，不得阻隔、骚扰。
(四)召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式
间、方位、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召
开日前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有东说念主大领略知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时辰、方位和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议方式；
(4)议事方法；
(5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日；
(6)代理投票的授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限
和代理有用期限等)、投递时辰和方位；
(7)表决方式；
(8)会务常设筹商东说念主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东说念主需要文牍的其他事项。
决方式，并在会议文牍中理会本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、
寄予的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取方
式。
表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制
东说念主到指定方位对书面表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则
应另行书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定方位对书面表决想法的计票进行
监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有东说念主出席会议的方式
(1)基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权寄予书委用其代理东说念主出
席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管制东说念主或
基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效力。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的关系规矩以通信的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集东说念主细则，但决定调节基金运作方式、更换基金管制
东说念主和基金托管东说念主、拒绝基金合同的事宜必需以现场开会方式召开。
(1)现场开会方式
在同期允洽以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
寄予东说念阁下有基金份额的证据及授权寄予代理手续完备，到会者出具的关系文献符
合筹商法律律例和基金合同及会议文牍的规矩，何况持有基金份额的证据与基金
管制东说念阁下有的注册登记贵寓相符。
(2)通信开会方式
在同期允洽以下条件时，通信会议方可举行：
教唆性公告；
“监督东说念主”)到指定方位对书面表决想法的计票进行监督；
基金份额持有东说念主的书面表决想法，如基金管制东说念主或基金托管东说念主经文牍拒不到场监
督的，不影响表决效力；
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
东说念主提交的持有基金份额的证据、授权寄予书等文献允洽法律律例、基金合同和会
议文牍的规矩，并与注册登记机构纪录相符。
(六)议事内容与方法
(1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额持有东说念主大会事由所触及的内
容。
(2)基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前就召开事由向大会召集
东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有平直关系，
何况不超出法律律例和基金合同规矩的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交
大会审议；对于不允洽上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集
东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会
上进行理会注解和理会。
方法性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的方法性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变
更的，大会阁下东说念主不错就方法性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照
基金份额持有东说念主大会决定的方法进行审议。
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东说念主提交
基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持
有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就合并提案再次
提请基金份额持有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律律例另有规矩的
除外。
(5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会阁下东说念主按照规矩方法晓谕会议议事方法及
重视事项，细则和公布监票东说念主，然后由大会阁下东说念主宣读提案，经盘考后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表阁下。基金管制东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能阁下
大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表阁下；基金托管东说念主为召集东说念主的，其授权代
表未能阁下大会的情况下，由基金管制东说念主授权代表阁下；如果基金管制东说念主和基金
托管东说念主授权代表均未能阁下大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所
代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表动作该次基金份额持有东说念主大会的
阁下东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名(或单
位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东说念主姓名(或单
位称呼)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表
决截止日历后第 2 个职业日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一起有用
表决并形成决议。如监督东说念主经文牍但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
(七)决议形成的条件、表决方式、方法
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的 50%以
上通过方为有用，除下列(2)所规矩的须以相等决议通过事项除外的其他事项均以
一般决议的方式通过；
(2)相等决议
相等决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有用；触及更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、转
换基金运作方式、拒绝基金合同必须以相等决议通过方为有用。
并给以公告。
面允洽法律律例和会议文牍规矩的书面表决想法即视为有用的表决，表决想法模
糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主
所代表的基金份额总额。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有
东说念主大会的阁下东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中
推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；
如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主应当在会议开
始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表
与基金管制东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管制
东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会阁下东说念主可自行选举三名基金份额持有
东说念主代表担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货，由大会阁下东说念主飞速公
布计票结果。
(3)如大会阁下东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘货；
如大会阁下东说念主未进行从头盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主
持东说念主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求从头盘货，大会
阁下东说念主应当立即从头盘货并公布从头盘货结果。从头盘货仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在
监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证；
如监督东说念主经文牍但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，
并由公证机关对其计票历程给以公证。
(九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证
监会照章核准或者出具无异议想法之日起收效。
金托管东说念主均有敛迹力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效
的基金份额持有东说念主大会决议。
公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。
九、基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法
(一)基金管制东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：
(1)基金管制东说念主被照章取消基金管制资历；
(2)基金管制东说念主照章终结、被照章拆除或者被照章宣告停业；
(3)基金管制东说念主被基金份额持有东说念主大会解任；
(4)法律律例和基金合同规矩的其他情形。
更换基金管制东说念主必须依照如下方法进行：
(1)提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或者单独或系数持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有东说念主提名；
(2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金管制东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名
的新任基金管制东说念主形成决议，新任基金管制东说念主应当允洽法律律例及中国证监会规
定的资历条件；
(3)核准：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；更
换基金管制东说念主的基金份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可履行；
(4)打发：原基金管制东说念主职责拒绝的，应当妥善守护基金管制业务贵寓，实时
办理基金管制业务的移交手续，新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应当实时接收，
并与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
(5)审计：原基金管制东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例规矩聘任司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
(6)公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管制东说念主获取中国证监
会核准后 2 日内公告；
(7)基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，应替换或删除基金称呼中与原任基金
管制东说念主筹商的称呼字样。
(二)基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：
(1)基金托管东说念主被照章取消基金托管资历；
(2)基金托管东说念主照章终结、被照章拆除或者被照章晓谕停业；
(3)基金托管东说念主被基金份额持有东说念主大会解任；
(4)法律律例和基金合同规矩的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或者单独或系数持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有东说念主提名；
(2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名
的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当允洽法律律例及中国证监会规
定的资历条件；
(3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更
换基金托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可履行；
(4)打发：原基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务
贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管
东说念主应当实时接收，并与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值；
(5)审计：原基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例规矩聘任司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
(6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在新任基金托管东说念主获取中国证监
会核准后 2 日内公告。
(三)基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换
份额 10%以上的基金份额持有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
东说念主的基金份额持有东说念主大会决议获取中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公
告。
(四)新基金管制东说念主接收基金管制业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托
管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应连续履行关系职责，并保证不作念出对
基金份额持有东说念主的利益酿成挫伤的行为。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在连续履行
关系职责时代，仍有权按照本合同的规矩收取基金管制费或基金托管费。
十、基金的托管
基金财产由基金托管东说念主守护。基金管制东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基
金合同及筹商规矩坚定《华宝中证 A100 交往型敞开式指数证券投资基金汇聚基金
托管左券》。坚定托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金份额
持有东说念主名册登记、基金财产的守护、基金财产的管制和运作及互相监督等关系事
宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
十一、基金份额的登记
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清
算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等。
(二)本基金的注册登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄予的其他允洽条件
的机构负责办理。基金管制东说念主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代
理机构签订寄予代理左券，以明确基金管制东说念主和代理机构在注册登记业务中的权
利义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
(三)注册登记机构享有如下权利：
(四)注册登记机构承担如下义务：
资东说念主或基金带来的亏欠，须承担相应的抵偿职责，但司法强制搜检情形以及法律
律例规矩的其他情形除外；
他必要服务；
十二、基金的投资
(一)投资策画
本基金主要通过投资于策画 ETF，讲究追踪办法指数，追求追踪偏离度和追踪
过错最小化。
(二)投资范围
本基金主要投资于策画 ETF 基金份额、办法指数成份股、备选成份股。本基
金还可投资于国内照章刊行上市的非成份股、新股(初次公设备行或增发)、存托
证据、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融用具。
本基金可根据法律律例的规矩参与转融通证券出借业务和融资业务。
法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基
金管制东说念主在履行允洽方法后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于策画 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金持有的
现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。
(三)投资策略
本基金为 ETF 汇聚基金，主要通过投资于策画 ETF 竣工对办法指数的讲究跟
踪。本基金力图将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的绝
对值遏抑在 0.35%以内，年追踪过错遏抑在 4%以内。
本基金投资于策画 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金持有
的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。为更好地竣工投资策画，基金还可投资
于非成份股、债券、存托证据以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金
融用具。
本基金将根据市集的试验情况，允洽调整基金钞票在各种钞票上的配置比例，
以保证对办法指数的有用追踪。
本基金运作历程中，当办法指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数
编制机构暂未作出调整的，基金管制东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行内
部决策方法后实时对关系成份股进行调整。
（1）投资组合的投资方式
本基金不错通过申购赎回代理券商以成份股什物方式申购及赎回策画 ETF 基
金份额，也不错通过券商在二级市集上买卖策画 ETF 基金份额。本基金将根据开
放日申购赎回情况、空洞筹商流动性、成本、后果等身分，决定策画 ETF 的投资
方式。往往情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购时，本基金构建股
票组合、申购策画 ETF；当收到净赎回时，本基金赎回策画 ETF、卖出股票组合。
对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将采纳
动作后续什物申购策画 ETF 的基础证券或者择机在二级市集卖出。本基金在二级
市集上买卖策画 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交往成本、镌汰跟
踪过错的目的。
（2）投资组合的调整
本基金将根据申购和赎回情况，团结基金的现款头寸管制，对基金投资组合
进行调整，从而有用追踪办法指数。
本基金对于办法指数成份股和备选成份股部分的投资，领受被迫式指数化投
资的方法进行日常管制，但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取富裕
数目的个券时，基金管制东说念主将搭配使用其他合理方法进行允洽的替代，包括通过
投资其他股票进行替代，以镌汰追踪过错，优化投资组合的配置结构。基金管制
东说念主也可限定投资其他非成份股以增强基金收益。
本基金将依靠公司投研系统，对新股进行久了分析，细则股票内在价值，结
合市集估值水平，来估量上市价钱，同期筹商市集利率水平及股票中签率，空洞
评估新股的投资价值，把捏赚钱契机。
本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等剩余
期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金钞票流动性，有用利用基
金钞票，提高基金钞票的投资收益。
为更好地竣工投资策画，在加强风险留意并效力审慎原则的前提下，本基
金可根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，
合理细则出借证券的范围、期限和比例。
参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，镌汰因申购酿成的
基金仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪办法指数的目的。
本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证办法证券的基本
面进行议论，团结期权订价模子和我国证券市集的交往轨制测度权证价值，主要
筹商运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赚钱保护策略、价差策略、双
向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用股票指数期货等关系金融衍
生用具对基金投资组合进行管制，以提高投资后果，管制基金投资组合风险水平，
以更好地竣工本基金的投资策画。本基金管制东说念主运用上述金融养殖用具必须是出
于追求基金充分投资、减少交往成本、镌汰追踪过错的目的，不得应用于投契交
易目的，或用作杠杆用具放大基金的投资。
对于存托证据投资，本基金在空洞筹商预期收益、风险、流动性等身分的基
础上，根据审慎原则合理参与存托证据的投资，以更好地追踪办法指数，追求跟
踪偏离度和追踪过错的最小化。
(四)功绩相比基准
中证 A100 指数收益率×95%＋银行同行进款收益率×5％
本基金为策画 ETF 的汇聚基金，与策画 ETF 具有相似的投资策画，办法指
数为中证 A100 指数，同期筹商投资于策画 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的
将来若出现办法指数不允洽要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法
变动之外的身分甚至办法指数不允洽要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基
金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会讲演并淡薄贬责方
案，如对基金份额持有东说念主利益有试验性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东说念主
大会进行表决。
自指数编制机构住手办法指数的编制及发布至贬责决策确依时代，基金管制
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利
益优先原则支撑基金投资运作。
(五)风险收益特征
本基金为 ETF 汇聚基金，策画 ETF 为股票型指数基金，本基金的预期风险与
预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金，何况具有与办法指数以
及办法指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
(六)投资限定
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特色，通过漫步投
资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合细致的流动性。基金的投资组合
将遵照以下限定：
（1）本基金持有的一起权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3％；
（2）本基金管制东说念主管制的一起基金持有的合并权证，不得逾越该权证的 10％；
（3）本基金投资于策画 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；
（4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（5）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金钞票
净值的 0.5％；
（6）保持不低于基金钞票净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
（7）本基金参与融资，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；
（8）本基金参与转融通证券出借业务，需效力下列规矩：
的出借证券应纳入《流动性规矩》所述流动性受限证券的范围；
计较；
因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分甚至
基金投资不允洽上述规矩的，基金管制东说念主不得新增出借业务；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得逾越基金钞票净值的
素甚至基金不允洽前述比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的
投资；
（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手
开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（11）本基金投资存托证据的比例限定依照境内上市交往的股票履行，与境内
上市交往的股票合并计较；
（12）法律律例和基金合同规矩的其他限定。
法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受
关系限定。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、办法指数成份股调整、
办法指数成份股流动性限定、策画 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基
金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不允洽上述第（3）项规矩投资比例的，基
金管制东说念主应当在 20 个交往日内进行调整。除第（3）、
（6）、
（8）、
（9）、
（10）项外，
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、办法指数成份股调整、办法
指数成份股流动性限定、策画 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管
理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不允洽上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当
在 10 个交往日内进行调整。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽
基金合同的筹商约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自本基金合同收效之
日起运转。
为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
(1)承销证券；
(2)向他东说念主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无穷职责的投资；
(4)买卖除策画 ETF 除外的其他基金份额，然而国务院另有规矩的除外；
(5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主发
行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推进或者与其基金管制
东说念主、基金托管东说念主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交往、驾御证券交往价钱偏执他不方正的证券交往行为；
(8)依照法律律例筹商规矩，由中国证监会规矩拒接的其他行为；
(9)法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再
受关系限定。
（七）基金管制东说念主代表基金哄骗推进权利的处理原则及方法
保护基金份额持有东说念主的利益；
牟取任何欠妥利益。
(八)基金的融资、融券
本基金不错按照国度的筹商规矩进行融资、融券。
(九)策画 ETF 发生关系变更情形时的处理
策画 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行允洽方法后由投资于策画 ETF
的汇聚基金变更为平直投资办法指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会；
若届时本基金管制东说念主已有以该指数动作办法指数的指数基金，则基金管制东说念主将本
着珍惜投资者正当权益的原则，考中其他合适的指数动作办法指数。相应地，基
金合同中将删除对于策画 ETF 的表述部分，或将变更办法指数，届时将由基金管
理东说念主另行公告。
理东说念主相通的除外）；
若策画 ETF 变更办法指数，本基金将在履行允洽方法后相应变更办法指数且
连续投资于该策画 ETF。但策画 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更策画 ETF 标
的指数事项的，本基金的基金份额持有东说念主可出席策画 ETF 基金份额持有东说念主大会并
进行表决，策画 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更办法指数事项的，本基金
可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更办法指数并仍为该策画 ETF 的汇聚基金。
十三、基金的财产
(一)基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、策画 ETF 基金份额、银行进款
本息、基金应收申购款以偏执他钞票的价值总和。
(二)基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金风光开立银行进款账户，以基金托管东说念主的风光开立证券交
易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券
账户，以本基金的风光开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金
财产账户相颓丧。
(四)基金财产的贬责
基金财产颓丧于基金管制东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金
托管东说念主守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约
定收取管制费、托管费以偏执他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与
基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不
得互相抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律职责，其债权东说念主不
得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同偏执他筹商规矩贬责外，基金财产不得被贬责。
非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。
十四、基金钞票的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交往步地的闲居营业日以及国度法律法
规规矩需要对外表现基金净值的非营业日。
(二)估值方法
本基金投资的策画 ETF 份额以策画 ETF 估值日基金份额净值估值，若当日无
策画 ETF 基金份额净值的，以策画 ETF 最近公布的基金份额净值估值。
（1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发
生紧要变化，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发
生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交
易市价，细则公允价钱。
（2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往
的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如
最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重
大变化身分，调整最近交往市价，细则公允价钱；
（3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经
济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可
参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往市价，细则公允价
格；
（4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻细则公允价值。
交往所上市的钞票支撑证券，领受估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的
合并股票的市价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻细则公允价值，
在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公设备行有明确锁依期的股票，合并股票在交往所上市后，按交往
所上市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按
监管机构或行业协会筹商规矩细则公允价值。
值时刻细则公允价值。
的关系规矩进行估值。
管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
国度最新规矩估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律律例的规矩或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据筹商法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承
担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐
问题，如经关系各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的想法，按照基
金管制东说念主对基金钞票净值的计较结果对外给以公布。
(三)估值对象
基金所领有的策画 ETF 基金份额、股票、权证、债券和银行进款本息、应收
款项、其它投资等钞票。
(四)估值方法
以当日该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍
五入。国度另有规矩的，从其规矩。
每个职业日计较基金钞票净值及各种基金份额净值，并按规矩公告。
钞票估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误
后，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对
同期进行。
(五)估值不实的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、允洽、合理的门径确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差
错时，视为基金份额净值不实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、
或代销机构、或投资东说念主自身的特别酿成差错，导致其他当事东说念主碰到亏欠的，特别
的职责东说念主应当对由于该差错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直亏欠按下述“差
错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同
行业现存时刻水平不行料思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规
定履行。
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交往贵寓灭失或被不实处理或酿成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差
错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏欠机，差错职责方应实时互助各方，
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未及
时更正已产生的差错，给当事东说念主酿成亏欠的，由差错职责方对平直亏欠承担抵偿
职责；若差错职责方依然积极互助，何况有协助义务确当事东说念主有富裕的时辰进行
更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方卤莽更正的情况向筹商
当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。
(2)差错的职责方对筹商当事东说念主的平直亏欠负责，分歧波折亏欠负责，何况仅
对差错的筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
(3)因差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责
任方仍卤莽差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥
得利酿成其他当事东说念主的利益亏欠(“受损方”)，则差错职责方应抵偿受损方的损
失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥
得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，
则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和逾越其
试验亏欠的差额部分支付给差错职责方。
(4)差错调整领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错职责方拒却进行抵偿时，如果因基金管制东说念主特别酿成基金财产亏欠
时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主特别酿成
基金财产亏欠机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管制东说念主和
托管东说念主之外的第三方酿成基金财产的亏欠，并拒却进行抵偿时，由基金管制东说念主负
责向差错方追偿；追偿历程中产生的筹商用度，应列入基金用度，从基金钞票中
支付。
(6)如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行抵偿，何况依据法律律例、
基金合同或其他规矩，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了抵偿职责，则基金管制东说念主有权向出现特别确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和碰到的平直亏欠。
(7)按法律律例规矩的其他原则处理差错。
差错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
(1)查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因细则差
错的职责方；
(2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的亏欠进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿
亏欠；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向筹商当事东说念主进行阐发。
(1)基金份额净值计较出现不实时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金
托管东说念主，并采用合理的门径重视亏欠进一步扩大。
(2)不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主
并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公
告。
(3)因基金份额净值计较不实，给基金或基金份额持有东说念主酿成亏欠的，应由基
金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
(4)基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统设立而产生的净值计较尾差，
以基金管制东说念主计较结果为准。
(5)前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
(六)暂停估值的情形
产价值时；
且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发
后，应当暂停基金估值；
(七)基金净值的阐发
用于基金信息表现的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，
基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个敞开日交往扫尾后计较当日的基
金钞票净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给
基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。
(八)特殊情况的处理
不动作基金钞票估值不实处理。
或国度司帐计策变更、市集法则变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采用
必要、允洽、合理的门径进行搜检，但未能发现不实的，由此酿成的基金钞票估
值不实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管制东说念主应当积极采用必
要的门径摈斥由此酿成的影响。
十五、基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
赎回用度等）；
(二)上述基金用度由基金管制东说念主在法律规矩的范围内参照公允的市集价钱确
定，法律律例另有规矩时从其规矩。
(三)基金用度计提方法、计提法度和支付方式
本基金基金财产中投资于策画 ETF 的部分不收取管制费。本基金管制费按前
一日基金钞票净值扣除所持谋划 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的
H＝MAX(E×0.5%÷昔时天数， 0)
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所持谋划 ETF 基金份额部分的基金资
产净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制
费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职业日内从基金财产中一次
性支付给基金管制东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
本基金基金财产中投资于策画 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前
一日基金钞票净值扣除所持谋划 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的
H＝MAX (E×0.1%÷昔时天数， 0)
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所持谋划 ETF 基金份额部分的基金资
产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职业日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的
销售服务费的计较方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷昔时天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东说念主向
基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可
抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
托管东说念主根据其他筹商律例及相应左券的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入
当期基金用度。
(四)不列入基金用度的形貌
基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未齐备履行义务导致的用度开销或基金
财产的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同收效前所发生的信息表现费、讼师费和司帐师费以偏执他用度按那时有用
的《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》的约定履行。办法指数许可使用
费由基金管制东说念主承担，不从基金财产中列支。
(五)基金管制东说念主和基金托管东说念主可经协商一致后根据基金发展情况调整基金管
理费率和基金托管费率。基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒
体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的规矩，履行征税义务。
十六、基金的收益与分拨
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额；基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二) 基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已
竣工收益的孰低数。
(三)收益分拨原则
本基金收益分拨应遵照下列原则：
份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应
的可供分拨利润将有所不同；
东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册
登记机构可将投资东说念主的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额；
基金收益分拨比例不低于收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；
（1）本基金收益分拨方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可采纳
现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；
若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
（2）分成方式的设立与变更
具体法则在招募理会书中列示。
间不得逾越 15 个职业日；
的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
(四)收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、可供
分拨利润、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。
(五)收益分拨的时辰和方法
露办法》的筹商规矩在指定媒体上公告；
利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成
资金的划付。
十七、基金的司帐和审计
(一)基金的司帐计策
规矩编制基金司帐报表；
书面阐发。
(二)基金的审计
册司帐师对本基金年度财务报表偏执他规矩事项进行审计。司帐师事务所偏执注
册司帐师与基金管制东说念主、基金托管东说念主互相颓丧。
更换。就更换司帐师事务所，基金管制东说念主应当依照《信息表现办法》的筹商规矩
在指定媒体上公告。
十八、基金的信息表现
基金的信息表现痛快洽《基金法》、
《运作办法》、
《信息表现办法》、基金合同
偏执他筹商规矩。本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底启航
点，按照法律律例和中国证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的真确
性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表现义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息表现义务东说念主应按规矩将应予
表现的基金信息表现事项在规矩时辰内通过中国证监会指定的世界性报刊(以下
简称“指定报刊”) 及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等等媒介表现，
并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披
露的信息贵寓。
本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行为：
本基金公开表现的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息披
露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为
准。
本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除相等理会外，货币单元为东说念主民币
元。
公开表现的基金信息包括：
(一)招募理会书
基金合同收效后，基金招募理会书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当
在三个职业日内，更新基金招募理会书并登载在指定网站上；基金招募理会书其
他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制
东说念主不再更新基金招募理会书。
(二)基金合同、托管左券
基金管制东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。
（三）基金产物贵寓纲目
基金产物贵寓概若是基金招募理会书的节录文献，用于向投资者提供简明的
基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓纲目的信息发生紧要变更的，
基金管制东说念主应当在三个职业日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物贵寓概
要。
(四)基金净值信息
理东说念主将至少每周在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值；
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现敞开日的基金份
额净值和基金份额累计净值；
度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在本基金的基金合同、招募理会书等信息表现文献上载明基
金份额申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
(六)基金年度讲演、基金中期讲演、基金季度讲演
年度讲演登载在指定网站上，并将年度讲演教唆性公告登载在指定报刊上。基金
年度讲演中的财务司帐讲演需经具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审
计后，方可表现；
将中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演教唆性公告登载在指定报刊上；
将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演教唆性公告登载在指定报刊上；
为保障其他投资者利益，基金管制东说念主至少应当在依期讲演“影响投资者决策的其
他裂缝信息”项下表现该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持
有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
钞票情况偏执流动性风险分析等。
(七)临时讲演与公告
在基金运作历程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的事件时，筹商信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并
登载在指定报刊和指定网站上：
所；
项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变更；
责东说念主发生变动；
月内变动逾越 30%；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其非凡基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚；
试验遏抑东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外；
式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。
(八)流露公告
在本基金合同存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集奥密传的音问
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额
持有东说念主权益的，关系信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开流露，并
将筹商情况立即讲演中国证监会。
(九)基金份额持有东说念主大会决议
（十）计帐讲演
基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，
并将计帐讲演教唆性公告登载在指定报刊上。
（十一）基金参与转融通证券出借业务的信息表现
本基金可参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当在季度讲演、中期讲演、
年度讲演等依期讲演和招募理会书（更新）等文献中表现参与转融通证券出借交
易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管制情况等，并就
讲演期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念慎重理会。
（十二）基金参与融资业务的信息表现
本基金可参与融资业务，基金管制东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等
依期讲演和招募理会书（更新）等文献中表现参与融资交往的情况，包括投资策
略、业务开展情况、损益情况、风险及管制情况。
(十三)基金投资策画 ETF 的信息表现
本基金在招募理会书（更新）及依期讲演等文献中应当耕作非凡章节表现所
持策画 ETF 以下情况，并揭示关系风险：
理费、托管费等，招募理会书（更新）中应当列明计较方法并例如理会；
拒绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。
（十四）中国证监会规矩的其他信息
（十五）信息表现事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金闲居投资操作的前提下，自主普及信息表现服务的质地。具体要求应当允洽中
国证监会及自律法则的关系规矩。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不
得从基金财产中列支。
(十六)信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（十七）本基金信息表现事项以法律律例规矩及本章精打细算定的内容为准。
十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐
(一)基金合同的变更
基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。
(1)调节基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资策画、投资范围或投资策略；
(4)变更基金份额持有东说念主大会方法；
(5)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主；
(6)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报法度。但根据适用的关系规矩提高该
等酬报法度的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(9)法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金
托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律律例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
(3) 由于策画 ETF 变更办法指数、变更交往方式、拒绝上市或基金合同拒绝
而变更基金投资策画、范围或策略；
(4)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响；
(7)按照法律律例或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情
形。
案，并于中国证监会核准或出具无异议想法后收效履行，并自收效之日起 2 日内
在至少一种指定媒体公告。
(二)本基金合同的拒绝
有下列情形之一的，本基金合同将拒绝：
而在 6 个月内无其他允洽的基金管制公司相接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他允洽的托管机构相接其原有权利义务；
(三)基金财产的计帐
(1)基金合同拒绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系业务
资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错
聘用必要的办当事者说念主员。
(3)基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财
产计帐组不错照章进行必要的民事行为。
基金合同拒绝，应当按法律律例和本基金合同的筹商规矩对基金财产进行清
算。基金财产计帐方法主要包括：
(1)基金合同拒绝后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同拒绝时，由基金财产计帐组统一接受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐发；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘任司帐师事务所对计帐讲演进行审计；
(6)聘任讼师事务所出具法律想法书；
(7)将基金财产计帐结果讲演中国证监会；
(8)进入与基金财产筹商的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐结果；
(10)对剩余基金财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐历程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)反璧基金债务；
(4)按各种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金份额钞票净值的比
例细则剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余
财产范围内按各份额类别基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基
金财产计帐组公告；计帐历程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果
经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律想法书后，由基金财产计帐组报中国
证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
二十、爽约职责
(一)基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》规
定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成挫伤的，应当分辩
对各自的行为照章承担抵偿职责；因共同行为给基金财产或者基金份额持有东说念主造
成挫伤的，应当承担连带抵偿职责。然而发生下列情况的，当事东说念主不错免责：
定动作或不动作而酿成的亏欠等；
成的亏欠等。
(二)基金合同当事东说念主违背基金合同，给其他当事东说念主酿成经济亏欠的，应当承
担抵偿职责。在发生一方或多方爽约的情况下，基金合同能连续履行的，应当继
续履行。
(三)本基金合合并方当事东说念主酿成爽约后，其他当事东说念主应当采用允洽门径重视
亏欠的扩大；莫得采用允洽门径甚至亏欠扩大的，不得就扩大的亏欠要求抵偿。
守约方因重视亏欠扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
(四)因一方当事东说念主爽约而导致其他当事东说念主亏欠的，基金份额持有东说念主应先于其
他受损方获取抵偿。
(五)由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采用必要、允洽、合理的门径进行搜检，然而未能
发现不实的，由此酿成基金财产或投资东说念主亏欠，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿职责。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的门径摈斥由此酿成的影
响。
二十一、争议的处理
对于因基金合同的坚定、内容、履行和理会注解或与基金合同筹商的争议，基金
合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路子贬责。不肯或者不行通过协商、长入贬责
的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济营业仲裁委员会，按照中国外洋经
济营业仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决
是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续赤诚、极力、尽责
地履行基金合同规矩的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统领。
二十二、基金合同的效力
基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法
律文献。
(一)《华宝中证 100 交往型敞开式指数证券投资基金汇聚基金基金合同》经
基金管制东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，于 2022
年 10 月 10 日收效。原《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》自同日起失
效。基金合同的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案
并公告之日止。
(二)本基金合同自收效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
(三)本基金合同本来一式八份，除中国证监会和银行业监督管制机构各持两
份外，基金管制东说念主和基金托管东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机
构和注册登记机构办公步地查阅，但其效力应以基金合同本来为准。
二十三、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按筹商法律律例和规矩
协商贬责。
本页无正文，为《华宝中证 A100 交往型敞开式指数证券投资基金汇聚基金基
金合同》署名盖印页
基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订地：
签订日：
基金托管东说念主：中国设备银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订地：
签订日：
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