华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金        招募诠释书  基金管理东谈主：华泰柏瑞基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司   华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                         招募诠释书            华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金招募诠释书                          着急指示    华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2024 年 12 月 31 日中国                      《对于准予华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 金注册的批复》       （证监许可20241953 号）的注册，进行召募。    华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“管理东谈主”或“本公司”）保证招募诠释 书的内容真确、准确、好意思满。本招募诠释书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作出本色性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的标的指数为上证 180 指数。指数编制决议简介如下：    指数样本空间由同期得志以下条件的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：    （1）科创板证券：上市时候向上一年。    （2）其他证券：上市时候向上一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 18 位。    已往一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以下 的上市公司证券，将剩余证券动作待选样本；    （2）在待选样本中，按照已往一年日均总市值由高到低名次，中式名次前 180 的证券动作 指数样本。    标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。      本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分研究自身的风险承受才智，感性判 断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价  华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券迥殊的非系统性风险、由于基金投资者一语气大批赎 回基金产生的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。一方面，相对于夹杂型基金、债券型 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于领受抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保执基本一致。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制关系的迥殊风险。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券的风险主要包括与基础资产关系的风险以及与 资产支执证券关系的风险。与基础资产关系的风险有信用风险、现款流预计风险和原始权益东谈主 的风险等，以及与资产支执证券关系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及延期偿付风险等。      本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。股指期货是一种挂钩股票指数的金融 繁衍器具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往来。 因此，其投资风险高于传统证券。股票期权往来领受保证金往来的方式，投资者的潜在损成仇 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能向上其支付的全部初 始保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往来时，应当关爱股票现货市 场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的损失。   本基金资产投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往来国法等差 异带来的迥殊风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险、投资集结风险等。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪谬误遏抑未达约定目的、指数编制机构 住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书中“基金的风险揭示”章节。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应法式后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募诠释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将 对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关系内 容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应端庄阅读本基金的招募诠释书、基金合同及基金家具资  华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金              招募诠释书 料纲目等信息裸露文献。基金管理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐适当我方的基 金家具，况且中永久执有。   基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。  华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                                                                                                         招募诠释书 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书   一 弁言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》                                      （以 下简称《信息裸露办法》）            、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理国法》                                    （以下简称 《流动性风险管理国法》）            、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                         （以 下简称《指数基金指引》）《证券投资基金信息裸露内容与形式准则第 5 号            、 容与形式>》等相关法律法例以及《华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金基金合同》                                         （以下 简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》           、基金合同十分他相关国法享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法例国法召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                            招募诠释书      二 释义     本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 书》十分更新 十分更新 行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文告等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理国法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 矫正 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经相关政府部门批准熏陶并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法例国法，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金往来账户信息查询等行动 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主执意了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非往来过户等 或接受华泰柏瑞基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额十分变动情况的账户 申购、赎回、调理或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                           招募诠释书 金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总和后的余额) 向上上一怒放日基金总份额的 10% 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                    招募诠释书 裸露办法》国法的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别 基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收 取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类、I 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往来的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 算，目的在于有用装璜并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支执证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精良流动性的货币市集器具 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务   以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法矫正后，如适用本基 金，关系内容以矫正后法律法例、业务国法为准。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                                           招募诠释书    三 基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准熏陶机关：中国证券监督管理委员会    批准熏陶文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    运筹帷幄范围：发起熏陶基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    组织样子：有限就业公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：执续运筹帷幄    估量东谈主：汪莹白    估量电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限就业公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、 苏州新区高新本领产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券就业，历任经纪业务总部本领主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主执就业)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇注金融部互联网运营团 队负责东谈主、用户体验与假想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年 至 2008 年任雷曼兄弟亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野 村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年 至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席履行官，2019 年 至 2020 年任泓策投资管理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任柏瑞投资亚 洲有限公司亚洲首席履行官。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                           招募诠释书   杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际买卖参谋人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管理部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   李晗女士：孤立董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东谈主。   田中荣治先生：孤立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金 融日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：孤立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院老师、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：孤立董事，硕士，曾任深圳证券往来所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参预公司，曾任无锡解放 西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业 部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 区财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理 部副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事 务部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                            招募诠释书   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总经 理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总司理。   刘万方先生：看守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司神色投资司理，好意思国 MBP 盘问公司盘问参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩 根基金管理有限公司看守长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总司理，朱雀基金管理有限 公司总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往来所登记结算公司交收系统 开发司理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资司理， 券投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任 华泰柏瑞量化优选无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量 化先行夹杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞 量化驱动无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏 瑞量化灵巧无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化实足 收益策略依期怒放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化 对冲稳健收益依期怒放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量 化创优无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量 化无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证 券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金经 理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略往来型怒放式指数证券投资基金的基金经 理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究 生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金管理有限公司副总司理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司法式员，1998- 公司，现任首席信息官兼信息本领部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                            招募诠释书 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管理有限公司非银客户 部总司理助理（主执就业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总 司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高等基金核算员， 历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理 兼指数投资部总监。 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 往来型怒放式指数证券投资基金、华 泰柏瑞沪深 300 往来型怒放式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指 数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 往来型怒放式指数证券投资基金及华泰 柏瑞中证 500 往来型怒放式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利无邪配置夹杂型证券投资 基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通往来型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通往来型怒放式指数 证券投资基金连合基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动往来型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动往来型怒放式 指数证券投资基金连合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 证科技 100 往来型怒放式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏 瑞上证科创板 50 成份往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏 瑞上证科创板 50 成份往来型怒放式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2021 年 5 月起 任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数往来型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开采与服务往来 型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略往来 型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 往来型怒放式指数证券投资基金连合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞 中证韩交所中韩半导体往来型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略往来 型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往来型开 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                        招募诠释书 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往来型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股往来型怒放式指 数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构管待部总监、机构业务一部总监、华中营 销中心总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券买卖 务部总监。   李茜女士：曾任职于上海市虹口区金融服务局。2015 年 3 月加入华泰柏瑞基金管理有 限公司，历任指数投资部助理研究员、研究员。2019 年 11 月至 2022 年 12 月任上证中小盘 往来型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘往来型怒放式指数证券投资基金连合 基金的基金司理。2019 年 11 月起任上证红利往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。 股通 50 往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深 互联网往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 2024 年 5 月任华泰柏瑞 中证智能汽车主题往来型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏往来型怒放式指 数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证 1000 往来型怒放式指数证券投资基金和华泰柏瑞中证物联网主题 往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞中证港股通 50 往来 型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞上证红 利往来型怒放式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪 港深云计较产业往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证港股通高股息投资往来型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起 任华泰柏瑞中证香港 300 金融服务往来型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 接基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证沪港深云计较产业往来型怒放式指数证 券投资基金发起式连合基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞中证中央企业红利往来 型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金的基金司理。2024 年 3 月起任华泰柏瑞中证 A50 往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月起任华泰柏瑞中证 A50 往来型开 放式指数证券投资基金发起式连合基金的基金司理。2024 年 9 月起任华泰柏瑞恒生港股通 高股息低波动往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生； 主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：看守长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回、调理和登记事宜； 健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基 金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 请求，实时、足额支付赎回款项；采纳顺应合理的顺次使计较怒放式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法合适基金合同等法律文献的国法； 管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 关系贵寓；   （四）基金管理东谈主的承诺 监会的相关国法，建立健全里面遏抑轨制，采纳有用顺次，退却违犯现行有用的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关国法的行动发生。 规，建立健全的里面遏抑轨制，采纳有用顺次，退却下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、泄露他东谈主从事相 关的往来行动；   （7）玩忽包袱，不按照国法履行职责；   （8）法律法例或中国证监会辞谢的其他行动。 律、法例及行业范例，老诚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪运筹帷幄；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额执有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、滋扰、草率或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、阔绰权利；   （7）违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关国法，泄 漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖隐秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 权术等信息；   （8）违犯证券往来场合业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，侵略市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中挑升含有虚假、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行动。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方十分代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关国法， 泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖隐秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资权术等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券往来十分他行动。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               招募诠释书   （五）基金管理东谈主的里面遏抑轨制   （1）健全性原则。里面遏抑必须隐讳公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过 程，涵盖决策、履行、监督、反馈等各个运筹帷幄法式；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，爱戴内控轨制 的有用履行；   （3）孤立性原则。公司在精简的基础上熏陶大要充分得志运筹帷幄运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保执相对孤立。里面遏抑的检验评价部门必须孤立于内 部遏抑的建立和履行部门；   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应权责分明、互相制衡，摈斥里面控 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、履行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应装璜，以达到风险 着重的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   （1）遏抑环境   董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险遏抑和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对要紧关联往来进行审计；董事会下设薪酬、窥伺与经验审查委员 会，对董事、总司理、看守长、财务总监和其他高等管理东谈主员的候选东谈主进行经验审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、看守长、财务总监、其他 高等管理东谈主员及基金司理的薪酬/酬金权术或决议。   公司管理层在总司理辅导下，端庄履行董事会笃定的里面遏抑计策，为了有用贯彻公司 董事会制定的运筹帷幄方针及发展计策，熏陶了投资决策委员会和风险遏抑委员会，就基金投资 和风险遏抑等发表专科想法及建议。   公司熏陶看守长，对董事会负责，主要负责对公司里面遏抑的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会阐发。   （2）风险评估   公司风险遏抑东谈主员依期评估公司风险情状，范围包括整个能对运筹帷幄目的产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体运筹帷幄目的产生影响的进度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理东谈主员。   （3）遏抑行动   遏抑行动包括自我遏抑、职责分离、监察稽核、什物遏抑、功绩评价、严格授权、资产 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 分离、危急处理等政策、法式或顺次。   自我遏抑以各岗亭的目的就业制为基础，是里面遏抑的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在关系部门和关系岗亭之间建立着急业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督就业，使互相监督制衡的机制成为里面 遏抑的第二谈防地。充分阐述看守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面遏抑的第三谈防地。   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信拒绝流渠谈，保证了公司职工及各级管理东谈主 员不错充分了解与其职责关系的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管理与审计委员会、看守长、风险遏抑委员会和法律监察部等部门 在各自的权利范围内开展。本公司熏陶了孤立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部遏抑轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进想法，促进 公司里面管理轨制有用地履行。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支执里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层的就业；   （2）本公司承诺以上对于里面遏抑轨制的裸露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面遏抑轨制。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                       招募诠释书   四 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准熏陶机关和批准熏陶文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：执续运筹帷幄   估量电话：010-66060069   传真：010-68121816   估量东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的着急组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最 广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通 过我方的努力赢得了精良的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并 举、联通国际、功能王人备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的运筹帷幄 理念，坚执审慎稳健运筹帷幄、可执续发展，藏身县域和城市两大市集，实施相反化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐讳宇宙的分支机构、纷乱的电子化汇注和多元化的 金融家具，努力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教会丰富，服务优质，功绩 凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面遏抑审计，并取得无保寄望见的 SAS70 审计阐发。自 2010 年起中国 农业银行一语气通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了孤立自制第三方对中国 农业银行托管服务运作经由的风险管理、里面遏抑的健全有用性的全面招供。中国农业银行 着力加强才智建立，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌管待’TOP10 授奖盛典” 中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资 产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                      招募诠释书 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次熏陶的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/轮廓管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全着重设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才智强，高等管理层均有 20 年以上金融从业教会和高 级本领职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和怒放式证券投 资基金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险遏抑轨制诠释   严格谨守国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管理国法，称职运筹帷幄、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保相关信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面遏抑就业，对托管业务风险管 理和里面遏抑就业进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险管理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，孤立诳骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管理轨制、遏抑轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作温顺利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权就业实行集结遏抑，业务印记按规程支执、存放、使用，账 户贵寓严格支执，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，阻塞管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息裸露东谈主负责，退却泄密；业求罢了自动化操作，退却东谈主为事故的发生，技 术系统好意思满、孤立。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   基金托管东谈主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约国法的投 资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行动。   当基金出现格外往来行动时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行指示； 示相关基金管理东谈主并报中国证监会。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                       招募诠释书    五 关系服务机构    （一）基金份额发售机构    基金份额发售机构包括基金管理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。    华泰柏瑞基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    电话：（021）38784638    传真：（021）50103016    估量东谈主：汪莹白    客服电话：400-888-0001，（021）38784638    公司网址：www.huatai-pb.com    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    估量东谈主：孙娅雯    电话：021-20691831    传真：021-2069-1861    客服电话：400-820-2899    公司网站： www.erichfund.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10、11、    法定代表东谈主：陶怡    估量东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                           招募诠释书   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼   法定代表东谈主：其实   估量东谈主：王超   传真：021-54509953   客服电话：400-181-8188   公司网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼   法定代表东谈主：薛峰   估量东谈主：龚江江   电话：0755-33227950   传真：0755-33227951   客服电话：4006-788-887   公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   估量东谈主：田媛   客服热线：400-610-5568   公司网站：www.boserawealth.com   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   估量东谈主：韩爱彬   客服电话：95188-8   公司网站： http://www.fund123.cn   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                         招募诠释书   估量东谈主：陈慧慧   电话：010-85657353   客服电话：400-920-0022   公司网址：licaike.hexun.com   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   法定代表东谈主： 张莲   估量东谈主：李艳   电话：010-59497361   客服电话：400-012-5899   公司网址：www.prolinkfund.com   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东谈主：张俊   估量东谈主: 张蜓   公司网址：www.gw.com.cn/   客服电话：021-20292031   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   估量东谈主: 魏素清   电话：010-66154828-8047   传真：010-63583991   公司网址：www.5irich.com   客服电话：010-66154828   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法定代表东谈主：李兴春   估量东谈主: 张仕钰   估量电话：021-60195205 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                     招募诠释书   公司网址：www.leadfund.com.cn   客服电话：400-032-5885   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F   法定代表东谈主：汪静波   估量东谈主：谭静怡   电话：021-80358749   公司网址：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法定代表东谈主：陈祎彬   估量东谈主：缪刘颖   公司网址：https://lupro.lufunds.com/   客服电话：4008219031   注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法定代表东谈主：肖雯   估量东谈主：邱湘湘   公司网址：www.yingmi.cn   客服电话：020-89629066   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦•   法定代表东谈主：谭广锋   估量东谈主：李睿豪   估量电话：0755-86013388-77386•   公司网址：www.tenganxinxi.com   客服电话：95017   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                      招募诠释书    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    估量东谈主：陈东    公司网址：www.66zichan.com    客服电话：400-118-1188    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    法定代表东谈主：温丽燕    估量东谈主：胡静华    估量电话：0371-85518395    公司网址：www.hgccpb.com    客服电话：4000555671    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东谈主：肖伟    估量东谈主：王梦    估量电话：010-8559-4745    公司网址：www.igesafe.com    客服电话：010-82350618    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东谈主：赖任军    估量东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                      招募诠释书   法定代表东谈主：简梦雯   估量东谈主：马烨莹   估量电话：021-50712782   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   估量东谈主：田文晔   公司网址：https://danjuanfunds.com   客服电话：400-159-9288   注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室   办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室   法定代表东谈主：黄欣   估量东谈主：戴珉微   估量电话：021-33768132-801   公司网址：www.zzwealth.cn   客服电话：400-6767-5263   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东谈主：戴彦   估量东谈主: 付佳   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东谈主：吴志坚   估量东谈主: 沈晨   估量电话: 010-59336544   公司网址：www.jnlc.com 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                        招募诠释书     客服电话：4008-909-998     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：邹保威     估量东谈主: 文雯     公司网址：kenterui.jd.com     客服电话：400-098-8511     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层     办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼     法定代表东谈主：冯轶明     估量东谈主: 曹雪     估量电话：021-20530186     公司网址：www.zhengtongfunds.com     客服电话：400-820-1515     注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼     法定代表东谈主：沈丹义     估量东谈主: 宋芳馨     客服电话：400-101-9301     公司网址：www.tonghuafund.com     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法定代表东谈主：马永谙     估量东谈主：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网址：www.licaimofang.cn     注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室     办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                         招募诠释书   法定代表东谈主：王人凌峰   估量东谈主：陈臣   客服电话：400-158-5050   公司网址：www.tl50.com   注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   估量东谈主：孔安琪   客服电话：400-004-8821   公司网址：www.taixincf.com   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东谈主：钱燕飞   估量东谈主：贾冠华   电话：18840966113   客服电话：95177   公司网址：www.snjijin.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   网站：www.amcfortune.com   客服热线：400-817-5666   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   法定代表东谈主：张峰   网站：www.harvestwm.cn   客服热线：400-021-8850   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                      招募诠释书   法定代表东谈主：杨柳   估量东谈主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388   注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋   办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320   法定代表东谈主：唐诗吟   客服电话：4000216088   公司网站：www.gxjlcn.com   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主： TEO WEE HOWE   估量东谈主： 叶健   电话：0755-89460507   传真：0755-21674453   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室   法定代表东谈主：冷飞   估量东谈主： 李娟   电话：021-50810687   传真：021-58300279   客服电话：021-50810673   公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东谈主：李科   估量东谈主：王超   电话：010-59053660 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                      招募诠释书   传真：010-59053700   服务电话：95510   公司网址：http://fund.sinosig.com/   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼   法定代表东谈主：陈成   电话：0851-85407888   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.gwcaifu.com 并实时在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：华泰柏瑞基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   电话：400-888-0001，（021）38601777   传真：（021）50103016   估量东谈主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   机构称号：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东谈主： 毛鞍宁   承办注册司帐师： 许培菁、张亚旎   估量东谈主： 许培菁 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金        招募诠释书   估量电话： 010-58153000   传真：010-85188298 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                        招募诠释书   六 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同十分他 相关国法，并于 2024 年 12 月 31 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证 180 指数型证券 投资基金注册的批复》（证监许可20241953 号）注册召募。   （一）基金类型   股票型证券投资基金、指数基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作方式   契约型怒放式   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入网提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类、I 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、I 类基金份额分别成立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额将分别计较基金份额净值和基金份额累计净值并 单独公告。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在合适法律法例且不挫伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下，基金 管理东谈主在履行顺应法式后不错增多新的基金份额类别、或者在基金合同国法的范围内变更现 有基金份额类别的收费方式、休养基金份额分类办法及国法等，无需召开基金份额执有东谈主大 会，但休养前基金管理东谈主需实时公告。   （五）召募方式和销售场合   本基金通过基金管理东谈主的直销和中国农业银行股份有限公司等代销机构的销售网点公 开发售。   投资者还可在与本公司达成网上往来的关系契约、接受本公司相关服务条件后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相关基金网上往来的通达范围 和具体业务国法请登录本公司网站查询。   销售机构估量方式以及发售决议以发售公告及代销机构的关系公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金基金份额发售公告》 及代销机构的关系公告。   （六）召募期限 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                   招募诠释书   本基金具体发售时候在基金份额发售公告中裸露。根据《运作办法》的国法，如果本基 金在上述时候段内未达到基金合同顺利的法定条件、或基金管理东谈主根据市集情况需要延长基 金份额发售的时候，本基金可接续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不向上 3 个 月。同期也可根据认购和市集情况提前收尾发售。   （七）召募对象   合适法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可成立召募规模上限，具体召募上限及规模遏抑的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金成立召募规模上限，基金合同顺利后不受此召募规模上限的限制。   （九）基金的面值   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元，以开动面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东谈主根据关系 法律法例及本基金基金合同，在发售公告中笃定并裸露。   （1）本基金认购采纳全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理请求并不泄露对该请求是否顺利的阐明， 而仅代表销售网点如实收到了认购请求。请求是否有用应以基金登记机构的阐明为准。投资 者可在基金合同顺利后到各销售网点查询最终成交阐明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份 额的认购请求单独计较，认购请求一领受理不得磨灭。   （4）若投资者的认购请求被阐明为无效，基金管理东谈主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额 不设上限，但单一投资东谈主经登记机构阐明的认购份额不得达到或者向上本基金阐明总份额 的 50%，对于向上部分的认购份额，登记机构不予阐明。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金管理东谈主网上往来系统 每个基金账户初次最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元； 直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                          招募诠释书   除上述情况及另有公告外，基金管理东谈主国法每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金管理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需谨守销售机构 的关系国法。   本基金采纳金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类、I 类基金 份额在认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：          认购金额（M，含认购费，元）             认购费率                M              M≥500 万              1000 元/笔   投资者重迭认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率线索分别计费。认购费 将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记费、销售费及市集扩充等支拨，不计入基金财 产。   C 类、I 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度领受前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴 纳认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在 基金召募期间所产生的利息折成相应类别基金份额，归投资者整个。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购 份额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 0.80%，如 果召募期内认购资金取得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下： 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                       招募诠释书   净认购金额＝10，000/（1＋0.80%）＝9，920.63 元   认购用度＝10，000－9，920.63＝79.37 元   认购份额＝（9，920.63＋10）/1.00＝9，930.63 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 0.80%，加上认 购资金在召募期内取得的利息，可得到 9，930.63 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类、I 类基金份额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   认购金额＝净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   认购份额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的 利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：   认购份额＝（10，000.00+10）/1.00＝10，010.00 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利 息，可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。   （十一）召募资金及利息的处理 折算成基金份额，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的计较和折算的基 金份额的具体数额以登记机构的计较结果为准。该部分份额享受罢职认购费的优惠。   （十二）若基金管理东谈主注册并成立追踪团结标的指数的往来型怒放式指数基金（ETF）， 在不转换本基金投资目的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的连合基金。该连合基金将其 绝大部分基金财产投资于追踪团结标的指数的 ETF，细腻追踪标的指数推崇，追求追踪偏离 度和追踪谬误的最小化。该连合基金具体投资范围及比例等将依据届时有用的法律法例或监 管机构要求笃定。以上变更需经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需 召开基金份额执有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                    招募诠释书   七 基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金 管理东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构 验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管理东谈主在收到中国证监会阐明 文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列就业： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模   基金合同顺利后，一语气 20 个就业日出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期阐发中赐与裸露；一语气 60 个就业日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会阐发并提议措置决议，如执续 运作、调理运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执 有东谈主大会。   若届时的法律法例或中国证监会国法发生变化，上述国法将取消、更始或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会国法履行。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书   八 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募诠释 书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证 券往来所的闲居往来日的往来时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时候变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的相关国法在国法媒介上公告。   基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中国法。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回脱手公告中国法。   在笃定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的相关国法在国法媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调理请求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或调理的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行计较； 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息裸露办法》的相关国法在国法媒介上公告。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                   招募诠释书   （四）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构国法的法式，在怒放日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项的，申购成立； 登记机构阐明基金份额时，申购顺利。若申购款项在国法时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额执有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回请求时，必须有豪阔的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投资东谈主赎回 请求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回或基 金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   遇证券、期货往来所或往来市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上 述情形摈斥后的下一个就业日划出。   基金管理东谈主应以往来时候收尾前受理有用申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐明。T 日 提交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构国法的其 他方式查询请求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务国法，对上述业务办理时候 进行休养，本基金管理东谈主将于休养脱手实施前按影相关国法赐与公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收 到请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况，投资东谈主应及 时查询并妥善诳骗正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 民币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购 金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申 购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个往来账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部 分基金份额必须一同赎回。通过基金管理东谈主网上往来系统或直销柜台赎回请求的最低份额 为 10 份，但基金份额执有东谈主单个往来账户内的基金份额余额少于 10 份并请求全部赎回时， 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                      招募诠释书 可不受前述最低 10 份的请求限制。赎回请求的具体处理结果以登记中心阐明结果为准。 币 1 元、单笔追加申购最低金额为东谈主民币 1 元；每个基金账户单笔最低赎回份额为 1 份、 单个基金账户最低执有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回 份额以及最低执有份额，但不得低于本基金管理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的 为准，投资者需谨守销售机构的关系国法。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等顺次，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 遏抑的需要，可采纳上述顺次对基金规模赐与遏抑。具体见基金管理东谈主关系公告。 限制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息裸露办法》的相关国法在国法媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额三种。A 类基金份 额收取申购费，并对执有期限少于 7 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类、I 类基 金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度，并对执有期限少于 7 天的本 类别基金份额的赎回收取赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的有用份额为按施行阐明 的申购金额在扣除申购用度后，以请求当日 A 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均 按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产整个。   C 类、I 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类、I 类基金份额申购的有用份额为 按施行阐明的申购金额，以请求当日该类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍 五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产整个。   A 类、C 类及 I 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类、C 类及 I 类基金份额赎回金额 为按施行阐明的有用赎回份额乘以请求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金 额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位， 由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：     申购金额（M，含申购费，元）               申购费率 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                            招募诠释书                  M                M≥500 万                1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主 要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类、I 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   本基金仅对执续执有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计 入基金财产。本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎 回基金份额时收取。   （3）基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同国法范围内休养申购费率、赎回费率或收 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的相关国法在国法 媒介上刊登公告。   （4）基金管理东谈主不错在不违犯法律法例国法及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销权术。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 基金管理东谈主不错顺应调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确 保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例谨守关系法律法例以及监管部门、自律国法 的国法。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳 申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.00%，假 设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为： 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                                 招募诠释书    净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95/1.0520＝47，057.94 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.00%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，057.94 份 A 类基金份额。    （2）申购 C 类、I 类基金份额    本基金的 C 类、I 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类、C 类或 I 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执有时候为 5 天，对应的赎回费率 为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元    赎回用度＝10，520.00×1.50%＝157.80 元    净赎回金额＝10，520.00-157.80＝10，362.20 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执有时候为 5 天，对应的赎回费率为      假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。    各样基金份额净值单元为元，计较结果均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履 行顺应法式，不错顺应延长计较或公告。    （七）申购与赎回的登记 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                   招募诠释书 间之前不错磨灭。 记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的登记手续。 脱手实施前依照《信息裸露办法》的相关国法在国法媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者向上 50%，或者变相躲闪 50%集结度的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据相关国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被拒 绝，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时 还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书 值。 停接受基金份额执有东谈主的赎回请求。 基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回 款项时，基金管理东谈主应按国法报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支 付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回 请求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处 理。基金份额执有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与磨灭。在暂停赎 回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调理中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总和后的余额）向上 前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回请求时，按闲居赎回 法式履行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有难受或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐延期赎回或取消赎 回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被磨灭；遴荐延期赎回的，将自动转 入下一个怒放日与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未 作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回请求向上上一怒放日基金总 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书 份额的 20%，基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额执有东谈主超出 20%的赎回请求实施延期 办理。而对该单个基金份额执有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金管理东谈主根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回请求 一并办理。如下一怒放日，该单一基金份额执有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一怒放日基金 总份额 20%的，接续按前述国法处理，直至该单一基金份额执有东谈主单个怒放日内请求赎回 的基金份额占上一怒放日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额执有东谈主，诠释相关处理方法，并依照《信息裸露 办法》的相关国法在国法媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行怒放日在国法媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金调理 额调理为本公司管理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调理的投资者须到原销 售机构办理手续。本基金通达调理业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者请求基金调理时，应当提供下列材料：   托付他东谈主代办的，还需提供托付代办书、代办东谈主的有用身份解释文献原件及复印件。   （2）机构投资者请求基金调理时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调理参照本公司或代销机构各关系国法。   （1）基金调理只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书 金的销售；   （2）基金调理以基金份额为单元进行请求，调理费计较领受单笔计较法。投资者在Ｔ 日屡次调理的，单笔计较调理费，不按照调理的总份额计较其调理用度；   （3）“定向调理”原则，即投资者必须指明基金调理的目的，明确指出转出基金和转入 基金的称号；   （4）基金调理采纳“未知价法”，即基金的调理价钱以调理请求受理当日各转出、转入 基金的基金份额净值为基准进行计较；   （5）基金份额在调理后，执有东谈主对转入基金的执有期自转入之日算起；   （6）当某笔调理业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募诠释 书中“最低执有份额”的关系条件国法时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个怒放日基金净赎回份额及净调理转出请求份额之和超出上一怒放日基金总份 额的 10%时，为多半赎回。发生多半赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理东谈主可根据基 金资产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采纳雷同的比 例阐明；在转出请求得到部分阐明的情况下，除投资者在提交调理请求时遴荐将当日未获办 理部分赐与磨灭外，延长至下一个怒放日办理，转出基金赎回价钱为下一个怒放日的价钱。 依照上述国法转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调理为止。 部分顺延调理不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态；   （9）调理业务谨守“先进先出”的业务国法，即最初调理执有时候最长的基金份额。如 当日同期有赎回请求的情况下，则谨守先赎回后调理的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会招供的往来场合或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户，或者按照关系法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额执有东谈主弃世，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据顺利司法文告将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               招募诠释书 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件 的非往来过户请求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照国法的圭臬收取转托管费。   （十六）依期定额投资权术   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资权术，具体国法由基金管理东谈主另行国法。投 资东谈主在办理依期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募诠释书中所国法的依期定额投资权术最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   如关系法律法例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 国法或关系公告。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书   九 基金的投资   （一）投资目的   细腻追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有精良流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、科创板十分他中国证监会核准或注册上市的 股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支执机构债券、政府支执债券、 场所政府债券、可调理债券、可交换债券十分他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包 括股指期货、股票期权等）、债券回购、银行入款、货币市集器具（含同行存单）、资产支 执证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。在合适法律法例国法的情 况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款资产 的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金资产净值的 90%；每个往来日日终在扣 除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行顺应法式后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   为罢了细腻追踪标的指数的投资目的，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）的资产不低于非现款资产的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金 资产净值的 90%。其余资产可投资于非成份股、存托凭证、债券、资产支执证券、债券回购、 银行入款、股指期货、股票期权、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但需合适中国证监会的关系国法。   在闲居市集情况下，本基金与功绩比拟基准的日均追踪偏离度的实足值不向上 0.35%， 年追踪谬误不向上 4%。如因指数编制国法休养或其他因素导致追踪偏离度和追踪谬误向上 上述范围，基金管理东谈主应采纳合理顺次幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成十分权 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）十分权重的变动进行相应 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 休养；当标的指数进行依期休养、指数样本空间或者编制国法变更时，本基金将根据标的指 数的编制国法及休养公告，实时进行投资组合的优化休养。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法取得豪阔数目的股票时，基金管理东谈主将运用 其他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，追求尽可能靠近目的指数的推崇。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股（含存 托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）永久停牌；（4）其他 合理原因导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金在轮廓研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要谨守有用管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保 值为目的，主要领受流动性好、往来活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，结搭伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金管理东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对 冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无 法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，裁汰股票仓位时常休养的往来成 本，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。本基金将结 合投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系限定和要求，笃定参与股票期权 往来的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权往来决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以着重股票期权投资的风险。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济时局的深刻分析、国内财政政策与货币政策等因 素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期遏抑下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东谈主将具体领受期限结构配置、市 场调理、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券遴荐。   其中可调理债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱上升的特质。本基金将评估其内在投资价值，结合对可转 换债券、可交换债券市集上的溢价率十分变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 轮廓分析，最终笃定其投资权重及具体品种。   资产支执证券为本基金的补助性投资器具，本基金将领受久期配置策略与期限结构配置 策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支执证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产支执证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将轮廓研究融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条件，遴荐合适的往来敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及有用遏抑融资杠杆风险的前提下，笃定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将轮廓分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动脾气况等条件，合理笃定转融通证券出借的范围、期限和比例。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往来方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据 理和投研团队对市集状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金依期投资搜检阐发；决定基金辞谢的投资事项等。 笃定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和休养投资组合，进行投资组合的日常分析和 管理。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各样阐发，提交基金司理，动作投资决策的依据。   （六）投资法式 投资管理提供决策依据。 场和上市公司等的分析判断，形成基金投资权术。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                    招募诠释书 行具体品种的往来。 述投资法式作念出休养。   （七）标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数：上证 180 指数。   本基金的功绩比拟基准：             上证 180 指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率×5%。   上证 180 指数从沪市证券中中式市值规模较大、流动性较好的 180 只证券动作样本，反 映上海证券市集中枢上市公司证券举座推崇。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日内向中国证监会阐发并提议措置决议，如调理运作方式、与其他基金 合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额执有东谈主利益优先原则支执基金 投资运作。   （八）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受完全复制的被迫式投资策略，具有与标的 指数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。一方面，相对于夹杂型基金、债 券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于领受抽样复制的指数 型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保执基本一致。   （九）投资辞谢行动与限制   （1）承销证券；   （2）违犯国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱十分他不方正的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法辞谢的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 法式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的国法为准。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                     招募诠释书 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来的，应当合适基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，着重 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关系往来必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来 事项进行审查。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现 金资产的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，保执不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得 向上其各样资产支执证券臆测规模的 10%；   （5）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （6）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得向上该资产支执证 券规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需谨守下述比例限制： 的 10%； 得向上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书 一往来日基金资产净值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需谨守下述比例限制： 合约行权所需的全额现款或往来所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金可参与融资业务，在职何往来日日终，本基金执有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下述比例限制： 证券应纳入《流动性风险管理国法》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不合适上述国法的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得向上基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 本款所国法比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票履行，与内地上市往来 的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来 日内进行休养，但中国证监会国法的特殊情形除外。法律法例另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起脱手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其国法。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管理东谈主在履行顺应法式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的国法为准。   （十）基金管理东谈主代表基金诳骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 执有东谈主的利益； 不妥利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所想法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交 易日内完成对主袋账户投资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的国法。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               招募诠释书   十 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以十分他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的支执和贬责   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的国法贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章磨灭或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书      十一   基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货往来场合的往来日以及国度法律法例国法需 要对外裸露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、股指期货合约、股票期权合约、 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相关国法。 除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往来 日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来日的报价不成真确反馈公允价值 的，草率报价进行休养，笃定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征研究。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批执有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值本领笃定公允价值。领受估值本领笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行休养并笃定公允价 值。   （四）估值方法   往来所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，休养最近往来市价，笃定公允价钱。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关国法笃定 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有国法的除外），中式第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有国法的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在往来所市集上市往来的公开刊行的可调理债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往来的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价往来的债券，中式估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前情况下 适用况且有豪阔可利用数据和其他信息支执的估值本领笃定其公允价值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举 价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不笃定性的关系 指示。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据动作该债券投资品 种的公允价值。 挂牌转让的资产支执证券，领受估值本领笃定公允价值。 经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据关系法律法例以及监管部门的国法估值。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                    招募诠释书 行估值，确保估值的公允性。 值的公谈性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及关系法 律法例的国法或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据相关法律法例，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分议论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外 赐与公布。   （五）估值法式 份额的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错熏陶大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主于每个往来日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按国法公告。 的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个往来日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （六）估值乖谬的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的顺次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乖谬时，视为该类 基金份额净值乖谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值乖谬，导致其他当事东谈主际遇损失的，差错的就业东谈主应当对由于该 估值乖谬际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值乖谬处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乖谬就业方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值乖谬发生的用度由估值乖谬就业方承担；由于估值乖谬就业方未 实时更正已产生的估值乖谬，给当事东谈主形成损失的，由估值乖谬就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值乖谬就业方照旧积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有豪阔的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值乖谬就业方草率更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值乖谬已得到更正。   （2）估值乖谬的就业方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值乖谬的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乖谬而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值乖谬 就业方仍草率估值乖谬负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乖谬就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得 不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿 额加上照旧取得的不妥得利返还的总和向上其施行损失的差额部分支付给估值乖谬就业方。   （4）估值乖谬休养领受尽量还原至假定未发生估值乖谬的正确情形的方式。   估值乖谬被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值乖谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乖谬发生的原因笃定 估值乖谬的就业方；   （2）根据估值乖谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖谬形成的损失进行评估；   （3）根据估值乖谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖谬的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖谬的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现乖谬时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的顺次退却损失进一步扩大；   （2）乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当通报基金 托管东谈主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书   （七）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个往来日往来收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 金资产估值乖谬处理； 基准服务机构、入款银行等级三方机构发送的数据乖谬、遗漏，或国度司帐政策变更、市集 国法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、 顺应、合理的顺次进行检验，但未能发现乖谬的，由此形成的基金资产估值乖谬，基金管理 东谈主和基金托管东谈主罢职补偿就业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的顺次摈斥或 舒缓由此形成的影响。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                    招募诠释书   十二    基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 评价，在合适收益分拨关系国法的前提下，基金管理东谈主不错根据施行情况进行收益分拨，具 体分拨决议以公告为准；本基金逾额收益率的计较方式请详见招募诠释书或关系公告； 同》顺利发火 3 个月可不进行收益分拨； 基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   在不违犯法律法例且对现存基金份额执有东谈主利益无要紧本色性不利影响的情况下，基金 管理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额执有东谈主大会。   （四）基金相对功绩比拟基准的逾额收益率计较   在收益评价日，基金管理东谈主计较基金累计酬金率、功绩比拟基准同期累计酬金率。   基金收益评价日本基金相对功绩比拟基准的逾额收益率＝基金累计酬金率-功绩比拟基 准同期累计酬金率   基金累计酬金率=收益评价日基金份额净值（如基金合同顺利满 3 个月后基金份额发生 折算，则领受剔除折算因素的基金份额净值）/基金合同顺利日所对应的 3 个月月度对日的 前一就业日基金份额净值-100%   剔除折算因素的基金份额净值＝   注：    为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，泄露每一份基金份额折算为 N 份。   功绩比拟基准同期累计酬金率=收益评价日功绩比拟基准数值/基金合同顺利日所对应 的 3 个月月度对日的前一就业日功绩比拟基准数值-100%。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               招募诠释书   （五）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （六）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分拨决议笃定 后，由基金管理东谈主按照《信息裸露办法》的相关国法在国法媒介公告。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 履行。   （八）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书“侧袋机制”部分 的国法。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书   十三   基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主。基金管理东谈主可遴荐在 5 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足， 如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。基金 管理东谈主可遴荐在 5 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度 自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额 不及或其他原因形成自动支付无法进行，管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                    招募诠释书 休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.25%年费率计提，I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金 资产净值的 0.10%年费率计提。   C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   I 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付，由基 金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后按关系合同国法支付给基金销售机构等。基金管理东谈主可选 择在 5 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处 理，如遴荐自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他 原因形成自动支付无法进行，管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务，基金管理东谈主将在基 金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项诠释。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约国法，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 列支； 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见招募诠释书“侧袋机制” 部分的国法。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的国法代扣代缴。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                       招募诠释书   十四   基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按影相关国法编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 法》国法的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的相关国法在国法媒介公告。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                    招募诠释书      十五   基金的信息裸露     （一）本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险管理国法》、基金合同十分他相关国法。关系法律法例对于信息裸露的国法发生变 化时，本基金从其最新国法。     （二）信息裸露义务东谈主     本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会国法的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。     本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的国法裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。     本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会国法时候内，将应予裸露的基金信息通过合适 中国证监会国法条件的宇宙性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信息裸露办法》国法的互 联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大要按照基金合同约定 的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。     （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：     （四）本基金公开裸露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。     本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除极度诠释外，货币单元为东谈主民币元。     （五）公开裸露的基金信息     公开裸露的基金信息包括： 告     （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大 会召开的国法及具体法式，诠释基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。     （2）基金招募诠释书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息裸露及基金份额执有东谈主 服务等内容。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书   基金家具贵寓概淌若基金招募诠释书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信 息。基金管理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的国法编制、裸露与更新基金家具贵寓纲目。   基金合同顺利后，基金招募诠释书、基金家具贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金管 理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书和基金家具贵寓纲目，并登载在国法网站上， 其中基金家具贵寓纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外， 基金招募诠释书、基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书、基金家具贵寓纲目。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支执及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在国法报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵寓纲目、基金合同和基金托管契约登载在国法网 站上，其中基金家具贵寓纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管契约登载在国法网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日国法报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在国法报刊和国法网站上登载基金合同顺利公告。   基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在规 定网站裸露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站裸露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在国法网站上，并将年度阐发指示性公告登载在国法报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                    招募诠释书   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在国法网站上，并将中期阐发指示性公告登载在国法报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在国法网站上，并将季度阐发指示性公告登载在国法报刊上。   基金合同顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度 阐发。   如阐发期内出现单一投资者执有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他着急信息”项 下裸露该投资者的类别、阐发期末执有份额及占比、阐发期内执有份额变化情况及本基金的 迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露基金组合资产情况十分流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东谈主应当按照《信息裸露办法》的相关国法编制 临时阐发书，并登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远离、基金清理；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓动、变更基金管理东谈主的施行遏抑东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、施行遏抑 东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往来事项，中国证监会另有国法的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价乖谬达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并延期办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）变更基金份额类别的成立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （24）基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （25）本基金变更标的指数；   （26）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精粹传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东谈主权益的，关系信息 裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开领悟。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产清理小组应当将清理阐发登载在国法网站上，并将清理阐发指示性公告登载在 国法报刊上。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度 阐发等依期阐发和招募诠释书（更新）等文献中裸露参与融资和转融通证券出借往来情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险十分管理情况等，并就阐发期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要紧关联往来事项作念详备诠释。   基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募诠释书（更新）等 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               招募诠释书 文献中裸露股指期货往来情况，包括往来政策、执仓情况、损益情况、风险诡计等，并充分 揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的往来政策和往来目的。   基金管理东谈主应在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权往来的相关情况，包括投资政策、 执仓情况、损益情况、风险诡计、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资目的。   基金管理东谈主应在基金年报及中期阐发中裸露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和阐发期内整个的资产支执证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中裸露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释 书的国法进行信息裸露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的国法。   （六）信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息裸露内容与 形式准则等法例的国法。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的国法和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、更新的招募诠释书、基金 家具贵寓纲目、基金清理阐发等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会关系国法。前述自主裸露 如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计阐发、法律想法书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例国法将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长裸露基金信息的情形 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   十六   侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法式   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所想法后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东谈主所在地中国证监会派 出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额执有东谈主请求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购安排，具体事项届时将由基金管理东谈主在关系公告中国法。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，                              经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或降速支付赎回款项。   （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购请求。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作诡计和基金功绩诡计应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构在计较基金功绩关系诡计时仅研究主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩关系诡计时按投资损失 处理。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               招募诠释书 审计用度等由基金管理东谈主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期阐发   基金管理东谈主应当按照国法在基金依期阐发中裸露阐发期内侧袋账户关系信息。裸露阐发 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不动作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期阐发 中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   （3）临时阐发   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等着急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等着急信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东谈主都应实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时礼聘合适《中华东谈主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计想法。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   十七   基金的风险揭示   本基金的投资风险包括本基金迥殊的风险、投资组合的风险、管理风险、投资合规性风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他 风险。   （一）本基金迥殊风险   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄情状、投资者形貌 和往来轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款资 产的 80%，功绩推崇将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金将支执较高的股票仓位， 在股票市集下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。   （2）标的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与通盘股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   （3）基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪谬误。 化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪谬误。 击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪 进度。 执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因穷乏卖空、对冲机制十分他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制乖谬 等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （4）追踪谬误遏抑未达约定目的的风险 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书   本基金对标的指数的追踪目的是本基金与功绩比拟基准的日均追踪偏离度的实足值不 向上 0.35%，年追踪谬误不向上 4%，当标的指数编制国法休养或其他因素可能导致追踪偏 离度和追踪谬误向上上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时基金可能因无法 实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （6）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会转换，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 执一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额执有东谈主大会 进行表决。投资东谈主将靠近调理运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。基金 份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同径直远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议笃定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额执有东谈主利益优先原则维 执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系市集推崇 存在相反，影响投资收益。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往来。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，严格谨守法律法例国法和 基金合同约定的投资比例，遏抑股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权往来领受保证金往来的方式，投资者的潜在损成仇 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能向上其支付的全 部开动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往来时，应当关爱股票 现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的损失。   （1）与基础资产关系的风险有信用风险、现款流预计风险和原始权益东谈主的风险等。 支执证券执有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下降或践约才智恶化，将可能给资产支执证券执有 东谈主带来投资损失。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书 优先级资产支执证券执有东谈主可能靠近现款流预计偏差导致的资产支执证券投资风险。 让资产行动不真确，将会导致资产支执证券执有东谈主产生损失。   （2）与资产支执证券关系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及延期偿付风险等。 场利率上升时，资产支执证券的相对收益水平就会裁汰。 产支执证券而际遇损失的风险。 是对资产支执证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产支执证券的 评级将一直保执在该等级，评级机构可能会根据畴昔具体情况磨灭资产支执证券的评级或 裁汰资产支执证券的评级。评级机构磨灭或裁汰资产支执证券的评级可能对资产支执证券 的价值带来负面影响。 期日之前或之后取得本金及收益偿付，导致施行投资期限短于或长于资产支执证券预期期 限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所靠近的共同风 险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与存托凭证发 行机制关系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权 利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊 安排可能激勉的风险；存托契约自动料理存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证 价钱相反以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息裸露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里 法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。      本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出 借原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时退回证 券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；市集风险是指证券出借期间无法闲居处置该 证券的风险。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书   基金管理东谈主将谨守审慎运筹帷幄原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有用着重 和遏抑风险。   基金资产投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往来国法等 相反带来的迥殊风险，包括但不限于：   （1）退市风险 瑕疵导致退市的情形； 本色的关联往来支执收入的上市公司可能会被退市；   （2）市集风险   科创板企业相对集结于新一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新本领产业和计策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、 估值均存在不笃定性，股票投资市集风险加大。科创板股票竞价往来成立较宽的涨跌幅限 制，上市后的前 5 个往来日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首 日即可动作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较 弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中成立一依期限限售期的可能， 基金存在无法实时变现十分他关系流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票关系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为显赫。   （5）政策风险   国度对高新本领产业扶执力度及心疼进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济时局变化对计策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二）投资组合的风险   投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。   证券市集价钱因受多样影响市集举座的因素如经济因素、政事因素、投资形貌和往来监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要 包括： 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 市集价钱波动，影响基金收益而产生风险；   （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济 运行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随 之发生变化，从而产生风险；   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变 动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利 率变化的影响，从而产生风险；   （4）购买力风险：基金执有东谈主的收益不错通过现款样子来分拨，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下降，从而影响基金的施行收益。   非系统性风险是指单个证券迥殊的风险，包括企业的信用风险、运筹帷幄风险、财务风险等。 上市公司的运筹帷幄情状受到多种因素影响，如管理才智、财务情状、市集前程、行业竞争才智、 本领更新、研究开发、东谈主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东谈主运筹帷幄不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。   流动性风险是指因市集往来量不及，导致不成以顺应价钱实时进行证券往来的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的毁约风险。本基金是怒放式基金，基金规模将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不休变化。基金投资东谈主的一语气大批赎回可能使基 金资产难以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合执 有的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁汰，形成基金资产变现 的损失，从而产生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金资产投资于具有精良流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、科创板十分他中国证监会核准或注册上市的 股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支执机构债券、政府支执债券、 场所政府债券、可调理债券、可交换债券十分他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包 括股指期货、股票期权等）、债券回购、银行入款、货币市集器具（含同行存单）、资产支 执证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。在合适法律法例国法的 情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书 投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款资产 的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金资产净值的 90%；每个往来日日终在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   本基金基于散播投资的原则，在个股、个券方面未有高度集结的特征，所投资行业具有 精良的流动性，轮廓评估在闲居市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理顺次   为草率多半赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东谈主在以为支付投资东谈主的赎回 请求难受或以为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可能采纳部分延期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回申 请的流动性风险管理顺次，详备国法参见招募诠释书第八章第（十）条的关系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管理东谈主可能会实施备用流动性风险管理器具，包括但不限于延期办 理多半赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他顺次。如果基金管理东谈主实施备用流 动性风险管理器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会靠近赎回效率裁汰、赎回款延期到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。指示投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。详见本招募诠释书第八章第 （十）条的关系约定。   在此情形下，投资者赎回请求会被拒却，将靠近赎回请求无法实时受理的风险。详见本 招募诠释书第八章第（九）条、第（十）条的关系约定。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般闲居情形下有所延长。详见本招 募诠释书第八章第（九）条、第（十）条的关系约定。   本基金对于执有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若 投资者执有期少于 7 天，将承担较高的往来成本。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   在此情形下，投资东谈主无法取得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被延期办理 或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。详见本招募诠释书第十一章第（七）条的关系约定。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本大要分拨给施行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到公谈对待。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，并盘问司帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理， 基金份额执有东谈主可能靠近无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理 东谈主将按照执有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额执有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不确 定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面 临损失。   （三）管理风险   基金的管理风险主要包括两个方面：一是在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的常识、 教会、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理技巧和管理本领等因素 的变化也会影响基金收益水平。   基金的管理风险包括以下几种具体风险：   由于往来权限或业务经由成立不妥导致往来履行经由不通顺，往来指示的履行产生偏 差或乖谬；或者由于挑升或要紧罪戾未能实时准确履行往来指示，过后也未能实时文告关系 东谈主员或部门；或者银行间债券市集往来敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   当计较机系统、通讯汇注等本领保障系统出现格外情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按闲居时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按闲居时限产生净值、基金的投资往来 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资往来中，因往来的敌手方无法履行对一位或多位的往来敌手的支付义务 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书 而使得基金在投资往来中蒙受损失的可能性。   司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐管理上违纪操作形成的风险或乖谬，鄙俚 是指基金管理东谈主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、支执十分关系业务处理中，由于 客不雅原因与非主不雅挑升所形成的行动罪戾，从而对基金收益形成影响的风险。   （四）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违犯法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金管理东谈主违犯法律法例、基金合同从而给基金份额执有东谈主利益带来损 失的风险。   谈德风险是指职工屈膝职业谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用就业法式中的 罅隙或其他犯法技巧谋取不方正利益所带来的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广大法则等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评 价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献 中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才智与家具风险之间的匹配锻真金不怕火。   （六）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金管理东谈主自身直 接遏抑才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书      十八   基金合同的变更、远离与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意并履行顺应法式后变 更并公告。 照《信息裸露办法》的相关国法在国法媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，基金合同应当远离： 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出刻下，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）礼聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理阐发出具法 律想法书； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各样基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经合适《中华东谈主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在国法网站上，并将清理阐发提 示性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例国法的最低 期限。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   十九    基金合同的内容摘抄   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关国法，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例国法或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了基金合 同及国度相关法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要顺次保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同国法的用度；   （10）依据基金合同及相关法律国法决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、调理、 非往来过户、转托管和依期定额投资等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关国法，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   （4）配备豪阔的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同十分他相关国法外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的顺次使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的国法，按相关国法计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度、中期和年度基金阐发；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同十分他相关国法，履行信息裸露及阐发义务；   （12）保守基金买卖隐秘，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同十分他相关国法另有国法外，在基金信息公开裸露前应予隐秘，不向他东谈主泄露，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分拨基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同十分他相关国法召集基金份额执有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法律法例国法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在国法时候发出，况且保证投资者 大要按照基金合同国法的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近落幕、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承 担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金托管东谈主违犯基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 为承担就业；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利，基金管理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关国法，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的国法安全支执基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金合同及国度 法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会， 并采纳必要顺次保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关国法，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、辛苦尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）熏陶专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备豪阔的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同十分他相关国法外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支执由基金管理东谈主代表基金执意的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   （7）保守基金买卖隐秘，除《基金法》、基金合同十分他相关国法另有国法外，在基金 信息公开裸露前赐与隐秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度、中期和年度基金阐发出具想法，诠释基金管理东谈主在 各着急方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；如果基金管理东谈主有未履行基金合同规 定的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采纳了顺应的顺次；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法 律法例国法的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按国法制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关国法向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同十分他相关国法，召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的国法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近落幕、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，本旨担补偿就业，其补偿就业不因其退任 而罢职；   （20）按国法监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金管理东谈主 因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再执 有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律法例另有国法或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关国法，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于： 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关国法，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：   （1）端庄阅读并谨守基金合同、招募诠释书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息裸露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所国法的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同远离的有限就业；   （6）不从事任何有损基金十分他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）谨守基金管理东谈主、销售机构和登记机构的关系往来及业务国法；   （10）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有国法或基金合同另有约定外，基金份额执 有东谈主执有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未熏陶基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后熏陶基金份额执有东谈主大会的日常 机构，日常机构的熏陶按照关系法律法例的要求履行。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会，但法律法例、 中国证监会另有国法的除外： 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                   招募诠释书 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （2）在法律法例国法和《基金合同》约定的范围内且对基金份额执有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 执有东谈主大会： 当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 整相关基金认购、申购、赎回、调理、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务的国法；   （1）除法律法例国法或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按国法召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就团结事项书面要求召开基 金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就团结事项要求召开基金份 额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、滋扰。   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐笃定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在国法媒介公告。基金 份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：                                         、 投递时候和地点；   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中诠释本 次基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关十分估量方式和估量东谈主、书 面表决想法寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决想法的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法 的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效率。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付解释托付代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律法例、基金合同和会议文告的国法，况且 执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面样子或大 会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公告； 东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告国法的方式收取基金份额 执有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决想法的，不影 响表决效率； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面 想法或授权他东谈主代表出具书面想法的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面想法或授权 他东谈主代表出具书面想法； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的托付东谈主执有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律法例、基金合同和会议文告的规 定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过汇注、电话或 其他方式召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、汇注、电话或其他监管机构允许的方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。   （4）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、汇注、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定远离基 金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同国法的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事法式   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第 7 条国法法式笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 估量方式等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               招募诠释书   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所国法的须以极度决议通过事 项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有国法或基金合同另 有约定外，调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离基金合同、本基金与 其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提交合适会议通 知中国法的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告国法的书 面表决想法视为有用表决，表决想法磨叽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面想法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 脱手后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有 东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额 执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的效率。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                   招募诠释书   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息裸露办法》的相关国法在国法媒介上 公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有料理 力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额执有东谈主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表关系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通讯开会的径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的基金份额执有东谈主所 执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益 登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极度决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的关系国法以本节特殊约定内容为准，本 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 节莫得国法的适用上文关系国法。 但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 行修改和休养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （三）基金合同撤销和远离的事由、法式以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同波及法律法例国法或本合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意并履行顺应法式后变 更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额执有东谈主大会决议自顺利后方可履行，自决议顺利后 按照《信息裸露办法》的相关国法在国法媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系法式后，基金合同应当远离：   （1）基金份额执有东谈主大会决定远离的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责远离，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主邻接的；   （3）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 执有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）关系法律法例和中国证监会国法的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同远离事由之日起 30 个就业日内成立清理小 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支执、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理法式： 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 想法书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各样基金份额比例进行分拨。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经合适《中华东谈主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在国法网站上，并将清理阐发提 示性公告登载在国法报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例国法的最低 期限。   （四）争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主 均有料理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，接续古道、辛苦、尽责地履行基金合同 国法的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台 湾地区法律）统帅并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               招募诠释书   基金合同原来一式六份，除上报相关监管机构二份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各执有 两份，每份具有同等的法律效率。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营 业场合查阅。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                      招募诠释书   二十    基金托管契约的内容摘抄   （一）基金托管契约当事东谈主   称号：华泰柏瑞基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   熏陶日历：2004 年 11 月 18 日   批准熏陶机关及批准熏陶文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号   组织样子：有限就业公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续期限：执续运筹帷幄   估量电话：       （021）38601777   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准熏陶机关和批准熏陶文号：中国银监会银监复200913 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：执续运筹帷幄   运筹帷幄范围：经受公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供支执箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、盘问、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户往来结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具往来业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                     招募诠释书   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托 管东谈主要求的形式提供投资品种池和往来敌手库，以便基金托管东谈主运用关系本领系统，对基金 施行投资是否合适基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金资产投资于具有精良流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、科创板十分他中国证监会核准或注册上市的 股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支执机构债券、政府支执债券、 场所政府债券、可调理债券、可交换债券十分他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包 括股指期货、股票期权等）            、债券回购、银行入款、货币市集器具（含同行存单）、资产支执 证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。在合适法律法例国法的情况 下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款资产 的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金资产净值的 90%；每个往来日日终在扣 除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行顺应法式后， 不错休养上述投资品种的投资比例。 行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现 金资产的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，保执不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的 各样资产支执证券，不得向上其各样资产支执证券臆测规模的 10%； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                     招募诠释书    （5）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （6）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得向上该资产支执 证券规模的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；    （10）本基金参与股指期货投资，需谨守下述比例限制： 的 10%； 得向上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一往来日基金资产净值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （11）本基金参与股票期权投资，需谨守下述比例限制： 合约行权所需的全额现款或往来所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数计较；    （12）本基金可参与融资业务，在职何往来日日终，本基金执有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下述比例限制： 券应纳入《流动性风险管理国法》所述流动性受限证券的范围； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  招募诠释书   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不合适上述国法的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得向上基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 本款所国法比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票履行，与内地上市往来 的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（7）、             （13）                、（14）、                     （15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不合适上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行 休养，但中国证监会国法的特殊情形除外。法律法例另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起脱手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其国法。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管理东谈主在履行顺应法式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的国法为准。 （十一）项基金投资辞谢行动进行监督。   根据法律法例相关基金从事关联往来的国法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供 与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单十分更新，并以两边 约定的方式提交，确保所提供的关联往来名单的真确性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主有责 任支执真确、好意思满、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主 应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中 严格谨守了监督经由，基金管理东谈主仍违纪进行关联往来，并形成基金资产损失的，由基金管 理东谈主承担就业，基金托管东谈主有权向中国证监会阐发。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、施行遏抑东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关系往来必须预先 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。 债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经介意遴荐的、本基金适用的银行 间债券市集往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金管理东谈主不错依期对银 行间债券市集往来敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券 市集往来敌手名单，应向基金托管东谈主诠释情理，在与往来敌手发生往来前 3 个就业日内与基 金托管东谈主协商措置。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明休养的名单脱手顺利， 新名单顺利前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照关系契约进行结 算。基金管理东谈主负责对往来敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的往来国法进行往来，基金 托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对关系合同履行情况进行监督，但不承担往来敌手不履 行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往来敌手或往来 方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损 成仇就业。如基金管理东谈主在基金初次投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行间 债券市集往来敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全市集往来敌手。 款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的国法及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险遏抑，并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用着重和遏抑风 险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。 类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系信息 裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即阐发中国证监会。 进行监督。   （1）基金投资流通受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 相关问题的文告》等相关法律法例国法。   （2）流通受限证券，包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受限证券。   （3）在初次投资流通受限证券之前，基金管理东谈主应当制定关系投资决策经由、风险控 制轨制、流动性风险遏抑预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险遏抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东谈主应 当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资流通受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个往来日向基金托管东谈主提供 相关流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与承销商执意的 销售契约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、好意思满。   （5）基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流通受限证券的过程中，如有合理情理以为因 市集出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管 东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的摈斥或着重顺次进行补充和整改，并作念出版面诠释。不然， 基金托管东谈主经预先书面奉告基金管理东谈主，有权拒却履行其相关指示。因拒却履行该指示形成 基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权阐发中国证监会。   （6）基金管理东谈主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并保证基金 托管东谈主大要闲居查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金财产 的损失或基金托管东谈主无法安全支执基金财产的就业与损失，由基金管理东谈主承担。   （7）如果基金管理东谈主未按照本托管契约的约定向基金托管东谈主报送关整个据或者报送了 虚假的数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律 后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本托管契约履行职责外，因投资流通受限证券产生 的损失，基金托管东谈主按照本托管契约履行监督职责后不承担上述损失。 和基金合同的国法，应实时以书面样子文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面 样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来法式照旧顺利的投 资指示违犯法律、行政法例和其他相关国法，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书 管理东谈主，并阐发中国证监会。 基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在国法时候内回应并改正， 或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督阐发的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关整个据贵寓和轨制等。 金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东谈主无方正情理，拒却、草率对 方根据本托管契约国法诳骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。 有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所想法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依照关系法律法例的国法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依照关系法律法例的规 定和基金合同的约定履行。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 全支执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计 算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、关系信息裸露 和监督基金投资运作等行动。 行或无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本托管契约十分他相关国法时，应实时以书面样子文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面样子给基金管理东谈主发出回函，诠释违纪原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在国法时候 内回应基金管理东谈主并改正。 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无方正情理，拒却、草率对 方根据本托管契约国法诳骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。   （四）基金财产的支执 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书   （1）基金财产应孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全支执基金财产。未经基金管理东谈主依据正当法式作出的正当合规 指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，孤立核算，确保基金财产的 好意思满与孤立。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本托管契约的约定支执基金 财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账 日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主采纳顺次进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何就业， 但应给予积极的配合和协助。   （7）除依据法律法例和基金合同的国法外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在具有托管经验的买卖银行开设的基金认 购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金管理东谈主决定住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金法》、                   《运作办法》等相关国法后，基金管理东谈主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在国法时候内，礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同顺利的条件，由基金管理东谈主按国法办理 退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主应以本基金的口头在其营业机构开设和变更（如需）本基金的资金账 户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 支执和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行动。   （4）基金托管资金账户的开立和管理当合适关系法律法例的相关国法。   （5）在合适法律法例国法的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书 金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业公司为基金开立基金托管东谈主与本基金联 名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账 户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主清理就业，基金管理东谈主 应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的国法履行。   （4）基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负 责。   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银 行间市集清理所股份有限公司的相关国法，以本基金的口头在中央国债登记结算有限就业公 司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东谈主代表本基金执意宇宙银行间债券市集债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的国法，在基 金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关国法使用并管理。   （2）法律法例对关系账户的开立和管理另有国法的，从其国法办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，支执凭证由基金托管东谈主执有。基金管理东谈主承诺对吩咐给基金托管东谈主支执的有价凭证的真 实性、好意思满性负责，基金托管东谈主只负责对有价凭证进行支执，不负责对有价凭证真伪的鉴别， 不承担有价凭证对应入款的本金及收益的安全。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用遏抑下的什物证券在基金托管东谈主支执期间 的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实 际有用遏抑的证券不承担支执就业。   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金 托管东谈主支执。除契约另有国法外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保 证基金一方执有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原 件。要紧合同的支执期限不低于法律法例国法的最低期限。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                    招募诠释书   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   一）基金资产净值的计较及复核法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个往来日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 管理东谈主不错熏陶大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主于每个往来日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按国法公告。   基金管理东谈主应每个往来日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个往来日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、股指期货合约、股票期权合约、 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的权益类证券的估值   往来所上市的权益类证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，休养最近往来市价，笃定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应辞别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关国法笃定公 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书 允价值。   （3）固定收益品种的估值                                  ，中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价往来的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价往来的债券，中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 用况且有豪阔可利用数据和其他信息支执的估值本领笃定其公允价值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价 格的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不笃定性的关系提 示。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据动作该债券投资品种 的公允价值。   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领笃定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支执证券，领受估值本领笃定公允价值。   （5）团结证券同期在两个或者两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。   （6）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日 后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据关系法律法例以及监管部门的国法估值。   （7）本基金参与融资及转融通证券出借业务，应参照监管机构或行业协会的关系国法 进行估值，确保估值的公允性。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往来的股票履行。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （11）关系法律法例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                       招募诠释书 新国法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及关系法 律法例的国法或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据相关法律法例，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分议论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外 赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的谬误不 动作基金资产估值乖谬处理；   （2）由于不可抗力，或证券、期货往来所、登记结算公司、指数编制机构、第三方估 值基准服务机构、入款银行等级三方机构发送的数据乖谬、遗漏，或国度司帐政策变更、市 场国法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必 要、顺应、合理的顺次进行检验，但未能发现乖谬的，由此形成的基金资产估值乖谬，基金 管理东谈主和基金托管东谈主罢职补偿就业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的顺次消 除或舒缓由此形成的影响。   （六）基金份额执有东谈主名册的登记与支执   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支执的基金份额执有东谈主名册，包括基金合 同顺利日、基金合同远离日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称号和执有的基金 份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主支执。基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供淘气一个往来日或全部往来日的基金份额执有东谈主名册，基金 管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同顺利日、基金合同远离日、 基金份额执有东谈主大会权益登记日等波及到基金着急事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发 寿辰后十个就业日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支执基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应谨守隐秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支执基金份 额执有东谈主名册，应按相关法例国法各自承担相应的就业。   （七）托管契约的变更、远离与基金财产的清理 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书   本托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不 得与基金合同的国法有任何突破。基金托管契约的变更需履行顺应法式。   （1）基金合同远离；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被磨灭、歇业或由其他基金托管东谈主接管基金资产；   （3）基金管理东谈主落幕、照章被磨灭、歇业或由其他基金管理东谈主接管基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同国法的远离事项。   （1）基金财产清理小组 基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的就业主谈主员。 小组不错照章进行必要的民事行动。   （2）基金财产清理法式 想法书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，清理期限相应顺延。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各样基金份额比例进行分拨。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                招募诠释书   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经合适《中华东谈主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在国法网站上，并将清理阐发提 示性公告登载在国法报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例国法的最低 期限。   （八）争议措置方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商措置，协商不成措置的，任何 一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时 有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有料理力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续古道、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管契约国法的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本托管契约之目的，在此不包括香港、澳门极度行 政区和台湾地区的相关国法）并从其解释。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                        招募诠释书      二十一 对基金份额执有东谈主的服务      对基金份额执有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供 的主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权在合适法律 法例的前提下，增多和修改关系服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管理东谈主不承担任何就业。      （一）网上开户及往来服务      机构投资者可通过基金管理东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金管理东谈主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金管理东谈主电子直销具体国法请 参见基金管理东谈主网站关系公告和业务国法。      （二）账户及信息查询服务      机构投资者通过基金管理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金往来查询、账户查询和基金管理东谈主照章裸露的各样基金信息等服 务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管理东谈主称号、基金代码、风险等级、执有份 额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、依期阐发和基金管理东谈主最新动态等各样资 料。      （三）账单及资讯服务      基金管理东谈主通过电子邮件样子向投资者依期发送往来电子邮件对账单（包括基金名 称、基金代码、执有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。      投资者瞻念察并同意基金管理东谈主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资 者关系的账户服务文告、往来阐明文告、着急公告文告、行动音书、营销信息等资讯服 务。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金管理东谈主客户服务中心热线      （四）客户服务中心电话及在线服务      投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务： 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                            招募诠释书     （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。     （2）东谈主工服务：提供往来日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投 资东谈主不错通过该热线取得业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供往来日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式取得业务盘问、信息查 询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。     （六）估量基金管理东谈主 层     （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法逢迎的内容，请实时通过上述方式估量 基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面逢迎本招募诠释书，并同意全部内容。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金         招募诠释书   二十二 其他应裸露事项   暂无。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               招募诠释书   二十三 招募诠释书存放及查阅方式   本招募诠释书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 招募诠释书   二十四 备查文献   （一）在中国证监会注册华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金召募的文献；     《华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金基金合同》   （二）                        ；     《华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金托管契约》   （三）                        ；   （四）法律想法书；   （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照；   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业时候赶赴相应场合免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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