海富通基金不断有限公司 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放   式指数证券投资基金基金合同   基金不断东说念主：海富通基金不断有限公司   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司        二零二五年一月 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金                                                                                                 基金合同 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同                第一部分 弁言   一、缔结本基金合同的主见、依据和原则 权益义务，规范基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息裸露不断办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险不断规则》（以下简称“《流动性风险不断规则》”）、《公 开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称“《指数基 金领导》”）和其他议论法律律例。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有糟塌，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同相配他议论规则享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金由基金不断 东说念主依照《基金法》、基金合同相配他议论规则召募，并经中国证券监督不断委员 会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不断东说念主依照恪尽责守、涵养信用、严慎勤奋的原则不断和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同   四、投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具辛苦纲要等 信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。基金不断东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其内容 波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有糟塌，以基金合 同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差限度未达约定目 标、指数编制机构住手处事、成份券停牌或负约等潜在风险，具体风险详见本基 金招募说明书。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金                  基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 债往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和 补充 准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何 有用矫正和补充 资基金招募说明书》相配更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金家具辛苦纲要》相配更新 券投资基金上市往来公告书》 司法解释、行政限定以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲述等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金                 基金合同 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露不断办法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机 关对其时时作念出的矫正 机关对其时时作念出的矫正 数基金业求实施详情》界说的“往来型怒放式指数基金” 雷同，缜密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接管怒放式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经议论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不断办法》（包括其时时矫正）及关系法律律例规则使 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 证券投资基金申购赎回业务领导》（相配时时矫正）所界说机构投资者 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务阅历并与基金不断东说念主签订了基金销售处事契约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金不断东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金不断东说念主指定的，在基金合同奏凯后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 式证券投资基金登记结算业求实施详情》（包括其时时矫正）以及关系业务法令 界说的基金份额的登记、存管、过户、计帐和结算等业务 结算有限包袱公司 基金不断东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金            基金合同 产计帐罢了，计帐恶果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 怒放日 限包袱公司、销售机构的关系业务法令和规则及颁布机关对其时时作念出的矫正 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价 和招募说明书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价 相配翌日可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同 方法揣摸的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东说念主申购、 赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数揣摸 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 的成本及关系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 关系用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及关系用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 易时候内根据基金不断东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据揣摸并由上海证券往来所在往来时候内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值，并将基金份额握有 东说念主的基金份额进行变更登记的行径 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项相配他财富的价值总和 值和基金份额净值的经过 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同 刊及《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、财富支握证券、因 刊行东说念主债务负约无法进行转让或往来的债券等 事件 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   往来型怒放式   四、基金的投资标的   本基金将缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，力图本 基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值不越过 0.2%， 年化追踪误差不越过 2%。   五、基金的标的指数   上证基准作念市公司债指数   六、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   七、基金份额驱动面值和认购用度   本基金基金份额驱动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率由基金不断东说念主决定，并在招募说明书及基金家具辛苦 纲要中列示。   八、基金存续期限   不按时 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   九、增设新的份额类别、刊行纠合基金或灵通场外申购、赎回等关系业务   在不违背法律律例及对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金不断东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则，或召募并不断以本基金为标的 ETF 的一只或多只纠合基金，或灵通场外申 购、赎回等关系业务并制定、公布相应的法令等，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同              第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构使用上海证券往来所网上系统 以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金不断东说念主相配指定的发售代 理机构以现款进行的认购。网下债券认购是指投资东说念主通过基金不断东说念主和/或其指 定的发售代理机构以债券进行的认购。   投资东说念主应当在基金不断东说念主相配指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面，或者按基金不断东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 不断东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和议论方 式，请参见招募说明书或基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金不断东说念主可依据试验情况 增减、变更销售机构，并在基金不断东说念主网站公示。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定到手，而仅代表销售机构确 实招揽到认购请求。认购的阐述以登记机构的阐述恶果为准。对于认购请求及认 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权益，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金不断东说念主不错根据具体情况调养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关系公告中列明。   适当法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   本基金的认购费率由基金不断东说念主决定，并在招募说明书及基金家具辛苦纲要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不 得动用。有用认购款项在召募期间产生利息的处理方式在招募说明书中列示。   网下债券认购召募的债券由登记机构赐与冻结，于基金召募期结果后过户至 预先开立的有益账户。   基金认购份额具体的揣摸方法在招募说明书中列示。   三、基金认购的其他具体规则   投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的揣摸公式、认购时候安排、投资东说念主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金不断东说念主根据关系法律律例以及本 基金合同的规则确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中裸露。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同               第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法计 算的价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金不断东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东说念控制理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同奏凯；不然基金合同不奏凯。基金不断东说念主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同奏凯事宜赐与公告。   基金不断东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行径结 束前，任何东说念主不得动用；网下债券认购所召募的债券由登记机构赐与冻结。   二、基金合同不可奏凯时召募资金及债券的处理方式   淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金不断东说念主应当承担下列包袱： 期活期进款利息（税后）。对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记 机构应赐与解冻，登记机构及发售代理机构将协助基金不断东说念主完成关系资金和证 券的退还责任。 酬。基金不断东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和财富限度   《基金合同》奏凯后，贯串 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在按时阐明中赐与 裸露；贯串 60 个责任日出现前述情形的，基金不断东说念主应当在 10 个责任日内向中 国证监会阐明并建议不断决议，如握续运作、转化运作方式、与其他基金合并或 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同          第六部分 基金份额折算与变更登记   一、基金份额折算的时候   基金合同奏凯后，本基金不错进行基金份额折算。基金不断东说念主有权确定基金 份额折算日，并依照《信息裸露办法》的议论规则提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不断东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排见基金不断东说念主届时发布的关系公 告。   本基金存续期间，基金不断东说念主可根据试验需要对基金份额进行折算，并提前 公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化，基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无内容性影响（因余数 处理而产生的损益不视为内容性影响），无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。 如翌日本基金增多基金份额的类别，基金不断东说念主在实施基金份额折算时，可对全 部基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   淌若基金份额折算经过中发生不可抗力或遇额外情况无法办理，基金不断东说念主 可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。   四、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例规则的领域内，在基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保握现存基金份额握有东说念主财富总值不变的前提下， 改革基金份额净值和握有基金份额的对应关系，是再行列示基金财富的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额握有东说念主的权益无内容性影响。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同           第七部分 基金份额的上市往来   一、基金份额上市   基金合同奏凯后，具备下列条件的，基金不断东说念主可依据《上海证券往来所证 券投资基金上市法令》，进取海证券往来所请求基金份额上市：   基金上市前，基金不断东说念主应与上海证券往来所签订上市契约书。基金获准在 上海证券往来所上市的，基金不断东说念主应按照关系规则发布基金上市往来公告书。   二、基金份额的上市往来   基金在上海证券往来所的上市往来需衔命《上海证券往来所往来法令》、                                  《上 海证券往来所证券投资基金上市法令》、《上海证券往来所往来型怒放式指数基 金业求实施详情》等议论规则。   三、阻隔上市往来   基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可阻隔基金的上 市往来，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所阻隔上市的，本基金可由往来型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的 怒放式基金，若引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金不断东说念主有权调养或者新 增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，而无需召开基金份额握有东说念主大 会。届时，基金不断东说念主可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回业务法令。 基金变更的具体安排见基金不断东说念主届时发布的关系公告。   四、基金份额参考净值的揣摸与公告 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   基金不断东说念主不错揣摸或委派其他机构揣摸并发布基金份额参考净值（IOPV）， 供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参考。具体的揣摸方法与发布情况届时由 基金不断东说念主赐与公告。   翌日，如上海证券往来所对基金份额参考净值的揣摸方法另有规则的，从其 规则。   五、关系法律律例、中国证监会、上海证券往来所及中国证券登记结算有限 包袱公司对基金上市往来的法令等关系规则内容进行调养的，本基金合同从其规 定，并按照新规则引申，且此项修改毋庸召开基金份额握有东说念主大会。   六、若上海证券往来所、中国证券登记结算有限包袱公司增多了基金上市交 易的新功能，基金不断东说念主不错在履行适合的要津后增多相应功能，无需召开基金 份额握有东说念主大会。   七、在不违背法律律例的前提下，在基金不断东说念主履行适合要津后，本基金可 以请求在包括境应酬易所在内的其他证券往来所上市往来，无需召开基金份额握 有东说念主大会。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。   基金不断东说念主将在起点办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据试验情况增减、变更申购赎回代理券商，在基金不断东说念主网站公示。   在翌日条件允许的情况下，基金不断东说念主不错灵通直销机构的申购赎回业务， 具体业务的办理时候及办理方式另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时候   （1）怒放日及怒放时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来 所的肤浅往来日的往来时候。但基金不断东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时候见招 募说明书或关系公告。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时 间变更、其他额外情况或根据业务需要，基金不断东说念主有权视情况对前述怒放日及 怒放时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的议论规则在 规则媒介上公告。   （2）申购、赎回起点日及业务办理时候   基金不断东说念主可根据试验情况照章决定本基金起点办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购起点公告中规则。   基金不断东说念主自基金合同奏凯之日起不越过 3 个月起点办理赎回，具体业务办 理时候在赎回起点公告中规则。   本基金可在基金上市往来之前起点办理申购、赎回，但在基金请求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起点与赎回起点时候后，基金不断东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息裸露办法》的议论规则在规则媒介上公告申购与赎回的起点时候。   三、申购与赎回的原则 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同   （1）本基金接管份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额申 请。   （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。   （3）本基金的申购、赎回请求提交后不得拆除。   （4）本基金的申购、赎复兴投诚《业务法令》的规则。   （5）办理申购、赎回业务时，应当遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   （6）基金不断东说念主可在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调养。基金管 理东说念主必须在新法令起点实施前依照《信息裸露办法》的议论规则在规则媒介上 公告。   四、申购与赎回的要津   （1）申购和赎回的请求方式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金不断东说念主规则的要津，在怒放日的 具体业务办理时候内建议申购或赎回的请求。投资东说念主提交申购请求时，须根据 申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购请求无效。投资东说念主提交赎回申 请时，必须握有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回请求无效。   投资东说念控制理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处 理法令等在投诚基金合同和招募说明书规则的前提下，以各申购赎回代理券商 的具体规则为准。   （2）申购和赎回请求的阐述   如投资东说念主未能提供适当要求的申购对价，则申购请求不成立。如投资东说念主握 有的适当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资 组合内不具备足额的适当要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回请求越过基金管 理东说念主设定的名额，则赎回请求不成立。申购赎回代理券商对申购、赎回请求的 受理并不代表该请求一定到手，而仅代表申购赎回代理券商确乎招揽到该申 请。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述恶果为准。对于申购、赎回请求委果 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权益。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同   本基金基金份额申购请求、赎回请求的阐述根据登记机构的关系规则办 理，具体见本基金招募说明书。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回经过中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 相配他对价的计帐交收适用关系业务法令和参与各方关系契约的议论规则。具 体计帐交收和登记办理时候将在招募说明书中载明。淌若登记机构和基金不断 东说念主在计帐交收时发现不可肤浅践约的情形，则依据关系业务法令和参与各方相 关契约的议论规则进行处理。   （4）上海证券往来所、登记机构和基金不断东说念主可在不违背法律律例的情况 下，对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，对申购与赎回的要津 以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理法令等进行调养，基金不断东说念主将 按照关系法律律例要求在规则媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最 小申购、赎回单元由基金不断东说念主确定和调养。具体规则请参见招募说明书或相 关公告。   （2）基金不断东说念主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 限度或赎回总限度进行限度，并在申购赎回清单中公告。   （3）基金不断东说念主不错规则单个投资东说念主累计握有的基金份额上限，具体规则 请参见招募说明书或关系公告。   （4）当接受申购请求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在首要不利影响 时，基金不断东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例 上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的 正当权益。基金不断东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可遴选上述措施对基 金限度赐与限度。具体见基金不断东说念主关系公告。   （5）基金不断东说念主可根据商场情况，调养申购与赎回的数额限制或基金的最 小申购、赎回单元或者新增基金限度限度措施，基金不断东说念主必须在调养前依照 《信息裸露办法》的议论规则在规则媒介上公告。   其中上述第（2）条基金不断东说念主只需于前一往来日设定并在当日基金申购赎 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同 回清单上公布，而不必在规则媒介上公告也无需报中国证监会备案。   六、申购和赎回对价、用度相配用途   （1）本基金份额净值的揣摸，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市 后揣摸，并按基金合同的约定公告，揣摸公式为揣摸日基金财富净值除以揣摸 日发售在外的基金份额总额。如遇额外情况，经履行适合要津，不错适合蔓延 揣摸或公告。   （2）申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额相配他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管 理东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价。   （3）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份 额数额确定。   申购赎回清单由基金不断东说念主编制。T日的申购赎回清单在当日上海证券交 易所开市前公告。申购赎回清单的内容与神志请参见招募说明书。   （4）投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照一定设施 收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的关系用度。具体规则请参 见招募说明书或基金家具辛苦纲要。   （5）基金不断东说念主不错在不违背关系法律律例且对基金份额握有东说念主利益无实 质性不利影响的情况下对申购赎回业务法令、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时候进行调养并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 基金财富净值或无法进行证券往来； 者IOPV揣摸特别、申购赎回清单编制特别； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同 时； 资者累计握有的基金份额上限、单日或单笔申购份额上限的； 法办理申购，或者因指数编制机构、关系证券/期货往来商场等的异常情况使申 购赎回清单无法编制或编制不当。本项所称异常情况指基金不断东说念主无法预料并 不可限度的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故障、 数据特别等； 格且接管估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金不断东说念主应当暂停接受基金申购请求； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情 形； 情形。   发生上述除第5项和第6项情形之外的暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金不断东说念主应当根据议论规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。   淌若投资东说念主的申购请求被一王人或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金不断东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 基金财富净值或无法进行证券往来； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 停接受投资东说念主的赎回请求； 一笔新的份额赎回请求被阐述到手，会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清 单中规则的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被断绝； 格且接管估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金不断东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求； 形。   发生上述第4项和第5项之外的暂停赎回情形之一且基金不断东说念主决定暂停赎 回或减速支付赎回对价时，基金不断东说念主应按规则报中国证监会备案并根据议论 规则在规则媒介上刊登关系公告，已接受的赎回请求，基金不断东说念主应足额支 付，基金份额握有东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金不断东说念主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   九、其他申购赎回方式 无内容不利影响的前提下，基金不断东说念主有权制定蚁合申购业务的关系法令。 时，基金不断东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购 赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。基金不断东说念主也可遴选其他合理 的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式起点引申前提前赐与公告。基金不断东说念主 不错在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，调 整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 ETF，缜密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接管怒放式 运作方式的基金。若本基金推出纠合基金，纠合基金可通过额外申购的方式用资 产换购本基金基金份额，具体方式在更新的招募说明书中列示。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同 订书面委派代理契约并公告。 的特定机构投资者，基金不断东说念主可在不违背法律律例且对握有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，安排有益的申购方式，并于新的申购方式起点引申前另行公告。   十、基金份额的转托管、非往来过户、质押、冻结与解冻等其他业务   基金登记机构可依据关系法律律例相配业务法令，受理基金份额的转托管、 非往来过户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的往来场面或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不断东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金不断东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十二、若上海证券往来所和中国证券登记结算有限包袱公司针对往来型怒放 式指数证券投资基金调养或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回 方式，本基金不断东说念主有权调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式， 或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公 告赐与裸露，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。   十三、基金不断东说念主可在不违背法律律例的领域内，在不影响基金份额握有东说念主 内容利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，基 金不断东说念主应在实施日前依照《信息裸露办法》的议论规则在规则媒介上公告。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金                基金合同             第九部分 基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金不断东说念主    （一） 基金不断东说念主简况    称号：海富通基金不断有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    设立日历：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织形式：有限包袱公司    注册本钱：3 亿元东说念主民币    存续期限：握续规画    议论电话：021-38650999    （二） 基金不断东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并不断基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及议论法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度议论法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同 理；   （9）担任或委派其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用关系权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券/期货所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供处事的外部机构；   （16）在适当议论法律、律例、关系证券往来所及登记机构关系业务法令的 前提下，制订和调养议论基金认购、申购、赎回、转托管、非往来过户等的业务 法令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以涵养信用、严慎勤奋的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产相互孤苦，对所不断的不同基金划分 不断，划分记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他议论规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使揣摸基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适当《基金合同》等法律文献的规则，按议论规则揣摸并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐明；   （10）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他议论规则，履行信息裸露 及阐明义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不闪现基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他议论规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东说念主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他议论规则召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产不断业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦，保存期限不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规则时候发出，何况 保证投资者概况按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金议论的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到议论辛苦的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会 并讲述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金不断东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏凯，基金不断东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；对于基金召募期间网 下债券认购所召募的债券，登记机构应赐与解冻；   （25）引申奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   成随即间：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织形式：股份有限公司（上市）   注册本钱：14，820，546，829 元东说念主民币   基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基   金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号）   存续期间：无尽期   （二）基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于： 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以涵养信用、勤奋尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备饱和的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金划分成立账户，孤苦核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》相配他议论规则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金不断东说念主代表基金签订的与基金议论的首要合同及议论凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》相配他议论规则另 有规则外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主闪现，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   （8）复核、审查基金不断东说念主揣摸的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为议论的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具成见，说 明基金不断东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金不断东说念主有未引申《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适合的措施；   （11）按照法律律例规则的年限保存基金托管业务行为的记载、账册、报表 和其他关系辛苦，保存期限不低于法律律例规则的最低期限；   （12）从基金不断东说念主或其委派的登记机构处招揽并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或议论规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他议论规则，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金不断东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会， 并讲述基金不断东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金不断东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金不断东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金不断东说念主追偿；   （21）引申奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛苦；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息裸露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、认购债券、申购对价及法律律例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同   （8）返还在基金往来经过中因任何原因取得的不当得利；   （9）投诚基金不断东说念主、证券往来所、销售机构和登记机构的关系往来及业 务法令；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同            第十部分 基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金的纠合基金的基金合同奏凯，鉴于本基金和纠合基金 的关系性，本基金纠合基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的纠合基金的基金份 额顺利出席或者委派代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在揣摸 参会份额和计票时，纠合基金握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，纠合基金握有本基金份额的总 数乘以该基金份额握有东说念主所握有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，揣摸 恶果按照四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   纠合基金的基金不断东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受纠合基金的特 定基金份额握有东说念主的委派以纠合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   纠合基金的基金不断东说念主代表纠合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先衔命纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金 份额握有东说念主大会，纠合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由纠合基金的基金不断东说念主代表纠合基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （4）调养基金不断东说念主、基金托管东说念主的答谢设施；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资标的、领域或策略；   （8）变更基金份额握有东说念主大会要津；   （9）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （10）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）阻隔基金上市，但被上海证券往来所决定阻隔上市的除外；   （12）转化基金运作方式；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券往来所或者登记机构的关系业务法令发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （5）调养议论申购、赎回、往来、非往来过户、转托管、质押等业务法令 （包括怒放时候的调养等），或基金不断东说念主、证券/期货往来所和登记机构调养上 述业务法令；   （6）调养基金的申购赎回方式；   （7）调养申购对价、赎回对价组成，调养申购赎回清单的内容，调养申购 赎回清单揣摸和公告时候或频率；   （8）履行适合要津后，基金推出新业务或处事； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金          基金合同   （9）召募并不断以本基金为标的 ETF 的一只或多只纠合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或调养基金份额类别成立、在其他证券往来所上 市、灵通跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；   （10）按照法律律例和基金合同规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金不断东说念主召集； 建议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不断东说念主， 基金不断东说念主应当配合； 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不断东说念主建议书面提议。基金不断东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合； 开基金份额握有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、纷扰； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 告。基金份额握有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委派的公证机关相配联 系方式和议论东说念主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金不断东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面讲述基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票着力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金不断东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额握有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主 握有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明适当法律律例、《基金合 同》和会议讲述的规则，何况握有基金份额的凭证与基金不断东说念主握有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或会议讲述载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或会议讲述载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个责任日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不断东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲述规则的方式收取基金份额握有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金不断东说念主经 讲述不进入收取表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的委派东说念主握有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明符 正当律律例、《基金合同》和会议讲述的规则，并与基金登记机构记载相符。 亦可接管其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权方 式不错接管汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议 讲述中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接管其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相招引的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议要津比照现场开会 和通信方式开会的要津进行。基金份额握有东说念主不错接管纸质、汇聚、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。   五、议事内容与要津   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额握有东说念主大会蓄意的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条规则要津确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经蓄意后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金不断东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换基金不断东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特出决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交 适当会议讲述中规则的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，表 面适当会议讲述规则的表决成见视为有用表决，表决成见微辞不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议起点后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起点 后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票恶果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在晓示表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点恶果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   八、奏凯与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额握有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若接管 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申奏凯的基金份额握有东说念主 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同 大会的决议。奏凯的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不断 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要津、表决 条件等规则，但凡顺利援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管 法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同  第十一部分    基金不断东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要津   一、基金不断东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形   （一） 基金不断东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金不断东说念主职责阻隔：   （二） 基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   二、基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换要津   （一） 基金不断东说念主的更换要津 的基金不断东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯； 金不断东说念主； 握有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在规则媒介公告； 料，实时向临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念控制理基金不断业务的布置手续，临 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主应实时招揽。新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不断东说念主议论的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换要津 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在规则媒介公告； 辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金不断东说念主查对 基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金不断东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要津 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管 东说念主； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金          基金合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在规则媒介上联合公告。   三、新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主招揽基金不断业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金不断东说念主或原基金托 管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的规则继续履行关系职责，并保证不作念出对 基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行径。原基金不断东说念主或原基金托管东说念主在继续履 行关系职责期间，仍有权按照本基金合同的规则收取基金不断费或基金托管费。   四、本部分对于基金不断东说念主、基金托管东说念主更换条件和要津的约定，但凡顺利 援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致关系内容 被取消或变更的，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相 应内容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同             第十二部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金不断东说念主按照《基金法》、《基金合同》相配他议论规则订 立托管契约。   缔结托管契约的主见是明确基金托管东说念主与基金不断东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值揣摸、收益分拨、信息裸露及相互监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同            第十三部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不断东说念主或基金不断东说念主委派的其他适当条件的机构 办理。基金不断东说念主委派其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订委派代 理契约，以明确基金不断东说念主和代理机构在投资者基金账户不断、基金份额登记、 计帐及基金往来阐述、披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记 结算有限包袱公司负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关规则于起点实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检讨情形及法律 律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的处事； 法承担相应的补偿包袱； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同             第十四部分 基金的投资   一、投资标的   本基金将缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，力图本 基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值不越过 0.2%， 年化追踪误差不越过 2%。   二、投资领域   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地竣事基金的投资标的，本基金还不错投资于其他债券（包括国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、央行单据、所在政府债、中期单据、短期融 资券、可分离往来可转债的纯债部分、政府支握机构债及中国证监会允许投资的 其他债券）、国债期货、货币商场器具、银行进款（包括契约进款、讲述进款以 及按时进款等其它银行进款）、同行存单、债券回购、财富支握证券以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的关系规 定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适合 要津后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个往来日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中 现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 领域会作念相应调养。   三、投资策略   （一）抽样复制策略   本基金为指数基金，将接管抽样复制法和动态最优化的方法投资于标的指数 中具有代表性的部分红份券及备选成份券，构造与标的指数风险收益特征相同的 财富组合，以竣事对标的指数的有用追踪。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同   由于接管抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在限度追踪误差的前提下，可通过风险可控的积极不断取得逾额 收益，以弥补基金用度等不断成本，限度与标的指数的偏离度。   （二）替代性策略   当由于商场流动性不及或因律例规则等其他原因，导致标的指数成份债券及 备选成份债券无法知足投资需求时，基金不断东说念主不错在成份券及备选成份券外寻 找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为敛迹条件，按照与被替代债券久期邻近、 信用评级相同、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限度替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪误差最小化。   （三）债券投资策略   对于非成份券的债券，本基金空洞运用久期调养、收益率弧线策略、类属配 置等组合不断技能进行日常不断。另外，本基金债券投资将适合运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以取得收益。   （1）久期不断策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等身分，确定组 合的举座久期，有用限度基金财富风险。   （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构不断，确定组合期限结构的散播方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。   （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类财富的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等财富的比例。   （四）财富支握证券投资策略   对于财富支握证券，本基金将空洞筹商商场利率、刊行条目、支握财富的构 成和质料等身分，议论财富支握证券的收益和风险匹配情况，在严格限度风险的 基础上遴荐投资对象，追求强壮收益。   （五）国债期货投资策略   国债期货手脚利率繁衍品的一种，有助于不断债券组合的久期、流动性和风 险水平。不断东说念主将按照关系法律律例的规则，根据风险不断原则，以套期保值为 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 主见，招引对宏不雅经济时事和战略趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的有用性等主见进行追踪监控，在最大限制保证基金财富安全的基础上， 勤苦竣事基金财富的永恒强壮升值。国债期货关系投资遵从法律律例及中国证监 会的规则。   （六）翌日，跟着商场的发展和基金不断运作的需要，基金不断东说念主不错在不 改革投资标的的前提下，遵从法律律例的规则，相应调养或更新投资策略，并在 招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资于 标的指数成份债券和备选成份债券的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且 不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金财富净值的 10％； 完全按照议论指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （3）本基金不断东说念主不断的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；完全按照议论指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （4）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富支握证券的比例，不得越过 基金财富净值的 10％；   （5）本基金握有的一王人财富支握证券，其市值不得越过基金财富净值的   （6）本基金握有的团结（指团结信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券限度的 10％；   （7）本基金不断东说念主不断的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富支握 证券，不得越过其各种财富支握证券统统限度的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券期间，淌若其信用等级下落、不再适当投资设施，应 在评级阐明发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   （9）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款类财富不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货往来，应遵从以下投资限制： 金财富净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 不得越过上一往来日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差揣摸）应当适当基金合同对于债券投资比例 的议论约定；   （11）本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得越过本基金财富净 值的 15%。因证券商场波动、基金限度变动等基金不断东说念主之外的身分甚至本基金 不适当该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（8）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券 停牌、证券刊行东说念主合并、标的指数成份债券调养、标的指数成份债券流动性限制、 基金限度变动等基金不断东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述规则投资 比例的，基金不断东说念主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会规则的额外 情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金不断东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏凯之日 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同 起起点。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在 履行适合要津后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的规则引申。   为欷歔基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱相配他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则壅塞的其他行为。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓吹、试验 限度东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额握有东说念主利益优先原则，选藏利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱引申。关系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与裸露。首要关联往来应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合要津后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则引申。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准：上证基准作念市公司债指数收益率。   翌日若出现标的指数不适当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不适当要求以及法律律例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主应当自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会阐明并建议不断决议，如转化运作方式、与其他基金合并或者 阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至不断决议确按时候，基金不断 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额握有东说念主 利益优先原则支握基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、羼杂型基 金，高于货币商场基金。   本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份债券及备选成份债券，具有与 标的指数相同的风险收益特征。   七、基金不断东说念主代表基金利用债权东说念主权益的处理原则及方法 份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同              第十五部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项相配 他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金不断东说念主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同             第十六部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往来场面的往来日以及国度法律 律例规则需要对外裸露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、财富支握证券、银行进款本息、应收款 项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金不断东说念主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门议论规则。   （一）对存在活跃商场且概况获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接管最近往来日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往来日的报价不可真确反应公允价值的，应付报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中筹商不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富握有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金不断东说念主不应试虑因其大都握有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接管在当前情况下适用何况有饱和 可利用数据和其他信息支握的估值本领确定公允价值。接管估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调养并确定公允价值。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（另有规则的除外），以其估值日在证券往来 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发 生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日 的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 身分，调养最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 中式估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）， 中式估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期应充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接管估值本领确定公允价值。 往来所商场挂牌转让的财富支握证券，接管估值本领确定公允价值；   （5）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调养以阐述估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接管估值本领确定 其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金          基金合同 全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 价估值。   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往来日 后经济环境未发生首要变化的，接管最近往来日结算价估值。如法律律例今后另 有规则的，从其规则。 值。 金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规则或者未能充分欷歔基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商不断。   根据议论法律律例，基金财富净值揣摸和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分蓄意后，仍无法达成一致的成见，按照 基金不断东说念主对基金净值信息的揣摸恶果对外赐与公布。   五、估值要津 额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。基金不断东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。法律律例另有规则的，从其规则。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同   基金不断东说念主于每个责任日揣摸基金财富净值及基金份额净值，并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金不断东说念主每个责任日对基金财富估值后， 将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主 对外公布。   六、估值特别的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值特别。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，淌若由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的流毒形成估值特别，导致其他当事东说念主际遇损失的，流毒 的包袱东说念主应当对由于该估值特别际遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值特别处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特别包袱方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别包袱方承担； 由于估值特别包袱方未实时更正已产生的估值特别，给当事东说念主形成损失的，由估 值特别包袱方对顺利损失承担补偿包袱；若估值特别包袱方照旧积极合作，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特别包袱方应付更正的情况向议论当事东说念主进行阐述，确保估值特别已得 到更正。   （2）估值特别的包袱方对议论当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值特别的议论顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特别而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值特别包袱方仍应付估值特别负责。淌若由于取得不当得利确当事东说念主不返还 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 或不一王人返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特别 包袱方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得不当得利的 当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；淌若取得不当得利确当事东说念主照旧将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不 当得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值特别包袱方。   （4）估值特别调养接管尽量复原至假定未发生估值特别的正确情形的方式。   估值特别被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要津如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值特别发生 的原因确定估值特别的包袱方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特别形成的损失 进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特别的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特别的更正向议论当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值揣摸出现特别时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金不断东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成立而产生的净值揣摸尾 差，以基金不断东说念主揣摸恶果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同 财富价值时； 格且接管估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息裸露的基金财富净值和基金份额净值由基金不断东说念主负责揣摸， 基金托管东说念主负责进行复核。基金不断东说念主应于每个怒放日往来结果后揣摸当日的基 金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸恶果复 核阐述后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值赐与公布。   九、额外情况的处理 差不手脚基金财富估值特别处理。 券规画机构、指数编制机构、第三方估值基准处事机构及登记机构品级三方机构 发送的数据特别、遗漏等，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、适合、 合理的措施进行检讨，但未能发现特别、遗漏的，由此形成的基金财富估值特别， 基金不断东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱，但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施排斥或裁汰由此形成的影响。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 和仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的不断费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。不断费的揣摸 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金财富净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金不断东说念主于 次月首日起 3 个责任日内向基金托管东说念主发送基金不断费划款指示，基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支付给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金不断东说念主于 次月首日起 3 个责任日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据议论律例及相应契约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金不断东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规则。   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度议论税收征收的规则代扣代缴。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同            第十八部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放肆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵从下列原则： 配决议见基金不断东说念主届时发布的关系公告； 构对基金份额收益分拨另有规则的，从其规则。   在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调养，并实时公 告。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明放肆收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议委果定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的议论规则在规则媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金             基金合同           第十九部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照议论规则编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的议论规则在规则媒介公告。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同            第二十部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应适当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息裸露办法》、 《流动性风险不断规则》、《基金合同》相配他议论规则。关系法律律例对于信 息裸露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予裸露的基金信 息通过适当中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信 息辛苦。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开裸露的信息接管阿拉伯数字；除特出说明外，货币单元为东说念主民币 元。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具辛苦纲要 基金份额握有东说念主大会召开的法令及具体要津，说明基金家具的特色等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念控制事等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金不断东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具辛苦纲要的信息发生首要变 更的，基金不断东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具辛苦纲要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛苦纲要其他信息发生变更的， 基金不断东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不断东说念主不再更新基金家具 辛苦纲要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金不断东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦纲要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金家具辛苦纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同   （三）《基金合同》奏凯公告   基金不断东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   （四）基金份额折算公告、基金份额折算恶果公告   基金合同奏凯后，不错进行基金份额折算。基金不断东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不断东说念主将 基金份额折算恶果公告登载于规则媒介上。   （五）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金不断东说念主应当在基金份额上市交 易三个责任日前将基金份额上市往来公告书登载在规则网站上，并将上市往来公 告书指示性公告登载在规则报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金不断东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的揣摸方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （七）申购赎回清单   在起点办理基金份额申购或者赎回之后，基金不断东说念主应当在每个怒放日，通 过规则网站、申购赎回代理券商以相配他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在起点办理基金份额申购或者赎回且未上市往来前， 基金不断东说念主应当至少每周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在起点办理基金份额申购或者赎回或上市往来后，基金不断东说念主应当在不晚于 每个怒放日/往来日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，披 露怒放日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （九）基金按时阐明，包括基金年度阐明、基金中期阐明和基金季度阐明 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   基金不断东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐明，将年 度阐明登载在规则网站上，并将年度阐明指示性公告登载在规则报刊上。基金年 度阐明中的财务管帐阐明应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐明，将 中期阐明登载在规则网站上，并将中期阐明指示性公告登载在规则报刊上。   基金不断东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度阐明， 将季度阐明登载在规则网站上，并将季度阐明指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度阐明、中 期阐明或者年度阐明。   如阐明期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不断东说念主应当在按时阐明“影响投资者决策的 其他垂危信息”项下裸露该投资者的类别、阐明期末握有份额及占比、阐明期内 握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金不断东说念主应当在基金年度阐明和中期阐明中裸露基金组结伴产情况相配 流动性风险分析等。   （十）临时阐明   本基金发生首要事件，议论信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐明书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委派基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金          基金合同 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验限度东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （十一）剖释公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，关系信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开剖释， 并将议论情况立即阐明上海证券往来所。   （十二）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资财富支握证券的信息裸露   本基金投资财富支握证券的，基金不断东说念主应在基金年度阐明及中期阐明中披 露其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和阐明期 内整个的财富支握证券明细。基金不断东说念主应在基金季度阐明中裸露其握有的财富 支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和阐明期末按市值占基金 净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。  （十四）投资于国债期货的信息裸露   本基金投资国债期货的，基金不断东说念主应在季度阐明、中期阐明、年度阐明等 按时阐明和招募说明书（更新）等文献中裸露国债期货往来情况，包括往来战略、 握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的 影响以及是否适当既定的往来战略和往来标的等。   （十五）计帐阐明   基金合同阻隔的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐阐明。基金财产计帐小组应当将计帐阐明登载在规则网站上， 并将计帐阐明指示性公告登载在规则报刊上。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、信息裸露事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露不断轨制，指定有益部门及 高档不断东说念主员负责不断信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息 裸露内容与神志准则等律例的规则。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金不断东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时阐明、更新的招募说明书、基金家具辛苦纲要、基金计帐阐明等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主进行书面或电子阐述。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介裸露信息，关联词其他全球媒介不得早于规则媒介、上海证券往来 所网站裸露信息，何况在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计阐明、法律成见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所和上海证券往来所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形 业时； 财富价值时； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   第二十一部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏凯后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系要津后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的； 的身分甚至标的指数不适当要求以及法律律例、监管机构另有规则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主召集基金份额握有东说念主大会对不断决议进行 表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一招揽基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐明出具法律成见书；   （6）将计帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经过中的议论首要事项须实时公告；基金财产计帐阐明经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐明报中国证监会备 案后由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐明登载在规 定网站上，并将计帐阐明指示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的最低期限。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同             第二十二部分 负约包袱   一、基金不断东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违背《基金法》等 法律律例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损 害的，应当划分对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于顺利 损失，一方承担连带包袱后有权根据另一方流毒进程向另一方追偿。   二、由于基金合同当事东说念主违背基金合同，给其他基金合同当事东说念主形成损失的， 应当承担补偿包袱。关联词发生下列情况的，当事东说念主免责： 法令或中国证监会的规则手脚或不手脚而形成的损失等； 形成的损失等。   三、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》概况继续履行的应当继续履行。非负约方当事东说念主在任 责领域内有义务实时遴选必要的措施，防患损失的扩大。莫得遴选适合措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因防患损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   四、由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 不断东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、适合、合理的措施进行检讨，关联词未能 发现特别或未能幸免特别发生的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金不断东说念主 和基金托管东说念主免除补偿包袱。关联词基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措 施排斥或裁汰由此形成的影响。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同           第二十三部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、统一不断的，应将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，按照仲裁机构届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金不断东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自继续古道、 勤奋、尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，欷歔基金份额握有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的议论规则）统辖。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同           第二十四部分 基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表签名或盖印并在募集会束后经基金不断东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐述后奏凯。 会备案并公告之日止。 握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 理东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律着力。 机构的办公场面和营业场面查阅。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同             第二十五部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按议论法律律例协 商不断。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同            第二十六部分 基金合同内容摘录      一、基金合同当事东说念主及权益义务   （一） 基金不断东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及议论法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度议论法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用关系权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券/期货所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行径； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供处事的外部机构；   （16）在适当议论法律、律例、关系证券往来所及登记机构关系业务法令的 前提下，制订和调养议论基金认购、申购、赎回、转托管、非往来过户等的业务 法令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以涵养信用、严慎勤奋的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产相互孤苦，对所不断的不同基金划分 不断，划分记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他议论规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使揣摸基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适当《基金合同》等法律文献的规则，按议论规则揣摸并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐明；   （10）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他议论规则，履行信息裸露 及阐明义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不闪现基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他议论规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东说念主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他议论规则召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产不断业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦，保存期限不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规则时候发出，何况 保证投资者概况按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金议论的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到议论辛苦的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会 并讲述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金不断东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏凯，基金不断东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；对于基金召募期间网 下债券认购所召募的债券，登记机构应赐与解冻；   （25）引申奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以涵养信用、勤奋尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备饱和的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金划分成立账户，孤苦核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》相配他议论规则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金不断东说念主代表基金签订的与基金议论的首要合同及议论凭证； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》相配他议论规则另 有规则外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主闪现，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不断东说念主揣摸的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为议论的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具成见，说 明基金不断东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金不断东说念主有未引申《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适合的措施；   （11）按照法律律例规则的年限保存基金托管业务行为的记载、账册、报表 和其他关系辛苦，保存期限不低于法律律例规则的最低期限；   （12）从基金不断东说念主或其委派的登记机构处招揽并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或议论规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他议论规则，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金不断东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会， 并讲述基金不断东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金不断东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金不断东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 利益向基金不断东说念主追偿；   （21）引申奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛苦；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息裸露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、认购债券、申购对价及法律律例和《基金合同》 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同 所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来经过中因任何原因取得的不当得利；   （9）投诚基金不断东说念主、证券往来所、销售机构和登记机构的关系往来及业 务法令；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金的纠合基金的基金合同奏凯，鉴于本基金和纠合基金 的关系性，本基金纠合基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的纠合基金的基金份 额顺利出席或者委派代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在揣摸 参会份额和计票时，纠合基金握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，纠合基金握有本基金份额的总 数乘以该基金份额握有东说念主所握有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，揣摸 恶果按照四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   纠合基金的基金不断东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受纠合基金的特 定基金份额握有东说念主的委派以纠合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   纠合基金的基金不断东说念主代表纠合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先衔命纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金 份额握有东说念主大会，纠合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由纠合基金的基金不断东说念主代表纠合基金的基金份额握有东说念主提议 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金不断东说念主、基金托管东说念主的答谢设施；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资标的、领域或策略；   （8）变更基金份额握有东说念主大会要津；   （9）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （10）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）阻隔基金上市，但被上海证券往来所决定阻隔上市的除外；   （12）转化基金运作方式；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券往来所或者登记机构的关系业务法令发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生首要变化； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （5）调养议论申购、赎回、往来、非往来过户、转托管、质押等业务法令 （包括怒放时候的调养等），或基金不断东说念主、证券/期货往来所和登记机构调养上 述业务法令；   （6）调养基金的申购赎回方式；   （7）调养申购对价、赎回对价组成，调养申购赎回清单的内容，调养申购 赎回清单揣摸和公告时候或频率；   （8）履行适合要津后，基金推出新业务或处事；   （9）召募并不断以本基金为标的 ETF 的一只或多只纠合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或调养基金份额类别成立、在其他证券往来所上 市、灵通跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；   （10）按照法律律例和基金合同规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金不断东说念主召集； 建议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不断东说念主， 基金不断东说念主应当配合； 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不断东说念主建议书面提议。基金不断东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金          基金合同 金份额握有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合； 开基金份额握有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、纷扰； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 告。基金份额握有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委派的公证机关相配联 系方式和议论东说念主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金不断东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面讲述基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票着力。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金不断东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额握有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主 握有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明适当法律律例、《基金合 同》和会议讲述的规则，何况握有基金份额的凭证与基金不断东说念主握有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或会议讲述载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或会议讲述载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个责任日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不断东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲述规则的方式收取基金份额握有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金不断东说念主经 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 讲述不进入收取表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的委派东说念主握有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明符 正当律律例、《基金合同》和会议讲述的规则，并与基金登记机构记载相符。 亦可接管其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权方 式不错接管汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议 讲述中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接管其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相招引的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议要津比照现场开会 和通信方式开会的要津进行。基金份额握有东说念主不错接管纸质、汇聚、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。   （五）议事内容与要津   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额握有东说念主大会蓄意的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条规则要津确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经蓄意后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金不断东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换基金不断东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特出决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金      基金合同 适当会议讲述中规则的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，表 面适当会议讲述规则的表决成见视为有用表决，表决成见微辞不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议起点后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起点 后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票恶果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在晓示表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点恶果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   （八）奏凯与公告 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额握有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若接管 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申奏凯的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏凯的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不断 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要津、表 决条件等规则，但凡顺利援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监 管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放肆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵从下列原则： 配决议见基金不断东说念主届时发布的关系公告； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   证券往来所或基金登记机构对基金份额收益分拨另有规则的，从其规则。   在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调养，并实时公 告。   （四）收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明放肆收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决议委果定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的议论规则在规则媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。      四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提设施和支付方式 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   本基金的不断费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。不断费的揣摸 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金财富净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金不断东说念主于 次月首日起 3 个责任日内向基金托管东说念主发送基金不断费划款指示，基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支付给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金不断东说念主于 次月首日起 3 个责任日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据议论律例及相应契约 规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同 目。   （四）基金税收   本基金支付给基金不断东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规则。   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度议论税收征收的规则代扣代缴。      五、基金的投资      （一）投资标的   本基金将缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，力图本 基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值不越过 0.2%， 年化追踪误差不越过 2%。      （二）投资领域   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地竣事基金的投资标的，本基金还不错投资于其他债券（包括国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、央行单据、所在政府债、中期单据、短期融 资券、可分离往来可转债的纯债部分、政府支握机构债及中国证监会允许投资的 其他债券）、国债期货、货币商场器具、银行进款（包括契约进款、讲述进款以 及按时进款等其它银行进款）、同行存单、债券回购、财富支握证券以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的关系规 定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适合 要津后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个往来日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中 现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 领域会作念相应调养。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资于 标的指数成份债券和备选成份债券的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且 不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金财富净值的 10％； 完全按照议论指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （3）本基金不断东说念主不断的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；完全按照议论指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （4）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富支握证券的比例，不得越过 基金财富净值的 10％；   （5）本基金握有的一王人财富支握证券，其市值不得越过基金财富净值的   （6）本基金握有的团结（指团结信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券限度的 10％；   （7）本基金不断东说念主不断的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富支握 证券，不得越过其各种财富支握证券统统限度的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券期间，淌若其信用等级下落、不再适当投资设施，应 在评级阐明发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （9）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款类财富不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货往来，应遵从以下投资限制： 金财富净值的 15%； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 握有的债券总市值的 30%； 不得越过上一往来日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差揣摸）应当适当基金合同对于债券投资比例 的议论约定；   （11）本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得越过本基金财富净 值的 15%。因证券商场波动、基金限度变动等基金不断东说念主之外的身分甚至本基金 不适当该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（8）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券 停牌、证券刊行东说念主合并、标的指数成份债券调养、标的指数成份债券流动性限制、 基金限度变动等基金不断东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述规则投资 比例的，基金不断东说念主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会规则的额外 情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金不断东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏凯之日 起起点。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在 履行适合要津后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的规则引申。   六、基金财富估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往来场面的往来日以及国度法律 律例规则需要对外裸露基金净值的非往来日。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   （二）估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、财富支握证券、银行进款本息、应收款 项、其它投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金不断东说念主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门议论规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应接管最近往来日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往来日的报价不可真确反应公允价值的，应付报价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中筹商不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富握有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金不断东说念主不应试虑因其大都握有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值本领确定公允价值。接管估值本领确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（另有规则的除外），以其估值日在证券往来 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发 生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金       基金合同 的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 身分，调养最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 中式估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）， 中式估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期应充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接管估值本领确定公允价值。 往来所商场挂牌转让的财富支握证券，接管估值本领确定公允价值；   （5）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调养以阐述估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接管估值本领确定 其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值 全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金          基金合同 价估值。   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往来日 后经济环境未发生首要变化的，接管最近往来日结算价估值。如法律律例今后另 有规则的，从其规则。 值。 金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规则或者未能充分欷歔基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商不断。   根据议论法律律例，基金财富净值揣摸和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分蓄意后，仍无法达成一致的成见，按照 基金不断东说念主对基金净值信息的揣摸恶果对外赐与公布。   （五）估值要津 额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。基金不断东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。法律律例另有规则的，从其规则。   基金不断东说念主于每个责任日揣摸基金财富净值及基金份额净值，并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金不断东说念主每个责任日对基金财富估值后， 将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主 对外公布。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （六）估值特别的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值特别。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，淌若由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的流毒形成估值特别，导致其他当事东说念主际遇损失的，流毒 的包袱东说念主应当对由于该估值特别际遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值特别处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特别包袱方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别包袱方承担； 由于估值特别包袱方未实时更正已产生的估值特别，给当事东说念主形成损失的，由估 值特别包袱方对顺利损失承担补偿包袱；若估值特别包袱方照旧积极合作，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特别包袱方应付更正的情况向议论当事东说念主进行阐述，确保估值特别已得 到更正。   （2）估值特别的包袱方对议论当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值特别的议论顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特别而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值特别包袱方仍应付估值特别负责。淌若由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特别 包袱方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得不当得利的 当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；淌若取得不当得利确当事东说念主照旧将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不 当得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值特别包袱方。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   （4）估值特别调养接管尽量复原至假定未发生估值特别的正确情形的方式。   估值特别被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要津如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值特别发生 的原因确定估值特别的包袱方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特别形成的损失 进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特别的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特别的更正向议论当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值揣摸出现特别时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金不断东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成立而产生的净值揣摸尾 差，以基金不断东说念主揣摸恶果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 格且接管估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当暂停估值； 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同   （八）基金净值的阐述   用于基金信息裸露的基金财富净值和基金份额净值由基金不断东说念主负责揣摸， 基金托管东说念主负责进行复核。基金不断东说念主应于每个怒放日往来结果后揣摸当日的基 金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸恶果复 核阐述后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值赐与公布。   （九）额外情况的处理 差不手脚基金财富估值特别处理。 券规画机构、指数编制机构、第三方估值基准处事机构及登记机构品级三方机构 发送的数据特别、遗漏等，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、适合、 合理的措施进行检讨，但未能发现特别、遗漏的，由此形成的基金财富估值特别， 基金不断东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱，但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施排斥或裁汰由此形成的影响。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏凯后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系要津后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的； 的身分甚至标的指数不适当要求以及法律律例、监管机构另有规则的情形除外）、 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金        基金合同 指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主召集基金份额握有东说念主大会对不断决议进行 表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一招揽基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐明出具法律成见书；   （6）将计帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经过中的议论首要事项须实时公告；基金财产计帐阐明经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐明报中国证监会备 案后由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐明登载在规 定网站上，并将计帐阐明指示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的最低期限。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、统一不断的，应将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，按照仲裁机构届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金不断东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自继续古道、 勤奋、尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，欷歔基金份额握有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的议论规则）统辖。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表签名或盖印并在募集会束后经基金不断东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐述后奏凯。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金     基金合同 会备案并公告之日止。 握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 理东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律着力。 机构的办公场面和营业场面查阅。 海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基金          基金合同   本页无正文，为《海富通上证基准作念市公司债往来型怒放式指数证券投资基 金基金合同》署名页。   基金合同当事东说念主盖印相配法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日   基金不断东说念主：海富通基金不断有限公司（章）   法定代表东说念主或授权代表：                （署名）   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司（章）   法定代表东说念主或授权代表：                （署名）   签订地点：   签 订 日：   年   月   日

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