中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金
发起式皆集基金基金合同
基金管制东谈主：中原基金管制有限公司
基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
目 录
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
第一部分 序言
一、签订本基金合同的见解、依据和原则
程序基金运作。
、
下简称“《证券法》”)、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开
召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销
售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息泄露管制
办法》(以下简称“《信息泄露办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规
定》(以下简称“《流动性风险管制规矩》”) 、
《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——
指数基金携带》
（以下简称“《指数基金携带》”）和其他关联法律法则。
二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有繁芜，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩享有权柄、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依
本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份
额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金由中原中证 100 交
易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金改名而来。中原中证 100 交游型敞开式指数证
券投资基金发起式皆集基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召募，
并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出推行
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错抑遏未达约定方向、指数编制机
构住手干事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
基金管制东谈主依照恪尽责守、庞杂信用、严慎死力的原则管制和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
投资者应当精良阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息泄露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当精良阅读
并完全剖析基金合同第二十部分规矩的免责要求、第二十一部分规矩的争议处理形式。
四、基金份额握有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、
《中国东谈主民银行对于加强
开户管制及可疑交游叙述后续抑遏递次的文书》、
《金融机构大额交游和可疑交游叙述管制办
法》、
《中国东谈主民银行对于落实履行联合国安搭理联系决议的文书》等反洗钱联系法律法则的
规矩，将严格苦守上述规矩，不会违反任何前述规矩；承诺用于基金投资的资金开头不属于
犯罪作歹所得偏激收益；承诺出示确切灵验的身份证件或者其他身份讲解文献，积极履行反
洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯罪作歹行动。
基金份额握有东谈主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统率区有权机关制裁
名单内的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统率区有权机关制裁的国
家和地区。
五、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外泄露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有繁芜，以基金合同为准。
六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则的
强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。
七、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应法子后，
不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施时间，基金
管制东谈主将对基金简称进行出奇象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细
阅读联系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
，
该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏通，而况，该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向
雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方向。本基金以中原中证 A100 交游型敞开
式指数证券投资基金为方向 ETF。
细巧追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接纳敞开式运作形式的基金，
简称皆集基金。
《基金合同》或本基金合同：指《中原中证 A100 交游型敞开式指数证券
投资基金发起式皆集基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充。
放式指数证券投资基金发起式皆集基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充。
招募说明书》偏激更新。
接基金基金居品贵寓概要》偏激更新。
基金基金份额发售公告》
。
行政规则以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等。
《基金法》
《销售办法》
常常作念出的更正。
《信息泄露办法》
常常作念出的更正。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
《运作办法》
的更正。
及颁布机关对其常常作念出的更正。
《指数基金携带》
开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》及颁布机关对其常常作念出的更正。
体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。
存续或经关联政府部门批准开导并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。
证券期货投资管制办法》及联系法律法则规矩不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境
外机构投资者。
境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。
份额的申购、赎回、改革、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售干事代理条约，代为办理基
金销售业务的机构。
账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建
立并支撑基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。
受中原基金管制有限公司请托代为办理登记业务的机构。
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份额余额偏激变动情况的账户。
申购、赎回、改革、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历。
算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。
个月。
：指《中原基金管制有限公司敞开式基金业务司法》，是程序基金管制
东谈主所管制的敞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东谈主、销售机构和投资东谈主共
同苦守。
份额的行动。
份额的行动。
求将基金份额兑换为现款的行动。
件，肯求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额改革为基金管制东谈主管制的其他基
金基金份额的行动。
销售机构的操作。
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金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购肯求的一种投资形式。
换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额总和后的余额)
卓绝上一敞开日基金总份额的 10%。
已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算。
他财富的价值总和。
额净值的进程。
泄露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子泄露网站）等媒介。
有东谈主干事的用度。
给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）
、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、财富
支握证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交游的债券等。
式，将基金调解投资组合的市集冲击成天职拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公正对待。
券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券
及相应权益补偿并支付用度的业务。
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置算帐，见解在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管制工
具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户。
（一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值
存在弊端不细目性的财富；
（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在
弊端不细目性的财富；（三）其他财富价值存在弊端不细目性的财富。
金管制东谈主、基金管制东谈主鼓动、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中具
有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握
有一如期限的证券投资基金。
有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不
低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同成立之日起不低于 3 年。
期限不少于 3 年的基金管制东谈主鼓动、基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主
员。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金
二、基金的类别
ETF 皆集基金
三、基金的运作形式
契约型敞开式
四、基金的投资方向
通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相通的文书。
本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不卓绝 0.35%，年追踪舛错不卓绝 4%。
五、基金的最低召募份额总额
本基金为发起式基金，无最低召募份额总额限制。但需发起资金提供方认购本基金的总
金额不少于 1000 万元，且承诺握有期限不少于三年。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的规矩履行。
七、基金存续期限
不如期
八、标的指数
本基金的标的指数为方向 ETF 的标的指数，即中证A100指数。
九、本基金与方向 ETF 的筹商与区别
本基金为方向 ETF 的皆集基金。本基金主要投资于方向 ETF 以求达到投资方向，方向
ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资方向相通。
在投资方法上，本基金为方向 ETF 的皆集基金，主要通过投资于方向 ETF 来追踪标的
指数；本基金的方向 ETF 主要接纳复制法来追踪标的指数。
在交游形式上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现款的形式申购、赎回；本
基金的方向 ETF 属于交游型敞开式指数证券投资基金，方向 ETF 的投资者不错在二级市集
上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎
回 ETF。
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本基金与方向 ETF 事迹发达可能出现各异，可能激发各异的身分主要包括：
净值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；方向 ETF 不受上述投资比例
的限制。
影响；方向 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净
值的影响较小。
十、基金份额类别
本基金根据认购费、申购费、销售干事费收取形式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类；不收取前后端认购/申购费，而
从本类别基金财富入网提销售干事费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额诀别竖立代码，
诀别缠绵和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
关联基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不损伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，经与基金托
管东谈主协商，调解现存基金份额类别销售形式或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开
基金份额握有东谈主大会，调解前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监会备案。
在不违反法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无推行不利影响的前提下，基金管制东谈主
可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可竖立不同的申购费、赎
回费、销售干事费等其他条件，而无需召开基金份额握有东谈主大会，调解前基金管制东谈主需实时
公告。关联基金份额类别的具体司法等联系事项届时将另行公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售形式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管制东谈主届时发布的调解销售机构的联系公告。
顺应法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资者认购时
采用的相应类别）归基金份额握有东谈主所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为
准。
基金认购份额具体的缠绵方法在招募说明书中列示。
认购份额的缠绵保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛错产生
的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎摄取到认
购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐发情况，投
资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当权柄。
三、基金份额认购金额的限制
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看招募说明书或联系公告。
理方法请参看招募说明书或联系公告。
四、发起资金的认购
基金管制东谈主鼓动、基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理等东谈主员认购本基金
的发起资金认购的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额握有期限自基
金合同收效日起不少于 3 年，法律法则或证监会另有规矩的除外。认购份额的高等管制东谈主员
或基金司理在上述期限内去职的，弗成提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见基
金管制东谈主届时发布的公告。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主民币
期届满或基金管制东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任
法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东谈主在收到中国证
监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管制东谈主应将基金召募时间召募
的资金存入成心账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同弗成收效时召募资金的处理形式
要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列背负：
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富界限
基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金财富界限低于 2 亿元，则基金合同自动终
止，同期不得通过召开基金份额握有东谈主大会持续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日
期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日
为非职责日，则顺延至下一职责日。若届时的法律法则或证监会规矩发生变化，上述阻隔规
定被取消、更正或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会规矩履行。
《基金合同》收效三年后若仍链接存续，联接 20 个职责日出现基金份额握有东谈主数目不
满 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，
基金管制东谈主应当在如期叙述中给予泄露；
联接 60 个职责日出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个职责日内向中国证监会叙述并冷落
治理决议，如握续运作、改革运作形式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内
召集基金份额握有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回时势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主在招募说明
书或其他联系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他
形式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时期
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证
券交游所的泛泛交游日的交游时期，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基
金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或其
他出奇情况，基金管制东谈主有权视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调解，但应在实施
日前依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。
基金管制东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月运行办理申购，具体业务办理时期在申
购运行公告中规矩。
基金管制东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时期在赎
回运行公告中规矩。
在细目申购运行与赎回运行时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披
露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时期。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或改革肯求且登记机构阐发接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
准进行缠绵；
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
行采用基金份额类别；
在苦守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。
基金管制东谈主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调解。基金管制东谈主必须在新
司法运行实施前依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东谈主必须根据销售机构规矩的法子，在敞开日的具体业务办理时期内冷落申购或赎回
的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是
否收效以基金登记机构阐发为准。
基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构阐发为准。
投资东谈主赎回肯求顺利后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。
基金管制东谈主应以交游时期末端前受理灵验申购和赎回肯求确今日行动申购或赎回肯求
日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1（包括该日）日内对该交游的灵验性进行
阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售
机构规矩的其他形式查询肯求的阐发情况。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎
摄取到肯求。肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时
查询。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。
前公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体规矩请参见招募说明书或联系公告。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
见招募说明书或联系公告。
明书或联系公告。
应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等递次，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险
抑遏的需要，可采用上述递次对基金界限给予抑遏。具体见基金管制东谈主联系公告。
限制。基金管制东谈主必须在调解实施前依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后缠绵，并在 T+1
日内公告。遇出奇情况，经履行顺应法子，不错顺应蔓延缠绵或公告。
。本
基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书中列示。申购的灵验份
额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述缠绵结果均按四舍五
入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按推行阐发的灵验赎回份
额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述缠绵结果均按四
舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购
费称为后端申购费。推行履行的收费形式在招募说明书中载明。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体见招募说明书的规矩，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对握续握有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。法律法则或监管机构另有规
定的，从其规矩。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
法和收费形式由基金管制东谈主根据基金合同的规矩细目，并在招募说明书中列示。基金管制东谈主
不错在基金合同约定的界限内调解费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实施日
前依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。
益无推行不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹谋，针对以特定交游形式（如网
上交游、迁徙客户端交游）等进行基金交游的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在
基金促销行动时间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错顺应调低基金申
购费率、赎回费率。
基金估值的公正性。具体处理原则与操作程序撤职联系法律法则以及监管部门、自律司法的
规矩。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
购肯求。
本基金申购的。
绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第 1-5、7-11 项拒却或暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定拒却或暂停接受投
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投资
东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，
基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项：
回肯求或降速支付赎回款项。
本基金赎回的。
停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。
基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制东谈主应
在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额
支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部
分可缓期支付，并以后续敞开日的基金份额净值为依据缠绵赎回金额。若出现上述第 6 项
所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前采用将当日
可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务
的办理并公告。
九、大都赎回的情形及处理形式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金改革中转出
肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额总和后的余额)卓绝前一
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敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的财富组合现象决定全额赎回
或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才智支付投资东谈主的沿路赎回肯求时，按泛泛赎回
法子履行。
（2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或合计因支付投
资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管制东谈主在
当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办
理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日
受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消
赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日链接赎回，直到沿路赎回为止；采用取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回申
请一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，以此类
推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分
作自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：联接 2 个敞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制东谈主合计有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超
过 20 个职责日，并应当在规矩媒介上进行公告。
（4）在基金发生大都赎回且存在单个基金份额握有东谈主卓绝前一敞开日基金总份额 20%
以上的大额赎回肯求情形下，要是基金管制东谈主合计支付沿路投资东谈主的赎回肯求有清贫或认
为因支付沿路投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，
基金管制东谈主不错缓期办理赎回肯求。具体分为两种情况：
①要是基金管制东谈主合计有才智支付其他投资东谈主的沿路赎回肯求，为了保护其他赎回投
资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按泛泛法子进行。对于单个投资东谈主卓绝前一敞开
日基金总份额 20%以上的大额赎回肯求，基金管制东谈主在剩余支付才智界限内对其按比例确
认当日受理的赎回份额，未阐发的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回肯求与下一敞开
日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，
依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时采用取消赎回的，则当日未获
受理的部分赎回肯求将被取销。
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②要是基金管制东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有清贫时，则所有投资东谈主的赎
回肯求（包括单个投资东谈主卓绝基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎回申
请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。
当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他形式在 3 个交游日内文书基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在规矩
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告
停公告。
的种种基金份额净值。
重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的
时期，届时不再另行发布重新敞开的公告。
十一、基金改革
基金管制东谈主不错根据联系法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制
东谈主管制的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费，联系司法由基金管制
东谈主届时根据联系法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机
构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非
交游过户以及登记机构招供、顺应法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金
份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是
指司法机构依据收效司法书记将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相
关贵寓，对于顺应条件的非交游过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规
定的程序收费。
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十三、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规矩的程序收取转托管费。
十四、如期定额投资筹谋
基金管制东谈主不错为投资东谈专揽理如期定额投资筹谋，具体司法由基金管制东谈主另行规矩。投
资东谈主在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资筹谋最低申购金额。
十五、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在条件允许的情况下，基金管制东谈主不错根据联系业务司法受理基金份额握有东谈主通过中国
证监会招供的交游时势或者交游形式进行份额转让的肯求。具体司法由基金管制东谈主提前发布
公告。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公告。
十八、如联系法律法则允许基金管制东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金
管制东谈主可制定相应的业务司法并开展联系业务，并依照《信息泄露办法》的关联规矩进行公
告。
十九、基金管制东谈主可在法律法则允许的界限内，在不影响基金份额握有东谈主推行利益的前
提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调解并提前公告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金管制东谈主
（一）基金管制东谈主简况
称呼：中原基金管制有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东谈主：张佑君
开导日历：1998 年 4 月 9 日
批准开导机关及批准开导文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文
组织花式：有限背负公司
注册成本：2.38 亿元东谈主民币
存续期限：100 年
筹商电话：400-818-6666
（二）基金管制东谈主的权柄与义务
《运作办法》偏激他关联规矩，基金管制东谈主的权柄包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度关联法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要递次保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；
（9）担任或请托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决议；
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（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺诈鼓动权柄，为基金的利益欺诈因基
金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证
券出借业务；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺诈诉讼权柄或者实施其他法
律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供干事的外
部机构；
（16）在顺应关联法律、法则的前提下，制订和调解关联基金认购、申购、赎回、改革
和非交游过户等业务司法；
（17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律法则的联系规矩，结合基金份额握有东谈主洗钱风险
现象，采用相应合理的抑遏递次；
（18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》偏激他关联规矩，基金管制东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以庞杂信用、严慎死力的原则管制和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋形式
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东谈主的财产相互颓唐，对所管制的不同基金诀别管制，诀别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用顺应合理的递次使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基
金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩缠绵并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
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（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息泄露及叙述义务；
（12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东谈主泄露，因监管
机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科看管人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主分拨基金
收益；
（14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他联系贵寓 20
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，而况保证投资者
或者按照《基金合同》规矩的时期和形式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并文书基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担背负；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺诈诉讼权柄或实施其他法律行动；
（24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金
管制东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募
集期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
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（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：江苏银行股份有限公司
住所：中国江苏省南京市中华路 26 号
法定代表东谈主：葛仁余
成迅速间：2007 年 1 月 22 日
批准开导机关和批准开导文号：中国银监会银监复[2006]379 号
组织花式：股份有限公司
注册成本：183.51 亿
存续时间：握续筹谋
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2014]619 号
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
《运作办法》偏激他关联规矩，基金托管东谈主的权柄包括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成弊端损失的情形，应报告中国证监
会，并采用必要递次保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》偏激他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以庞杂信用、死力尽责的原则握有并安全支撑基金财产；
（2）开导成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业时势，配备填塞的、及格的熟识
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓唐；对
所托管的不同的基金诀别竖立账户，颓唐核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册纪录等方面相互颓唐；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的弊端合同及关联凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在
基金信息公开泄露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科看管人提供干事需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主缠绵的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息泄露事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，说明基金管制
东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管制东谈主有未履行《基
金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的递次；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以上；
（12）从基金管制东谈主或其请托的登记机构处摄取并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按规矩制作联系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行监管
机构，并文书基金管制东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿背负，其补偿背负不因其
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
退任而免除；
（20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；
（21）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事
东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有同等的正当
权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金干事机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）精良阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
（3）关心基金信息泄露，实时欺诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其握有的基金份额界限内，承担基金牺牲或者《基金合同》阻隔的有限背负；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游进程中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）苦守基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交游及业务司法；
（10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保
证其确切性；
（11）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额握
有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
中国证监会另有规矩的除外：
（1）除本合同另有约定外，阻隔《基金合同》
；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）改革基金运作形式；
（5）调解基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提高销售干事费率，但法律法则或中
国证监会另有规矩的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）除本合同另有约定外，变更基金投资方向、界限或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会法子；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主
（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生弊端影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握
有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》规矩的界限内调解本基金的申购费率、调低赎回费率、
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
调低销售干事费率或调解收费形式；
（3）增多、减少、调解基金份额类别竖立；
（4）调解基金份额净值的缠绵和公告时期或频率；
（5）本基金采用其他形式参与方向 ETF 的申购赎回；
（6）基金管制东谈主、证券交游所、登记机构、销售机构调解关联基金认购、申购、赎回、
改革、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的司法；
（7）经履行顺应法子，基金推出新业务或干事；
（8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（9）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权柄义务关系发生弊端变化；
（10）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集形式
集。
议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主冷落书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主
冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
冷落提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
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（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、干豫。
三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书形式
额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议花式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决形式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权请托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信形式、请托的公证机关偏激筹商形式和筹商东谈主、书面
表决意见寄交的截止时期和收取形式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。
四、基金份额握有东谈主出席会议的形式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法则、监管机构允许的
其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主细目。
现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
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（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主握有基金份
额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲解顺应法律法则、
《基金合同》和会议文书的规矩，
而况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告约定的其他形式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形式或
会议公告约定的其他形式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内联接公布联系
辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的形式收取基金份
额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不
影响表决遵守；
（3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主顺利出具书
面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主
代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的请托东谈主握
有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲解顺应法律法则、《基金合同》和会议通
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知的规矩，并与基金登记机构纪录相符。
用辘集、电话或其他形式进行表决。基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权
形式不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他形式，具体形式在会议文书中列明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的弊端事项，如《基金合同》的弊端修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合
同和中国证监会另有规矩的除外）
、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集
东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文矩法子细目和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管制
东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称呼）和
筹商形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
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基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以十分决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的形式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改革基金运作形式、更
换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过
方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采用记名形式进行投票表决。
采用通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲解，不然提交顺应会议通
知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文书规矩的书
面表决意见视为灵验表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然
由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票进程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的遵守。
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在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票进程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 个职责日内按照法律法则和中国证监会联系
规矩的要求在规矩媒介上公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。
收效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
九、对于本基金所握方向 ETF 份额欺诈表决权的形式
鉴于本基金是方向 ETF 的皆集基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金
份额欺诈与方向 ETF 联系的握有东谈主权柄，如方向 ETF 握有东谈主大会召集权、参加方向 ETF 握
有东谈主大会的表决权。缠绵参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基
金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有方向
ETF 份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。缠绵结
果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金握有东谈主，如经基金管制东谈主阐发其单独或共计
握有的本基金基金份额所对应的方向 ETF 份额不少于方向 ETF 总份额的 10%的，可对方向
ETF 欺诈基金份额握有东谈主大会的召集权。
如方向 ETF 召开基金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主有权切身出席/出具书
面表决意见或以代理投票授权请托书请托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所握有
的本基金基金份额对应的方向 ETF 份额参与投票表决。
本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额握有东谈主以方向
ETF 的基金份额握有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受本基金的基金份额握有东谈主的请托以本基
金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。
十、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的出奇约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
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握有东谈主诀别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
选举产生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应诀别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有
对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的联系规矩以本节出奇约定内容为准，本
节莫得规矩的适用本部分联系约定。
本基金侧袋机制实施时间，要是方向 ETF 召开握有东谈主大会，根据届时的特定财富是否
包含方向 ETF，诀别细目本基金主侧袋账户对于方向 ETF 的表决权及相应表决票数。方向
ETF 握有东谈主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
十一、法律法则或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。
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第九部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形
（一）基金管制东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责阻隔：
（二）基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换法子
（一）基金管制东谈主的更换法子
份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
决议收效后 2 日内在规矩媒介公告；
临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈专揽理基金管制业务的打法手续，临时基金管制东谈主或新任基
金管制东谈主应实时摄取。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值
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和净值；
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
费由基金财产承担；
替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主关联的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换法子
份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
决议收效后 2 日内在规矩媒介公告；
贵寓，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈专揽理基金财产和基金托管业务的打法手续，
新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时摄取。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应
与基金管制东谈主查对基金财富总值和净值；
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度由基金财产承担。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子。
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管制东谈主摄取基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主摄取基金财产和
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基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应链接履行联系职责，并保证不作念出对基金
份额握有东谈主的利益形成损伤的行动。
四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡顺利援用法律法
规或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金
管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调解，无需召开
基金份额握有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他关联规矩签订托管条约。
签订托管条约的见解是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的支撑、投资运作、
净值缠绵、收益分拨、信息泄露及相互监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、
建立并支撑基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主请托的其他顺应条件的机构办理。基金管
理东谈主请托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订请托代理条约，以明确基金管制
东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、算帐及基金交游阐发、披发红利、建
立并支撑基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等事宜中的权柄和义务，保护基金份额握有
东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
照关联规矩于运行实施前在规矩媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制搜检情形及法律法则及中国证监会规矩
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
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干事；
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第十二部分 基金的投资
一、投资方向
通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相通的文书。
本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不卓绝 0.35%，年追踪舛错不卓绝 4%。
二、投资界限
本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐全
投资方向，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上
市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可改革债券、可交换债券偏激他经中国
证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、财富支握证券、
货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的规矩参与转融通证券出借业务。如法律法则
或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应法子后，不错将其纳入投资
界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。
每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保握不
低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的形式投资于方向 ETF。根据投资者申购、赎回
的现款流情况，本基金将概述方向 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因
素分析，对投资组合进行监控和调解，密切追踪标的指数。本基金不错基金财富出奇申购目
标 ETF 份额，以进行基金建仓。
基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指
数成份股、备选成份股的形式申购方向 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无
法赢得填塞数目的股票时，基金管制东谈主有权通过投资非成份股等进行顺应的替代。
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对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形式，
筛选相应的存托凭证投资标的。
结合对翌日市集利率预期运用久期调解策略、收益率弧线建立策略、债券类属建立策略、
利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机，
构建收益清楚、流动性精采的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。
为了更好地齐全投资方向，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经
中国证监会允许的生息器具。
基金参与股指期货交游，应当根据风险管制的原则，以套期保值为见解。在此基础上，
主要采用流动性好、交游活跃的股指期货合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。
基金参与股票期权交游，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要见解。基金管制
东谈主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责期权的投资审
批事项，以防护期权投资的风险。
基金参与国债期货交游，应当根据风险管制的原则，以套期保值为见解。基金管制东谈主将
充分磋议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。
本基金将真切分析财富支握证券的市集利率、刊行要求、支握财富的组成及质料、提前
偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，臆测财富失言风险和提前偿付风险，并
根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富支握证券的本金偿还和利息收益的现款流进程，
扶助接纳订价模子，评估其内在价值。
本基金将对可改革债券、可交换债券对应的基础股票进行真切分析与研究，要点采用有
较好盈利才智或成永久景的上市公司的可改革债券、可交换债券，并在对应可改革债券、可
交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹谋现象，从
财务压力、融资安排、翌日的投资筹谋等方面推测、并通过实地调研等形式阐发上市公司对
转股价的修正和转股意愿。
为了更好地齐全投资方向，在加强风险防护并苦守审慎原则的前提下，本基金可根据投
资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金
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历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理细目出借证券的界限、期限
和比例。
翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方向及本基金风险
收益特征的前提下，撤职法律法则的规矩，履行顺应法子后相应调解和更新联系投资策略，
并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应撤职以下限制：
（1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金
后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种财富支握证券的比例，不得卓绝基金财富净
值的 10％；
（4）本基金握有的沿路财富支握证券，其市值不得卓绝基金财富净值的 20％；
（5）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)财富支握证券的比例，不得卓绝该财富支握
证券界限的 10％；
（6）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的种种财富支握证券，不得
卓绝其种种财富支握证券共计界限的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金握有资
产支握证券时间，要是其信用品级下落、不再顺应投资程序，应在评级叙述发布之日起 3
个月内给予沿路卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金财富净值
的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得
延期；
（10）
本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得卓绝本基金财富净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不符
合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
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（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保握一致；
（12）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金财富净
值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓绝基金握有的股票总市值
的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交
易日基金财富净值的 20%；
（13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金财富净值
的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金握有的债券
总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
卓绝上一交游日基金财富净值的 30%；
（14）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得卓绝基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）
、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
（15）
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓绝基金财富净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的
全额现款或交游所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
卓绝基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缠绵；
（16）本基金财富总值不卓绝基金财富净值的 140%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：
①出借证券财富不得卓绝基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证
券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的界限；
②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券总量的 50%；
③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内上市交游
的股票合并缠绵；
（19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主
合并、基金界限变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、
赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述规矩投
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资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调解，但中国证监会规矩的出奇情形除外。
因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资不符
合上述（17）规矩的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。
基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的关联约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起运行。
要是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受联系限制，自动苦守届时灵验的法律法则或监管规矩。
为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行动；
（6）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行动。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行抑遏东谈主或者
与其有弊端好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他弊端关联交
易的，应当顺应基金的投资方向和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先的原则，防护利
益繁芜，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱履行。联系交游必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予泄露。弊端关联交游应提交基金管制东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事
项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消上述辞让性规矩的，如适用于本基金，则本基金投资不
再受上述联系限制，自动苦守届时灵验的法律法则或监管规矩。
五、事迹比拟基准
本基金标的指数为方向 ETF 的标的指数，即中证 A100 指数。
本基金事迹比拟基准为中证 A100 指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率×5%。
翌日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致
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使标的指数不顺应要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形
发生之日起十个职责日向中国证监会叙述并冷落治理决议，如更换基金标的指数、改革运作
形式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行
表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确如时间，基金管制东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额握有东谈主利益优先原则支撑基金
投资运作。
六、风险收益特征
本基金为方向 ETF 的皆集基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收
益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。
七、方向 ETF 发生联系变更情形的处理形式
方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行顺应法子后由投资于方向 ETF 的联
接基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，不需召开握有东谈主大会；若届时本基金管制东谈主
已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行
顺应的法子后可登第其他合适的指数行动标的指数。相应地，基金合同中将删除对于方向
ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东谈主另行公告。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主
利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有弊端影响的事项详见招募说明书的规矩。
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第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相颓唐。
四、基金财产的支撑和刑事背负
本基金财产颓唐于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基
金合同》的规矩刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。
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第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交游时势的交游日以及国度法律法则规矩需要对
外泄露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的方向 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
三、估值原则
基金管制东谈主在细目联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》
、
监管部门关联规矩。
（一）对存在活跃市集且或者获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该财富或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的弊端事件的，应接纳最近交游日的
报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价弗成确切响应公允价值的，
应付报价进行调解，细目公允价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值为基础，并在估
值时期中磋议不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，要是该限制是针
对财富握有者的，那么在估值时期中不应将该限制行动特征磋议。此外，基金管制东谈主不应试
虑因其多量握有联系财富或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据
和其他信息支握的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，只好在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生弊端变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的弊端事件，使潜在估
值调解对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调解并细目公允
价值。
四、估值方法
本基金投资的方向 ETF 份额按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值。要是基金管
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理东谈主合计按上述价钱弗成客不雅响应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主
协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生弊端变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的弊端事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经
济环境发生了弊端变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的弊端事件的，可参考雷同投资品
种的现行市价及弊端变化身分，调解最近交游市价，细目公允价钱。
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。
（4）交游所上市交游的可改革债券以逐日收盘价行动估值全价。
（5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。交游所市
场挂牌转让的财富支握证券，接纳估值时期细目公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票
的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开导行未上市的股票、债券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开
刊行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩细目
公允价值。
（4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应
以活跃市集上未经调解的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应付市集报价进行调解以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或
市集行动很少的情况下，应接纳估值时期细目其公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
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应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登
记截止日（含当日）后未欺诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集
未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着
各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
握有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。
（1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价
的，且最近交游日后经济环境未发生弊端变化的，接纳最近交游日结算价估值。
（2）本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的规矩估值。
估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
基金估值的公正性。
规矩估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及联系法
律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据关联法律法则，基金财富净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基
金的基金司帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的缠绵
结果对外给予公布。
五、估值法子
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
的余额数目缠绵，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错开导大
额赎回情形下的净值精度救急调解机制。国度另有规矩的，从其规矩。
每个职责日缠绵基金财富净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。
同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职责日对基金财富估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
六、估值失误的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的递次确保基金财富估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基
金份额净值失误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作进程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的很是形成估值失误，导致其他当事东谈主际遇损失的，很是的背负东谈主应当对由于该
估值失误际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担
补偿背负。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缠绵差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误背负方应实时协作各方，
实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误背负方承担；由于估值失误背负方未
实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误背负方对顺利损失承担补偿
背负；若估值失误背负方依然积极协作，而况有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿背负。
（2）估值失误的背负方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对
估值失误的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失误
背负方仍应付估值失误负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还不妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误背负方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权柄；要是赢得不
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当得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额
加上依然赢得的不妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值失误背负方。
（4）估值失误调解接纳尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的形式。
估值失误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因细目
估值失误的背负方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的背负方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值缠绵出现失误时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，
并采用合理的递次注视损失进一步扩大。
（2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值缠绵差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行补偿时，基
金管制东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的背负，经阐发后按以下要求进行补偿：
①本基金的基金司帐背负方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在
对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管制东谈主的建议履行，由此给基金份额握
有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。
②若基金管制东谈主缠绵的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，基金份额净值出
错且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实
际向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照很是进程各自承担相应的
背负。
③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缠绵结果，天然屡次重新缠绵和查对，
尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的缠绵结果对
外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
④由于基金管制东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致
基金份额净值缠绵失误而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
七、暂停估值的情形
基金管制东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息泄露的基金净值信息由基金管制东谈主负责缠绵，基金托管东谈主负责进行复核。
基金管制东谈主应于每个敞开日交游末端后缠绵当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缠绵结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基
金净值给予公布。
九、实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并泄露主袋账户
的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。
十、出奇情况的处理
金财富估值失误处理。
关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、
顺应、合理的递次进行搜检，可是未能发现该失误或虽发现失误但因前述原因无法实时更正
而形成的基金份额净值缠绵失误，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除补偿背负。但基金管制东谈主、
基金托管东谈主应积极采用必要的递次减弱或摈斥由此形成的影响。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度等）；
二、基金用度计提方法、计提程序和支付形式
本基金的管制费按前一日基金财富净值扣除基金财富中方向 ETF 份额所对应财富净值
后剩余部分的 0.50%年费率计提。管制费的缠绵方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。
本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除基金财富中方向 ETF 份额所对应财富净值
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的缠绵方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。
销售干事费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额握有东谈主干事等各项用度。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售干事费率。其中，A 类基金份额不收取销售干事费，
C 类基金份额销售干事费年费率为 0.30%。
C 类基金份额的销售干事费缠绵方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
R 为 C 类基金份额适用的销售干事费率
销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应条约规矩，按用度
推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神气
下列用度不列入基金用度：
损失；
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
列支；
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书
的规矩。
五、基金税收
本基金运作进程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财
产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联
税收征收的规矩代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后
的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指抑遏收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已齐全收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进
行收益分拨；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分
配形式是现款分成；
额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
金管制东谈主可对种种别基金份额诀别制定收益分拨决议，归拢类别的每一基金份额享有同瓜分
配权；
在不违反法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无推行不利影响的情况下，基金管制
东谈主、登记机构和基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调解，不需召开基金份额
握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时期、分拨数额及比例、分拨形式等内容。
五、收益分拨决议的细目、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄露办法》
的关联规矩在规矩媒介公告。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
握有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的缠绵方法，依照《业务司法》
履行。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
按照关联规矩编制基金司帐报表；
二、基金的年度审计
师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。
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第十八部分 基金的信息泄露
一、本基金的信息泄露应顺应《基金法》、
《运作办法》、
《信息泄露办法》、
《流动性风险
管制规矩》
、《基金合同》偏激他关联规矩。
二、信息泄露义务东谈主
本基金信息泄露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金
份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。
本基金信息泄露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律、行政
法则和中国证监会的规矩泄露基金信息，并保证所泄露信息的确切性、准确性、完好性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予泄露的基金信息通过中国
证监会规矩媒介泄露，并保证投资者或者按照《基金合同》约定的时期和形式查阅或者复制
公开泄露的信息贵寓。
三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开泄露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开泄露的基金信息
公开泄露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、
《基金合同》
、基金托管条约、基金居品贵寓概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额握有
东谈主大会召开的司法及具体法子，说明基金居品的特质等触及基金投资者弊端利益的事项的法
律文献。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息泄露及基金份额握有东谈主服
务等内容。
《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生弊端变更的，基金管制东谈主应当
在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管制东谈主不再更新基金招募说
明书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生弊端变更的，基金管制东谈主应当
在三个职责日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔
的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓概要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规矩报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约
登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明
书确当日登载于规矩媒介上。
（三）
《基金合同》收效公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周
在规矩网站泄露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通
过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露敞开日种种基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站泄露半年度和年度
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在《基金合同》
、招募说明书等信息泄露文献上载明种种基金份额申购、
赎回价钱的缠绵形式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金管制东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载
在规矩网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报
告应当经过顺应《证券法》规矩的司帐师事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登
载在规矩网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在规矩报刊上。
基金管制东谈主应当在季度末端之日起十五个职责日内，编制完成基金季度叙述，将季度报
告登载在规矩网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在规矩报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者
年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期叙述“影响投资者决策的其他进击信息”项下
泄露该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述期内握有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。
基金管制东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中泄露基金组搭伙产情况偏激流动性风险
分析等。
（七）临时叙述
本基金发生弊端事件，关联信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规
定报刊和规矩网站上。
前款所称弊端事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生弊端影响
的下列事件：
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
托管东谈主请托基金干事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。
动。
东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十。
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到弊端
行政处罚、刑事处罚。
或者与其有弊端好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他弊端关
联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外。
发生变更。
影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）清晰公告
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集文雅传的音尘可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，联系信息泄露
义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开清晰，并将关联情况立即叙述中国证监会。
（九）算帐叙述
基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规矩网站上，并将算帐叙述辅导性公
告登载在规矩报刊上。
（十）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十一）投资财富支握证券的联系公告
基金管制东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中泄露其握有的财富支握证券总额、财富支握
证券市值占基金净财富的比例和叙述期内所有的财富支握证券明细。基金管制东谈主应在基金季
度叙述中泄露本基金握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和报
告期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。
（十二）投资股指期货的联系公告
基金管制东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书更新等文献中
泄露的股指期货交游情况，应当包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险见解等，并充分
揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资计谋和投资方向等。
（十三）投资国债期货的联系公告
基金管制东谈主应在在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书更新等文献
中泄露的国债期货交游情况，应当包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险见解等，并充
分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资计谋和投资方向等。
（十四）投资股票期权的联系公告
基金管制东谈主应在如期信息泄露文献中泄露参与股票期权交游的关联情况，包括投资计谋、
握仓情况、损益情况、风险见解、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的
影响以及是否顺应既定的投资计谋和投资方向。
（十五）投资流畅受限证券的联系公告
基金管制东谈主应在基金投资非公开导行股票后两个交游日内，在中国证监会规矩媒介泄露
所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁如期等信息。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
（十六）参与转融通证券出借业务的联系公告
本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等
如期叙述和招募说明书（更新）等文献中泄露参与转融通证券出借交游情况，包括投资策略、
业务开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等，并就叙述期内本基金参与转融通证券出借
业务发生的弊端关联交游事项作念详确说明。
（十七）实施侧袋机制时间的信息泄露
本基金实施侧袋机制的，联系信息泄露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的规矩进行信息泄露，详见招募说明书的规矩。
（十八）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息泄露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管制轨制，指定成心部门及高等管制东谈主
员负责管制信息泄露事务。
基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息泄露内容与
花式准则等法则的规矩。
基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金
管制东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期叙述、更新
的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐叙述等公开泄露的联系基金信息进行复核、审
查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊泄露本基金信息。基金管制东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证联系报送信
息的确切、准确、完好、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他全球
媒介泄露信息，可是其他全球媒介不得早于规矩媒介泄露信息，而况在不同媒介上泄露归拢
信息的内容应当一致。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提
下，自主提高信息泄露干事的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律司法的联系规矩。
前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专科机构，应
当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
七、信息泄露文献的存放与查阅
照章必须泄露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则规矩将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息泄露的情形
九、法律法则或监管部门对信息泄露另有规矩的，从其规矩。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可
不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
效后两日内在规矩媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行联系法子后，
《基金合同》应当阻隔：
相接的；
国证监会另有规矩时从其规矩；
标的指数不顺应要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握
有东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐
小组不错聘用必要的职责主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
（1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组拯救接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）聘任司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐叙述出具法
律意见书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限可相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐进程中发生的所有合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余财富扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐进程中的关联弊端事项须实时公告；基金财产算帐叙述经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报
告报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
第二十部分 失言背负
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违反《基金法》等法律法则的
规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当诀别对各自
的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当承
担连带补偿背负。对损失的补偿，仅限于顺利损失。可是发生下列情况，相应确当事东谈主免
责：
为而形成的损失等；
二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，
《基金合同》或者链接履行的应当链接履行。非失言方当事东谈主在职责界限内有义务实时采用
必要的递次，注视损失的扩大。莫得采用顺应递次以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非失言方因注视损失扩大而开销的合理用度由失言方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金管制东谈主和基
金托管东谈主天然依然采用必要、顺应、合理的递次进行搜检，可是未能发现失误的，由此形成
基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。可是基金管制东谈主和基金托
管东谈主应积极采用必要的递次摈斥或减弱由此形成的影响。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经
友好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规
则按粗俗法子进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨
力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚实、死力、尽责地履行基
金合同规矩的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之见解，不包括香港十分行政区、澳门十分行政
区和台湾地区法律）统率并从其解释。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签
字并在募聚会束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发
后收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》底本一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金管制东谈主、基金托
管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵守。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业时势查阅。
中原中证 A100 交游型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法则协商治理。
女同t
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